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证券流通市场的功能：

由市场利率决定的股息、红利等收入形式的虚拟资本的价格确定，并保证这一价格能随时自由变现。

股份制度的主要特点：

资本社会化、产权多元化、责任有限化、企业法人化和结构立体化。

股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

股票性质：

权力性、收益性、风险性、流通性

股票的发行价格：

面额发行、时价发行、中间价发行、折价发行

股票交易市场，是为已经发行的股票提供流通或让渡的场所。

期货交易的特点：

以小博大、双向交易、时间制约、盈亏实际、风险巨大、

期权（Options）是一种选择权，期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，就获得这种权利，即拥有在一定时间内以一定的价格（执行价格）出售或购买一定数量的标的物（实物商品、证券或期货合约）的权利。

基本分析：

微观分析

影响公司股息的主要因素;

公司竞争地位、公司管理水平、公司盈利能力、公司成长特点和公司分配政策等等，简而言之，就是公司行业地位、市场前景、财务状况

2）公司财务分析的目的

财务分析的对象是财务报表，其主要目的把握以下四项：

评价公司的营运能力：

分析各项资金周转速度的快慢，以检测各项资金的利用效果和经营效率。

评价公司的偿债能力：

分析其短期偿债能力和长期偿债能力的强弱，目的在于确保投资的安全。

评价公司的获利能力：

购买股票首先要选择利润丰厚的公司进行投资。

评价公司的成长能力：

公司是否具有成长性，这是投资者进行长期投资最为关注的重要问题

证券投资基金是一种集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人运作，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

证券投资基金的性质：

证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合投资制度。

证券投资基金是一种信托投资方式

证券投资基金是一种金融中介机构

证券投资基金是一种证券投资工具

基金作为一种现代化的投资工具，有以下四个特征：

集合投资、专业理财、分散风险、严格监管、

影响封闭式基金市场价格的主要因素：

基金单位净资产值、同期银行存款利率、市场供求关系、市场预期、操纵、开放式基金的出现及基金清算

证券投资基金的投资风险：

市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险、

名词解释

1.投资：

指经济主体为了获得预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。

2.资本证券：

能按期从发行者处领取收益的权益性凭证。

3.证券投资：

指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会是投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

4.证券投机：

指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

5.现代企业制度：

指适应市场经济要求，遵循资源优化配置原则，以规范和完善的企业法人财产制度为主体，以有限责任制度为核心，以公司制为主要形式，产权清晰、责任明确、政企分开、科学管理的新兴企业制度。

6.债券：

依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。

11.股票：

股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。

12.股息：

股份公司从利润中支付给股东的收益。

13.红利：

股份公司从超额利润中支付给股东的收益，包括现金和股票两种形式。

14.除息：

除去交易中股票领取股息的权利。

当股份公司决定对股东发放现金股息时就要对股票进行除息处理。

15.除权：

除去交易中股票配送股的权利。

当股份公司决定发放股票股息、公司积金转赠股份及对原有股东按一定比例配股票进行除权处理。

16.股票价格指数：

用以表示多种股票的平均价格水平或反映股市价格变动趋势的指标。

17.投资基金：

是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。

19.公司型基金：

按照公司法以公司形态组成通过发行股份的方式筹集资金而设立的基金。

20.封闭型基金：

设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发型计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。

22.优先认股权：

又称股票先买权、配股权，是普通股票股东的一种特权。

当公司要再筹集资金时，可以向现有股东而不是向新股东发行新股。

23.权证：

标的证券发行人或他以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售一定数量标的金融资产或以现金方式收取结算差价的金融工具。

24.认股权证：

全称是股票认购授权证，是由上市公司发行，给予它的持有者在规定有效期内以特定价格购买一定数量该公司普通股股票的权利。

1.证券的分类。

答：

按证券的性质不同可以分为证据证券、凭证证券和有价证券。

其中有价证券是表示对某种有价物具有一定权力的、可自由让渡的证明书或凭证。

通常被分为三类：

货币证券、货物证券和资本证券。

2.证券投机的作用。

（1）积极作用：

①价格平衡作用。

通过投机者贱买贵卖的活动，使不同时间、不同市场、不同品种的价格趋于平衡，适应正常的供求状况，如同套汇套利。

②增强证券的流动性。

当投资者买卖某种证券而没有交易对手时，投机者就会乘虚而入，既使交易正常延续，又能从中获利。

③分散价格变动风险。

投机者为牟利而甘愿承担风险，成了风险的承担者。

（2）恶性投机也有消极作用，甚至会加剧市场震荡、破坏市场秩序。

3.企业投融资活动的作用。

（1）企业的投资活动有利于企业闲置资金的有效利用。

（2）企业的融资活动有利于企业资本结构的优化。

①有股本和长期债务资本组成的企业价值最大。

②企业的全部资金成本最低。

③企业融资风险分散。

（3）企业的头融资活动有利于企业扩大规模，实现多元化经营。

4.债券的票面要素。

①名称和发行单位②发行总额和票面金额③票面利率、利息支付方式及时间④还本期限和方式⑤是否记名和流通⑥其他事项

5.债券的特点。

①有期限②流动性③安全性④收益性

11.股票的性质。

⌒_⌒

①从股票的本质属性来看，它是代表股份所有权的股权证书。

②是投入股份公司资本份额的证券化，是代表对一定经济利益分配请求权的资本证券。

③但是，股票不是一种现实的资本，它独立与真实资本之外，是一种虚拟资本。

19.投资基金的特点

（1）集合理财，专业管理

（2）组合投资，分散风险

（3）利益共享，风险共担（4）严格监管，信息透明