台湾省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题概要.docx
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台湾省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题概要
台湾省2017年证券从业资格考试:
证券投资基金管理人考
试题
一、单项选择题（共20题,每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意
1、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
2、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A.收益相对分散
B.风险相对分散
C.投资收益共享型
D.投资风险共担型
3、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A.重置成本法
B.市场决定法
C.清算价值法
D.公允价值法
4、股息的来源是公司的（。
A.税前利润
B.税后利润
C.所有利润
D.公积金转增收益
5、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A.实际收益率
B.期望收益率
C.名义收益率
D.无风险收益率
6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A.大于
B.小于
C.等于
D.不等于
7、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A.方差
B.几何平均值
C.协方差
D.算术平均值
8、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A.收益相对分散
B.风险相对分散
C.投资收益共享型
D.投资风险共担型
9、引起股价变动的直接原因是（。
A.公司的经营情况
B.宏观经济发展水平和状况
C.证券市场运行状况
D.供求关系的变化
10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（。
A.债券交易期限
B.债券发行期限
C.利息偿还期限
D.债券到期期限
11、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
12、能够反映证券市场容量的重要指标是（。
A.证券市场价值
B.证券市场指数
C.证券化率（证券市值/GDP
D.股票市值占GDP的比率
13、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的（。
A.12%
B.10%
C.7%
14、根据《中华人民共和国刑法》,依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于（。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.内幕交易罪
D.操纵市场罪
15、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（。
A.先导性指标
B.投资指标
C.滞后性指标
D.同步性指标
16、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
17、如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会（。
A.大体上接近
B.不会接近
C.股票的平均收益率会较高
D.债券的平均利率较高
18、债券交易中,报价是指每__元面值债券的价格。
A.10
B.100
C.1000
D.10000
19、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论（APT,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨
B.理查德·罗尔
C.史蒂夫·罗斯
D.威廉·夏普
20、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值
B.产品
D.实物
二、多项选择题（共15题,每题4分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分
21、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。
A.设立并持续经营3年以上（含3年
B.根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定
C.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
D.最近1年净资本不低于净资产的50%
22、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。
A.引导基金分散投资、降低风险
B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用
D.增加基金资产的收益水平
23、关于可转换债券的叙述,说法正确的是__。
A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
B.可转换债券持有人在行使权力时,将债券按规定转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在
C.可转换债券持有人即转股权所有人
D.可转换债券通常是转换成优先股票
24、封闭式基金的交易价格__。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象
25、对股票定义的描述,正确的是__。
A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C.股票是一种有价证券
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
26、关于风险,下列说法正确的有__。
A.风险是指对投资者预期收益的背离
B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C.系统性风险是可以投资组合而避免的
D.非系统风险是可以投资组合来避免的
27、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。
A.天津市企业交易所
B.上海华商证券交易所
C.上海众业公所
D.上海股份公所
28、债券发行方式有__。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
29、指数基金的优势主要有__。
A.指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B.管理费较低,尤其交易费用较低
C.可以作为避险套利的工具
D.可以完全消除投资组合的非系统风险,而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
30、证券交易所具有的特征是__。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
31、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定,一般包括__。
A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D.优先股票股东的权利和义务
32、现代股份制公司主要采取__形式。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.无限责任公司
D.合伙制公司
33、《证券投资基金法》规定,下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A.更换基金管理公司的高级管理人员
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理人、基金托管人
D．提前终止基金合同34、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C．清算速度为T+2或T+1D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式35、被认定为市场禁入者，__。
A．可以担任上市公司的高级管理人员B．不得继续在原机构从事证券业务C．不得继续担任原上市公司董事D．不得在其他任何机构中从事证券业务
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