信息系统工程监理工程师继续教育论文主动型监理服务与工程监理信息系统设计蒋成443100848.docx
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信息系统工程监理工程师继续教育论文主动型监理服务与工程监理信息系统设计蒋成443100848
主动型监理服务思想与计算机辅助监理软件设计
[蒋成]－[443100848]
2013年8月23日
摘要：
北宋苏轼画竹，先熟视画纸良久，后纵笔急遂，如兔起鹘落，一气呵成，他人问其奥妙，答曰：
“我有成竹在胸”。
按《论语》所谓“治大国如烹小鲜”来推导，作为现代高智能、高度专业化的工程监理服务，也可借鉴苏东坡画竹之理。
实际上由于现代工程建设的规模越来越大、专业分工越来越细、技术进步越来越快，作为提供专业工程项目管理服务的监理行业和监理公司，必须不断更新知识，充分利用本行业或本公司积累的历史资料及经验，运用先进的技术手段和管理方法，才能适应现代工程项目管理服务的要求，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
主动型监理服务以及建立在其基础之上的工程监理信息系统就是为了适应现代社会对监理服务的要求而提出的。
一、主动型监理服务的概念
1、一般监理服务模式
我国推行监理制度已有十余年的历史，无论在理论方面还是实践方面都取得了较多的经验，形成了一定的监理工作模式，尤其在质量控制方面最为成熟。
通常的监理工作主要是从组织和管理的角度采取措施来控制项目的投资、进度和质量目标，项目监理部通过总监负责制和各专业工程师分工负责相结合，在监理合同、监理规划、监理细则、工程网络计划等框架下，通过监理工程师现场巡视、傍站、验评、计量与审核验证承包商和业主有关报表、单据、文件相结合，来履行监理合同的各项义务和责任。
在质量控制方面，最重要的是质量验评环节，通常依据各行业制定的质量验评划分范围，督促检查承包商建立三级验评制度，建立验评控制点，组织进行控制点验评，审查承包商验评计划和质量报验单；投资控制则是投资控制监理工程师在收集各方面的信息基础上通过审查承包商的工程付款签证和各种工程量报表来进行的；进度控制是通过跟踪多级网络计划执行情况，确定关键路径来取得依据的；实际运作过程中，各专业监理工程师各施其职，相互信息交流不多或滞后，容易形成一个个信息孤岛，尤其体现在质量与投资、进度控制相关的接口上。
另外，监理的前期工作也不够充分，对以往类似项目借鉴不够，体现在诸如网络计划不够严密、项目分解不够细致（如没有划分出W、H、S点），在整个项目管理过程中依赖施工方、设计方提供资料太多，以至处于一种被动监理的境地。
监理工作因此困难重重，矛盾苁生，左右为难。
2、知识的共享与信息的共享技术
人类文明的发展有四个跳跃演进阶段：
语言和文字的出现使人类与动物世界告别、纸张和印刷术的发明使得文化和科技知识从贵族普及到平民、近代工业革命带来的交通电子技术让科技文明扩散到全球、现代计算机及其相关技术的发明与普及产生了近几十年的知识爆炸和知识经济。
这四个阶段的标志物都是信息共享技术或相关产品的出现，而计算机及其网络技术的出现对文明发展的影响尤其广泛而深刻。
在大型工程项目管理的实施过程中，目标控制的信息量巨大，信息内容及来源复杂，如何迅速、准确地收集和科学地分析有关的信息，为项目管理者的决策提供服务，是一项非常复杂艰巨的专业性工作。
近年来，在国外大型建设项目管理实践中，出现了一种新型的项目管理模式，称为ProjectControlling，即项目控制，项目控制的核心是通过处理项目建设过程中的信息流来反映项目建设的物质和资金流的状况，其日常工作内容是收集信息、处理信息、提出项目控制报告，为项目管理决策服务，为项目的三大控制服务。
在项目控制过程中，承包商和业主等各方的信息交流必须通过监理处理，因而监理在项目控制过程中应起到信息枢纽和处理中心的作用。
监理在处理信息时不能简单地认同承包商或业主的数据，也不能主观地下结论，而是要有充分可靠的、独立于承包商和业主的监理依据，这种依据来源于监理工程师现场收集整理的数据，也来源于监理工程师之间以及各个方面的信息交流。
在这里，知识和信息的共享是关键所在。
比如说投资控制，一方面要依据合同、概预算，一方面又要依据工程实际进度、质量控制情况，只有将各方面信息汇总整理，及时共享，才能真正做好投资控制。
这一方面需要监理工程师素质的全面，更重要的是需要一种体系和机制来保证信息和知识的共享与整和。
计算机辅助监理系统就是为实现这种需要而产生的。
3、主动型监理服务模式
针对一般监理模式的弊病和缺陷，我们提出主动型监理服务模式，其主要思想是：
借助现代计算机及统筹计划技术，加强监理工程师之间以及各个方面的信息交流，加强监理工作的预见性和准确性。
可概括为：
前期工作，自顶而下；实施阶段，自底而上；质量、投资、进度控制一体化。
3.1、前期工作，自顶而下：
要按目标管理的原则将项目控制目标确定、分解。
我们可以把监理服务的内容和目标（投资、进度、质量、合同控制）看作信息空间的多个维，每个维按层次自顶而下逐级分解（树型结构），按阶段进行划分，形成由有限工作单元组成的分解结构；规划和建立多个信息维之间的关系，如将投资维数据与质量验评划分维建立关系，将合同维与投资维、质量验评划分维建立关系等等；利用统筹学原理和网络计划技术，建立项目分解结构各有限元之间的逻辑关系、估计（合同）工期、关键控制点、约束等，将各有限元在时间上连结成一个整体，然后用专门的项目管理软件按网络计算方法，求得整个项目和各有限元的计划与追踪数据，并确定这个项目的关键路径和关键工作单元。
与此同时，不能将监理的工作与业主、承包商分割开，必须在项目分解等工作中与各方面充分协商，取得在项目分类编码、分解层次、标准引用、计算机软件等方面的统一与一致。
有关项目多维分解和建立各维之间的关系的说明见本文第二部分数据模型图示。
3.2、实施阶段，自底而上：
在监理前期工作的基础上，利用计算机网络、数据库技术，监理工程师记录实时工作信息，并及时录入到监理信息数据库中，由于在前期工作中项目分解和实际工作中的调整等内容已构建好，各方面的信息能够相互参照，并产生相互的约束，保证监理工程师输入数据的正确性、完整性和真实性，保证各种报表、签证的及时和正确。
在监理实施阶段，信息的记录从项目分解结构的底层开始，由底往上，逐级汇总，与工程进度时间维一起形成各类报表、汇总数据。
把这些数据与前期工作中形成的计划目标值相比较，可分析项目实施过程中存在的问题。
3.3、质量、投资、进度控制一体化：
在项目管理实践中，质量、投资投资、进度控制密不可分。
三者都是项目管理的重要目标，三者又互相约束、互相促进，尤如一辆三驾马车。
在一般监理模式中，三大控制缺乏交流与共享，三驾马车往往变成三匹马车，难以驾驭。
在主动监理模式中，由于在前期工作中进行了项目的多维分解，建立了多维关系，在项目实施过程中又能自底而上，逐级汇总，因此，质量、投资、进度控制就象驾驭三驾马车一样主动自如。
现提出一种具体实现方法，供同仁们参考。
3.3.1、在监理前期工作中，以质量验评划分方法将项目分为单位工程、分部工程、分项工程等多级，同时按概预算、合同分解投资和合同情况，然后建立质量、投资、合同三种分解结构之间的关系，即把概预算指标、合同单位与质量验评单位、分部、分项工程建立关联，然后在MS-Project或P3中生成分级结构的项目管理网络图。
具体的计算机数据模型见本文第二部分。
3.3.2、项目实施过程中，由于概预算指标、合同单位与质量验评单位、分部、分项工程建立了关联，质量控制工程师可在每一个分项工程验评中输入实际工程量，由于工程计量与工程验评同时进行，工程计量即为合格的工程量；投资控制工程师根据质量控制工程师输入的合格工程量累计，通过按合同单位、时间段汇总数据，并与计划值相比较；进度控制工程师通过查看分项工程实际开始时间和质量验评完成时间，在网络图中标记分项工程开始和完成时间，重新计算关键路径，确定下一步的关键工序和控制重点。
运用计算机辅助监理系统，主要的数据录入工作由质量验评工程师完成，工程计量和进度跟踪的大多数数据由计算机根据验评录入数据和一定的合同处理方法自动汇总生成，报表可由计算机自动生成，签证也可根据计算机汇总数据来验证。
具体的处理流程和有关算法见本文第二部分。
4、计算机辅助监理系统的内容
根据主动监理服务模式和监理实际工作的需要，计算机辅助监理系统应包括以下几个功能模块：
4.1、前期工作模块，主要完成项目初始化、项目分解、建立分解各维关联和生成网络图的功能。
4.2、质量管理模块，主要完成监理验评记录、质量问题记录、监理日志记录、问题解决情况查询、质量体系管理等功能。
4.3、合同投资模块，主要完成合同情况登记、合同费用分解、合同执行情况登记、工程量清单、工程量计算和工程款结算、工程款签证登记验证等功能。
4.4、进度控制模块，主要完成网络图制作、工程进度跟踪、进度控制问题提示告警等。
4.5、文件管理模块，主要完成工程文件登记、录入、查询、编码归档等功能，并可为其它模块引用。
4.6、工作流模块，主要完成项目监理部内部及与监理公司、业主、承包商的数据通信和信息交流，与工作流软件（如办公自动化）配合实现高效、安全的信息交流。
4.7、报表模块，实现各类报表制作、生成。
二、计算机辅助监理的技术构架
1、技术基础
1.1、项目管理模式:
C/SCSC---费用与进度控制准则（Cost/ScheduleControlSystemCriteria）：
是国际通行的项目管理模式，具有严密的科学理论、定量的评估方法和相对固定的实施步骤。
其基本理论可分为三个部分：
1.1.1、有限元原理：
将项目的工作范围、服务范围及负责该项目的组织单位、合同等按自顶而下，逐级分解的方法，最终现成有限的工作单元。
1.1.2、统筹计划原理：
统筹学是数学的一个分支，是有关人力、物力、财力调配与协调的学问，统筹学在项目管理上的应用，是计划与追踪检测的精髓。
项目管理中的网络计划，是根据项目分解后各有限元之间的逻辑关系、合同工期、关键点、约束、资源等因素，将各有限元连成一个整体，然后按网络计算方法，求得整个项目和各有限元的计划与追踪数据，并确定这个项目的关键路径和关键工作单元。
1.1.3、赢得值定量评估原理：
赢得值定量评估EVC（EarnedValueConception）,是C/SCSC的重要部分，在项目生命周期的任何时段，使用EVC可对项目的实施效果进行定量评估。
EVC的参数有三个：
BCWP（实际完成工作的预算成本，也称赢得值）；ACWP（实际完成工作的实际成本，简称实际值）；BCWS（计划完成工作的预算成本，简称计划值）。
由这三个参数可导出CV（费用差）、SV（进度差），其中CV=BCWP-ACWP,SV=BCWP-BCWS。
若CV<0则表示费用超预算，投资失控；若SV>0则表示进度落后。
EVC是与时间段相关的，这就意味着赢得值定量评估和C/SCS---费用与进度控制是根据实际跟踪情况滚动向前的，并可以延伸到项目竣工，预测整个项目完工日期和费用。
1.2、数据库技术：
目前流行的数据库技术包括传统关系数据库和面向对象数据库，项目管理过程中处理的大量数据包含复杂的数据类型和复杂的关系，如文件管理中包括各种类型的文档、图形、半结构化数据（如电子邮件），树型数据结构，数据约束和关系约束，同时，大量的数据需要按时间、合同等汇总、分解、查询，这需要强大的数据库系统支持，并具备功能很强的开发工具。
1.3、计算机网络、安全和工作流技术：
由于项目管理可能涉及很多单位、跨越广大地域、信息种类多且繁杂，需要强有力的通信手段和工作流程控制技术。
计算机网络特别是互联网的发展有力地促进了信息交换手段的进步，建立在计算机网络上的工作流技术（如办公自动化）又为加强项目管理提供了技术基础。
工作流技术必须具备安全、认证、流程可定制和开放性等特征，并能处理各种类型的数据和消息。
只有在业主、承包商、监理等各方通过规定的工作流交流信息，在较完善的法律环境下（如数字签名的立法），项目管理才能实现真正意义上的数字化。
理想情况下，工程项目管理三方可通过互联网络按规则、安全、认证地传递信息，监理工程师特别是投资、合同管理工程师可异地管理多个项目，类似电子商务或EDI，实现最有效的资源配置和提高工作质量。
2、数据模型和有关业务处理流程
2.1、项目分解有关数据模型
图一、项目多维分解
图二、建立多维关系（以质量控制为中心）
2.2、三大控制有关业务处理流程
图三、质量、投资、进度控制一体化工作流程（简化）
注：
为功能模块或动作、行为。
为文件、表格等
为信息流
2.3、计算机辅助监理软件的一个原型系统的介绍
湖南电力建设监理咨询有限责任公司是一家具有电力部、建设部双甲级监理资质、实力雄厚的监理公司，它在长期的监理实践中积累了丰富的经验，特别注重监理工作的规范化管理，通过了ISO9002质量认证，并且形成了一整套监理工作方法和符合国际惯例的项目管理思路。
公司重视计算机在监理工作中的运用，提出要将项目管理与计算机紧密结合起来，实施计算机辅助监理。
为此，公司组织各方面专家和技术人员共同协商研究计算机辅助监理软件的设计与开发，提出：
计算机辅助监理软件必须与先进的项目管理思想融为一体，与国际流行的项目管理软件相互补充，体现主动型监理工作特点，尤其要做到质量、投资、进度控制一体化及多用户、多单位协作。
经过近一年的研究开发，公司已完成软件原型开发工作，通过了公司和省电力公司共同组织的软件初步评审。
评审专家组认为，该软件原型基本达到了系统需求分析报告所要求的功能，体系结构独特，基本能适应现场监理工作和公司正规化管理的需要。
现将该软件主要思路介绍如下，请同仁们指正。
2.3.1、体现主动型监理工作思想，做到质量、投资、进度控制一体化。
该思路在前面已有详细说明，这里仅对合同投资控制部分的思路、算法、数据结构作一介绍：
2.3.1.1、该软件认为，合同中的投资控制分为以下几种方法之一或组合：
合同总价计算方式
付款方式
允许变更费用
进度计算方式
是否留有保证金
有明确的总价
按进度比例
YorN
主观估计形象进度
YorN
按每月（季）完成的合格工程量/总预算工程量
按阶段点（或指定日期）
YorN
YorN
按实际工程量结算
按每月（季）完成的合格工程量
Y
按每月（季）完成的合格工程量/总预算工程量
YorN
2.3.1.2、在明确合同中投资控制方式后，在合同情况录入中的下列字段中输入结果：
合同编号、合同名称、甲方、乙方、是否按进度比例付款？
（是/否）、是否按实际工程量付款？
（是/否）、是否允许变更费用？
（是/否）、保证金比例（%）、合同总价（元）、等等。
2.3.1.3、建立一张合同应付款列表，用于登记或记录对应合同编号的应付款静态或动态情况，如下表所示：
项目名称
合同编号
应收费时间
应收费序号
应收费金额
收费依据
是否依据阶段点
阶段点名称
是否变更
上表中“应收费时间”缺省值是NULL或一个很大的时间值（如2009年1月1日），代表付款时间未确定；如果有指定日期的付款或在项目进行过程中计算出了某月应付款数目和日期则填为指定日期，同时填上“应付款金额”；如果该合同有依据阶段点付款的内容（如监理合同）则在“是否依据阶段点”中填“是”，同时填上“阶段点名称”、“应付款金额”；如果发生了费用变更则在“是否变更”栏填上“是”，同时填上“应付款金额”栏。
该表用于记录到某日期止应付给乙方的合同金额，作为验证合同付款签证时用。
2.3.1.4、进度控制监理工程师定期填写针对每个合同的进度情况，包括形象进度、完成的阶段点等，形象进度值的来源有三个：
a、通过了解现场情况（如询问）估计完成百分比；b、通过质量、投资、进度控制一体化的方法，由计算机统计出该时间段该合同完成的合格工程量，除以总预算工程量，得出形象进度；c、通过查看P3或PROJECT98软件跟踪的实际记录得出的百分比（赢得值定量评估）。
在更新了形象进度、完成的阶段点等值后，自动在该合同的应付款列表中添加、更新有关记录，使其中的“应付款日期”改为当前日期、“应付款金额”改为该时间段该合同完成的合格工程量价款。
这样，在应付款列表列表中我们可用这样的SQL语句求出某合同到现在为止应付款总额：
SELECT合同编号,Sum（应付款金额）FROM项目合同应付款列表WHERE（应付款时间）<=#现在的日期#）AND（合同编号=”某合同编号”）GROUPBY合同编号;
2.3.1.5、投资监理工程师在签发进度款时可随时查询合同到现在为止应付款总额、已签发的合同进度款总额，并与申报方上报金额相比较。
如果申报方上报金额与合同到现在为止应付款总额、已签发的合同进度款总额不相符（把保证金扣除），则发出警告；如果业主同意的金额大于监理签发的金额，则在下次付款签发时考虑扣回相应金额。
2.3.1.6、每月应生成形如以下的投资进度报表（部分字段）：
合同编号
报表日期
合同金额
变更次数
最近形象进度%
完成工程量累计
应付款金额累计
实际付款金额累计
本月完成工程量
d1w2
00-2-1
￥5,000,00
1
8
40,000
￥40,000
￥36,000
40,000
2.3.2、体现多用户协作，工作流管理，方便信息的共享与整和。
该软件采用Msoffice2000套件构架，以SQLServer2000为核心，集成了文件管理、质量管理、报表制作、投资进度管理、与project、word、excel文件相互交换数据、网络通信与网络多用户操作功能，能够按用户级安全性操作，基本实现了软件需求说明书的要求。
其工作流管理采用MSEXCHANG2000、outlook、IE6的构架，完全实现工作流管理的流程快速定义，如下图设计变更流程，依据电力部典型表式，各个用户只拥有定义的权限，与ACCESS2000和SQLserver2000结合，可通过定义的工作流将发生的数据（如审批的费用）分步骤计入数据库，并将完成的工作流程文档按档案管理的要求分类自动存入公用文件夹，方便查询和归档。
由于采用以上构架，与远程用户的通信十分方便。
结束语
全球化的知识经济浪潮滚滚涌来，监理事业犹如一轮朝阳，正在祖国大地冉冉升起，方兴未艾；可以预见，一个知识化、数字化的监理行业必定能够促进知识经济的发展，成为二十一世纪的朝阳产业。
作者简介：
蒋成，男，汉族，1968年3月出生，硕士学历，现于湖南电力建设监理咨询有限责任公司担任信息中心主任职务；负责公司相关信息系统工作，主要研究方向为：
信息系统和企业项目的管理。
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