帮考网最后一套泄题卷!2011年9月《证券市场基础知识》预测题Word文件下载.doc
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8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A总资产
B净资本
C净资产
D注册资本
解析通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。
9、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D监督与自律相结合的原则
解析证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。
10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
A操纵市场
B内幕交易
C制造传播虚假消息
D欺诈客户
解析考察欺诈客户的定义。
11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A4个月内
B3个月内
C2个月内
D1个月内
解析年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。
12、证券交易所连续公开（）方式形成证券交易价格。
A竞价
B议价
C竞标
D叫价
解析交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。
13、政府发行的证券品种一般为（）。
A债券
B股票
C基金
D互换
解析政府发行的证券品种仅限于债券。
14、（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
AB股
BH股
C蓝筹股
D红筹股
解析红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
15、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A注册公司
B股份有限公司
C合业企业
D有限公司
解析股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
16、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产
B公司总资产
C公司总负债
D公司总收入
解析这是股票账面价值的定义。
17、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。
A存券银行发出ADR
B存券银行一定要命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D存券向ADR的持有者派发红利或利息
解析可以不必进行证券的传送。
18、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。
A期限较长的债券流动性差，风险相对较大。
B期限较长的债券流动性好，风险相对较小。
C期限较长的债券流动性差，风险相对较小。
D期限较长的债券流动性好，风险相对较大。
解析一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。
19、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A融资融券合同
B担保协议
C委托代理协议
D托管协议
解析债券担保内容的第四条。
20、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。
A股份有限公司
B有限责任公司
C股份责任公司
D合伙制企业
解析既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。
21、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
B净资产
C总资本
解析净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
22、以下哪种风险不属于系统风险（）。
A信用风险
B利率风险
C经济周期波动风险
D政策风险
解析系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；
非系统风险包括信用风险、经宫风险和财务风险。
23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A契约型基金
B开放式基金
C封闭式基金
D公司型基金
解析巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
24、股权式衍生工具的种类不包括（）。
A货币期货
B股票期货
C股票期权
D股票指数期货
解析货币期货属于货币衍生工具。
25、我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A专家经纪人制
B经纪制
C自助方式
D做市商制
解析我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。
26、通常，加权股份指数是以样本股票（）为权数加以计算。
A价格
B发行量或成交量
C量比
D换手率
解析加权股份指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，双有基期加权、计算期加权和向何加权之分。
27、无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（），它与面额股票的差别仅在表现形式上。
A面额价值
B票面价值
C内在价值
D名义价值
解析常识题，考察无面股票与有面额股票的区别。
28、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取。
（）
A公交益金
B红利
C任意公积金
D股息
页码
解析公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取任意公积金。
法律法规性问题。
29、目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A未上市企业股权
B实业
C国内依法公开发行上市的证券
D商品期货
解析目前我国证券投资基金主要投资于依法公开发行上市的证券、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
30、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。
A国有商业银行
B国有政策性银行
C财政部
D中央政府
解析特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。
为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大党委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财下部于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。
31、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为（）
A股息
C资本利得
D利息
解析当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为资本利得。
32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A50%
B70%
C80%
D100%
解析《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100%
33、股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A不确定性
B变动性
C跳跃性
D间断性
解析一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
34、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A法人股
B国有股
C社会公众股
D限售股
解析法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。
35、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。
A限制基金投资
B减少基金的投资风险，保证投资收益
C防止基金过度投机和操纵股市
D避免投资过于分散
解析各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
36、行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A收入或利润
B原材料
C负债
D总资产
解析行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。
37、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（）。
A三级有担保存存托凭证
B一级有担保存存托凭证
C二级有担保存存托凭证
D144A存托凭证
解析如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级有担保存存托凭证。
38、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（）。
A远期合约
B期货合约
C金融远期合约
D金融期货合约
解析此题考察金融远期合约的定义。
39、欧洲债券是指借款人（）
A在欧洲发行的债券
B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
解析此题考察欧洲债券的定义。
欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
40、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A监察独立
B运行独立
C代码独立
D指数独立
解析此题考察运行独立的定义。
41、目前我国权证交易实行（）回转交易。
AT+0
BT+1
CT+2
DT+3
解析目前我国权证交易实行T+0回转交易。
42、证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A适当的价格
B合理的成本
C稳健的速度
D相互制衡为目的
解析考察内部控制机制的合理性原则。
43、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A证券交易所
B国务院证券监督管理机构主要负责人
C执法机构
D司法部门
解析经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
44、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。
A公司
B企业
C政府
D个人
解析证券发行人包括公司（企业）、和政府机构。
45、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。
A管理人
B托管人
C份额持有人
D监管人
解析证券投资基金管理人的目标函数是受益人（即份额持有人）利益的最大化。
46、《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。
A备案制
B核准制
C注册制
D批准制
解析《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。
47、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A1
B2
C3
D4
解析证券公司申请业务资格，应当符合的条件之三；
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前2个月的风险指标持续符合规定。
48、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
解析此题考察证券公司申请融资融券试点应具备的条件。
49、（）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A金融时报交易所指数
B日经225股价指数
C道-琼斯股价平均数
DNASDAQ市场及其指数
解析道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
50、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（）。
A武士债券
B扬基债券
C熊猫债券
D欧洲债券
解析常识是。
其他三种债券都属于外国债券。
51、以下有关实物债券的表述中正确的是（）。
A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C一种具有标准格式实物券面的债券
D以某种货币为本位而发行的国债
考察实物债券的定义。
52、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。
A买者自负承诺函
B风险揭示书
D融资融券合同
解析证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同签订前向客户履行告知义务。
53、在很多股票交易所中，买卖成效后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A期货交易
B现货交易
C期权交易
D互换交易
解析很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
54、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A金额结算
B净额结算
C逐笔结算
D全员结算
解析目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边净额结算方式。
55、（）是证券监管工作的首要目标。
A依法监管
B保护投资者利益
C保证证券市场的公平、效率和透明
D降低系统性风险
解析保护投资者利益是证券监管工作的首要目标。
56、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A5%
B8%
C10%
D20%
解析我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
57、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A收益权
B财产权
C物权
D股东权
解析股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
58、依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。
A欺诈发行股票、债券罪
B操纵市场罪
C内幕交易罪
D非法发行股票和公司、企业债券罪
解析依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于非法发行股票和公司、企业债券罪。
59、投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A封闭式基金
C契约型基金
解析根据题目，这是开放式基金的特征。
60、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A自销
B包销
C代销
D直销
解析我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
61、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。
A发行市场是交易市场的基础和前提
B交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件
C交易市场是发行市场的基础和前提
D发行市场是交易市场得以持扩大的必要条件
答案AB
解析发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。
62、深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）
A有一定的上市交易时间
B有一定的上市规模
C交易活跃
D股价较高
答案ABC
解析考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。
63、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。
A工业产权
B实物
C非专利技术
D土地使用权
答案ABCD
解析股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
64、关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。
A证券市场是财产权利直接交换的场所
B证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
C有价证券是价值的直接代表
D证券市场是风险直接交换的场所
解析常识题，考察证券市场特征以及有价证券。
65、证券市场的基本功能包括（）。
A定价功能
B筹资一融资
C资本配置功能
D调节供求功能
答案AC
解析证券市场的基本功能包括筹集一投资功能、定价功能、资本配置功能
66、根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（），
A损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益
B贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D违规向客户作出投资不收损失或保证最低收益的承诺
答案ABD
解析考察从业人员一般性禁止行为。
67、证券市场禁入措施的使用对象包括（）。
A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B发行人、上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司的控股股东，实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D散户投资者
解析适用的范围的内容
68、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要因素是（）。
A干扰因素深
B涉及范围广
C作用机制复杂
D对股票短期影响大
解析短期印象不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况
69、开放式基金的特点有（）。
A收益率一般低于封闭性基金的收益率
B基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回
C交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
D基金份额不固定
答案BCD
解析收益率无法比较，有可能低也有可能高
70、证券公司的资产管理业务包括（）。
A定向资产管理业务
B集合资产管理业务
C专项资产管理业务
D特定资产管理业务
解析证券公司的资产管理业务的3种类型
71、对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（）。
A一次发行。
两次融资
B相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务
C无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
解析一次发行。
两次融资是该种公司债券的有利点，非不利影响。
72、根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为（）。
A认股权证
B股权类权证
C债券类权证
D备兑权证
答案AD
解析根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证
73、金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）。
C银行定期存款单
D金融衍生工具
解析金融衍生工具的金融产品不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等）也包括金融衍生工具
74、设立证券公司需要符合的条件有（）。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B有符合《证券法》规定的注册资金
C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元
解析此题考察证券公司的设立条件
75、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A代理委托人从事证券投资
B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
解析上述都是不得从事的行为。
76、证券市场的产生和发展，主要归因于（）。
A股份制的发展
B信用制度的发展
C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D社会化大生产产生了对巨额资金的需求
解析常识题，考察债券市场的发展。
77、下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。
A定期存款单
B短期债券
C长期债券
D单个股票
解析债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
78、首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
A证券投资基金公司
C信托投资公司
D财务公司
答
升级会员 