证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 含答案.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷含答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷含答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：
______
考号：
______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
2、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
3、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。
A.分公司和子公司都不具备法人资格
B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格
C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格
D.分公司和子公司都具备法人资格
4、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A.真实、准确、完整、权威
B.真实、准确、完整、审慎
C.真实、准确、完整、有效
D.真实、准确、完整、及时
5、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
6、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
A.向特定对象发行证券累计未超过200人的
B.向特定对象发行证券累计超过200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
7、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
8、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
9、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A.5
B.3
C.2
D.4
10、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A.单一客体
B.复杂客体
C.简单客体
D.任何客体
11、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
12、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.子公司和母公司都具有法人资格
C.总公司和母公司都具有法人资格
D.子公司能独立承担民事责任
13、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人
14、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。
A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
C.上市公司并购重组业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
15、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
16、期货交易所实行（）结算制度。
A.T+2日无负债
B.即时无负债
C.当日无负债
D.T+1日无负债
17、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
18、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
19、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
20、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。
A.“卖者自慎”
B.“买者自担”
C.“卖者自担”
D.“买者自慎”
21、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。
A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
22、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
23、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。
A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价
24、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
25、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
26、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
27、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。
A.转融通资金交收账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金账户
D.转融通专用资金账户
28、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（ ）负责查处。
A.地方证监局
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
29、国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
30、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.代销金融产品
B.中间介绍业务
C.另类投资业务
D.投资业务
31、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
32、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。
A.参与基金日常投资管理
B.申购、赎回或者转让基金份额
C.取得基金收益
D.参与分配清算后的剩余基金财产
33、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
34、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
35、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
36、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。
下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
37、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
38、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.3％以上10％以下
B.1％以上10％以下
C.1％以上5％以下
D.3％以上5％以下
39、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度
40、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
41、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
A.20,15
B.30,20
C.50,30
D.60,20
42、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。
A.诚实信用
B.平等自愿
C.公平互利
D.互利共赢
43、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。
A.1
B.2
C.3
D.5
44、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
45、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
46、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8
B.7
C.6
D.5
47、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
48、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。
A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
49、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月
B.6个月至12个月
C.3个月至6个月
D.1个月至3个月
50、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。
I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划
III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划
IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.II.III
2、擅自公开发行证券的特征包括（）。
I.非公开发行证券采用广告
II.公开劝诱等公开方式
III.向特定对象转让股票
IV.向社会公众转让股票
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
3、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。
Ⅰ.1
Ⅱ.14
Ⅲ.63
Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
4、集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。
Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
Ⅱ.集合资产管理合同当事人
Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
I.投资者利益优先
II.勤勉尽责
III.客观性
IV.有效性
V.审慎性
VI.差异性
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V.VI
D.II.III.IV.V.VI
6、未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。
I.基金
II.基金管理
III.投资
Ⅳ.投资管理
A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II
7、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（）。
I.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资
II.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资
III.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁
IV.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
8、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。
I.创新型企业
II.创业型企业
III.成长型中小微企业
IV.成熟型企业
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
9、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露（ ）。
Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
Ⅱ.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形
Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10、证券公司同时有以下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
11、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。
I.由普通合伙人组成
II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
IV.对普通合伙人承担责任的形式有特別规定的，从其规定
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
12、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（ ）等不当利益安排。
Ⅰ.财务补偿
Ⅱ.协调配合
Ⅲ.信托持股
Ⅳ.股份代持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13、公司的经营原则有（）
I.合法经营原则
II.自负盈亏原则
III.自主经营原则
IV.依法接受国家宏观调控原则
V.实现资产保值增值的原则
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV
C.I.II.III.V
D.I.III.IV.V
14、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。
I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.年满20岁，具有大学本科文凭
III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
15、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.股东资料的管理
Ⅳ.办理信息披露事务等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。
I.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
II.具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构
III.会计师事务所
IV.律师事务所
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
18、证券承销业务分为（）两种方式。
Ⅰ代销
Ⅱ包销
Ⅲ分销
Ⅳ全额包销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
19、证券公司不得担任财务顾问的情形有（）。
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
IV.最近36个月内无重大违法违规记录
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
20、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
I.收入状况
II.职业状况
III.申报的姓名或者名称
IV.身份的真实性
A.I.II
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
21、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。
I.具备证券自营业务资格
II.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
22、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。
I.电话
II.书面
III.互联网
IV.QQ
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.IV
23、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（）。
I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收
II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托
III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用
IV.散布非公开披露的信息
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
24、证券公司从事证券自营业务，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
I.业务管理制度
II.投资决策机制
III.操作流程
IV.风险监控体系
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
25、下列各项属于监事职权的有（ ）。
Ⅰ.提议召开董事会
Ⅱ.对董事会决议事项提出质询
Ⅲ.列席董事会会议
Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
26、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。
I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
II.公司有重大违法行为
III.公司最近3年连续亏损
IV.公司未按规定公开其财务状况
A.I.I
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