证券经纪业务流程内控手册模版.docx
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证券经纪业务流程内控手册模版
XX证券有限责任公司
营销管理部经纪业务操作流程内控手册
强化内控、规范运作是现代企业经营管理的生命线。
根据中国证监会发布的《证券公司内部控制指引》以公司各项业务流程制定本业务操作流程内控手册。
本手册内容包括：
一、帐户管理：
开户、资料变更及挂失、密码修改、清密、非交易过户、撤消指定交易、转托管、销户
二、资金存取：
柜台存取、转账存取、申请开通银证转帐
三、委托买卖：
柜台委托、非柜台委托
四、清算交割：
清算、交割
五、差错处理
六、应急处理。
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