证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析3《证券市场基础知识》文档格式.doc
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B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
---根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。
---根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金。
---根据投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平衡型基金。
---根据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。
7.（ ）不属于证券投资的非系统风险。
A．购买力风险
B．经营风险
C．信用风险
D．财务风险
A
购买力风险属于系统性风险．信用风险是非系统性的风险
8.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息可调整优先股
9.记名股票的特点不包括（ ）。
A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．安全性较差
D．转让相对复杂或受限制
10.下列（ ）不属于证券市场的基本功能。
A．筹集资金
B．资本定价
C．资本配置
D．国有企业转制
11.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（ ）。
A．优先股的权利
B．所有股东的权利
C．参与优先股的权利
D．优先认股权
12.截至2007年1月31日，（ ）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。
A．52
B．68
C．76
D．90
13.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券与非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券
14.《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2004年10月1日
D．2004年12月1日
15.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（
）。
A．上市证券和非上市证券
B．场内证券和场外证券
D．上市证券和挂牌证券
关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：
非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。
16.证券包销是指（ ）。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
17.下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券
18.金融衍生工具按（ ）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A．基础工具种类
B．金融创新工具的功能
C．产品形态和交易场所
D．金融衍生工具自身交易的方法及特点
C
金融衍生品中还可以按照自身交易特点分为金融远期合约，金融期货。
金融期权。
19.广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。
A．商品证券
B．凭证证券
C．权益证券
D．债务证券
广义的有价证券包括：
商品证券，货币证券，资本证券。
20.按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
最后一项与持有人进行商定是不正确的
21.1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
A．《金融服务现代化法案》
B．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C．《证券交易所法》
D．《格林斯潘法》
22.关于询价论述不正确的是（ ）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率
D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）
B
通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间
23.上海证券交易所于（ ）年开始正式开市营业。
A．1989
B．1990
C．1991
D．1992
24.根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
25.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
26.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。
A．1
B．2
C．3
D．4
27.附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
28.以下不属于证券市场显著特征的是（ ）。
A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券市场是财产权利直接交换的场所
C．证券市场是风险直接交换的场所
D．证券市场是价值实现增值的场所
29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个月内作出。
A．2
B．4
C．6
D．8
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；
不予批准的，应当说明理由。
30.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
31.新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．全国人民代表大会
D．全国人大常务委员会
32.对证券投资基金的产生与发展认识正确的是（ ）。
A．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B．由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D．由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持
33.公司剩余资产分配的程序是（
）。
A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。
34.关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D．由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
35.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A．25%
B．50%
C．60%
D．75%
36.证券交易价格是通过（ ）确定的。
A．证券商与投资者协商
B．一级市场上的公开竞价
C．证券供求双方共同作用
D．发行者与证券商协商
37.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
38.我国《证券法》规定：
“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。
并处以（ ）的罚款。
”
A．3万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．10万元以上
D．1万元以上5万元以下
39.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
A．低风险证券
B．无风险证券
C．风险证券
D．高风险证券
40.证券包销是指（ ）。
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购入的承销方式
41.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额
A．大于
B．等于
C．小于
D．不等于
42.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
43.对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A．将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
44.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（ ）。
A．公司资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益
45.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1
D．6
46.目前在国际上影响最大、历史最悠久的道?
琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%
47.在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（ ）。
A．期权
B．期货
C．互换
D．远期
48.（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息
C．股票股息
D．建业股息
49.无记名国债属于（ ）。
A．实物债券
B．记账式债券
C．凭证式债券
D．以上都不是
50.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
51.通过发行（ ）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A．记名
B．无记名
C．普通
D．优先
通过发行普通股票所筹集的紫荆，是股份公司注册资本的基础
52.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ）。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
53.我国公认最早的基金机构是（ ）。
A．英国信托基金
B．海外和殖民地政府信托组织
C．英国国际信托组织
D．英国皇家信托组织
54.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
55.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
56.一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
57.通常被称为“金边债券”的是（ ）。
A．金融债权
B．政府债券
C．公司债券
D．可转换公司债券
在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，所以通常被称为“金边债券”
58.监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的（ ）在会议记录上签字。
A．监事
B．董事
C．股东
D．独立董事
59.以利率逐年累进方法计息的债券称为（ ）。
A．单利债券
B．贴现债券
C．累进利率债券
D．复利债券
60.有价证券是（ ）的一种形式。
B．权益资本
C．虚拟资本
D．债务资本
61.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．基金公司
C．证券交易所
D．中国证监会
62.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%以下
63.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（ ）。
A．平价权证、价内权证和价外权证
B．认购权证和认股权证
C．认股权证和备兑权证
D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
64.影响期权价格最主要的因素是（ ）。
A．内在价值和时间价值
B．协定价格和市场价格
C．利率和权利期间
D．基础资产价格的波动性和基础资产的收益
65.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券
66.优先股票的特征不包括（ ）。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权
67.关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。
A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
凭证式债券以财政部为发行主体
68.证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A．商品凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证
69.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（ ）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；
公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
70.债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资。
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