云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题.docx

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云南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题

云南省2015年证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.可转换债券按面值发行，每张面值为__元。

A．50B．100C．500D．1000

2.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。

A．T+1日，冻结申购资金B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号C．T+3日，中签率公告见报；摇号D．T+4日，做好上市前准备工作

3.保本基金提供的保证类型一般不包括__。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证

4.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。

A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础

5.可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权

6.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．国家发改委

7.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。

A．1B．2C．3D．5

8.关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。

A．无法消除市场的系统风险B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

9.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。

运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。

A．1.25B．1.85C．2.25D．2.85

10.关于证券登记，下列说法不正确的是__。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

11.__对人民币债券发行利率进行管理。

A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会

12.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。

A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B．它采取无记名股票形式C．以美元标明面值D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付

13.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。

A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决

14.证券市场上最重要的中介机构是__。

A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司

15.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

16.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程

17.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。

A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

18.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。

A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对

19.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

20.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25%B．30%C．35%D．75%

21.欧洲美元债券属于__。

A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券

22.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A．摊薄B．增加C．不确定D．流动

23.每一交易日股票基金只有（）个价格。

A．4B．3C．2D．1

24.基金管理公司的收入主要来源于__。

A．基金资产投资收益B．买卖有价证券价差收入C．基金管理费D．基金托管费

25.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

26.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是__。

A．贴现债券B．单利债券C．息票累积债券D．累进利率债券

27.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。

A．买卖方向B．结算方式C．行权期限D．买卖的标的股票来源

28.对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。

A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权

29.__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。

判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。

A．普通B．突破C．持续性D．消耗性

30.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。

A．5年以下B．3年C．3年以下D．5年

31.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

32.2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统B．证券交易所上市交易C．金融机构柜台D．基金管理人及代销机构

33.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．中国证监会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国银行业监督管理委员会

34.下列与基金份额净值无关的是__。

A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数

35.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

36.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．50%B．30%C．20%D．10%

37.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。

A．80%B．90%C．100%D．120%

38.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。

A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重

39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。

A．2%B．4%C．6%D．8%

40.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出

41.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

42.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产

43.公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括__。

A．限制董事资格B．每年部分改选董事会成员C．MBO收购D．超级多数条款

44.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品

45.下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。

A．纽约交易所的中国股指期货B．东京交易所的沪深300指数期货C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D．上海证券交易所的沪深300指数期货

46.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%B．6%C．9%D．10%

47.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A．1B．3C．4D．5

48.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。

A．速动比率B．应收账款周转率C．资产负债率D．销售净利率

49.企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D．合并、分立、破产、解散

50.适合人选收入型组合的证券有__。

A．低派息低风险普通股B．附息债券C．优先股D．避税债券