工程总结.docx
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工程总结
第八章投资控制
第一节项目投融资体制
一、项目投融资主体
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》和《合资铁路管理办法》等法律、法规、规章以及铁道部与河南省人民政府签署的《关于加快河南境内铁路建设有关问题的会议纪要》（铁计函[2006]728号）和铁道部《关于投资石武铁路客运专线资金尽快到位的函》（铁计函[2008]1499号，铁道部、河南省人民政府分包授权郑州铁路局、河南铁路投资集团有限公司作为其出资者代表，与中国铁建股份有限公司共同出资组建京广铁路客运专线河南有限责任公司（以下简称“公司”），该公司承担建设石武铁路客运专线河南段项目，经营石武铁路客运专线河南段的客运业务。
同时三家股东公司分别占资本金的比例为85%、10%、5%。
其中河南铁路投资有限责任公司以征地拆迁发生费用额度为限出资，目前出资额36.2亿。
中国铁建股份有限公司投入25亿作为资本金出资。
二、项目融资方式及融资渠道
公司主要资金来源包括权益性资金及债务性资金两部分。
权益性资金主要包括铁路建设专项资金、河南省出资、铁路债券，而债务性资金主要包括两个方面，一是世界银行贷款9亿2800万美元，主要用于石郑段甲供物资的采购，用于本公司的近3亿美元。
二是向国内银行贷款，目前贷款金额62亿。
三、项目融资方案
截至2010年公司的融资情况如表8-1所示。
表8-1资金情况统计表（万元）
年份
项目
资金所属单位
建设计划
资本金
债务性资金
铁路建设专项资金
地方出资
中央预算内资金
中国铁建
铁路债券
银行借款及其它
外资
备注
2007
郑州黄河公铁两用桥续建项目铁路分建段
8000
6500
1500
2008
石家庄至武汉客运专线河南段
公司
380000
207000
23000
60000
90000
郑州铁路局代建部分
45000
40500
4500
郑州黄河公铁两用桥铁路分建段
13700
12700
1000
2009
石家庄至武汉客运专线河南段
公司
2250000
400000
100000
80000
810000
830000
30000
郑州局代建
250000
50000
25000
20000
155000
郑州黄河公铁两用桥铁路分建段
铁道部下达计划
12570
12570
2010
石家庄至武汉客运专线河南段
公司
1550000
150000
132000
580000
435000
33000
含国债7亿元，资产变现资金45亿元
郑州局代建
300000
300000
郑州黄河公铁两用桥
铁道部下达计划
11800
11800
合计
4821070
1728070
2873000
四、投融资风险处理措施
（一）积极协调，确保资金及时到位
筹资的主要困难来自于国家利率及国家准备金率等费率的提高。
公司通过与铁道部及政府部门的协调，首先确保权益性资金的及时到位，保证工程的有序进行。
（二）长短结合，有效利用银行借款
公司采取“长短结合，有效过渡”的贷款策略以弥补资本金在时点内的不足，即长期贷款与短期贷款相结合。
公司贷款以风险小成本高的长期贷款为主，并根据资本金与长期贷款的到位情况决定短期贷款额度。
针对短期贷款风险大等特点，公司采用多渠道多方式控制短期贷款成本，以降低贷款所带来的风险。
（三）制定预备费管理办法，确保初设总概算外工程及费用的使用
公司制定了《预备费管理办法》规定，在项目设计概算中计列并经部批准的基本预备费，用于初步设计总概算中难以预料的工程和费用。
同时，基本预备费在公司总经理领导下由计财部归口实行全面预算、全过程动态管理，相关业务部门按业务分工办理使用手续。
对使用基本预备费的项目，各业务部门负责牵头组织有关单位和部门深入现场，调查研究，充分论证，报公司集体决策，并严格执行“三重一大”等有关规定，确保按规定用途限额使用。
第二节技术标准与规模的确定
公司在结合了国内外高铁建设的实践经验与石武客专的实际情况下，经部批准制定了以下技术标准和建设规模（补充全线总长和初步设计批复的投资额）：
铁路等级：
客运专线。
正线数目：
双线。
速度目标值：
350公里/小时，初期运营速度300公里/小时。
采用本线列车和跨线列车共线运行的运输组织模式，跨线列车运营速度200公里/小时及以上。
最小曲线半径：
7000米。
最大坡度：
20‰。
到发线有效长：
700米。
牵引种类：
电力。
列车类型：
动车组。
列车运行方式：
自动控制。
行车指挥方式：
综合调度集中。
其他技术标准均符合铁道部《新建时速300～350公里客运专线铁路设计暂行规定》（铁建设【2007】47号）。
规划输送能力：
单向8000万人/年。
在建设过程中，公司严格按部批复的技术标准和规模进行建设，未经部批准不随意提高技术标准，扩大建设规模，加强变更设计管理，严格控制投资。
第三节合同管理
一、合同管理策划
（一）合同管理的基本原则
合同签订和履行均遵守国家法律、法规和政策，尊重社会公德，坚持平等、自愿、公平和诚实信用原则。
公司严格按照合同约定行使权利、履行义务。
（二）合同管理体系
1.统一领导、归口管理、分工负责的管理体制。
公司设立合同管理领导小组，并明确了管理小组的责任，为合同管理的监督、公司合同的审定等提供了领导基础。
其中，总经理为领导小组组长，负责合同管理中的重大决策和各部门的协调工作；公司副总经理为领导小组副组长，各部门负责人为领导小组成员，协助总经理做好各专业合同管理工作。
合同管理实行集体领导。
重要合同须经总经理办公会研究决定，并按公司章程报董事会审批。
公司的各职能部门应当按照职责分工，协助公司合同管理机构做好合同管理工作。
2.实行归口管理，建立部门承办制度
公司计划财务部负责合同的归口管理工作。
主要负责建立合同管理具体的规章制度，协助领导组织重要合同的谈判，审查合同文本，建立合同管理台账等合同管理的日常工作。
同时，公司实行合同部门承办制度。
对于专业合同有熟悉其具体内容的部门负责谈判签订工作，而计划财务部作为归口管理部门协助其合同谈判和签订过程。
二、合同管理流程
公司对合同管理实施从合同签订、合同履行到合同监督的全过程管理。
在整个管理过程中，公司针对每个工序制定了一系列严格的管理办法规范公司的合同管理过程。
（一）合同签订管理
1.规范合同签订形式，确保合同规范性
公司合同签订一律采用书面形式，采用标准合同文本的必须采用标准合同文本，严禁口头协议和非正式书面协议，有关修改合同的文书、图表、传真件等均为合同的组成部分。
工程施工、监理（含地质勘察监理）、主要物资和设备采购供应、工程检测、咨询等合同的签订均根据《招标投标法》和《政府采购法》采用招投标等要约承诺方式签订。
所有合同以公司的名义对外签订合同的，必须有公司法定代表人签字。
而对于委托代理合同，公司要求委托代理人签订合同的必须持有公司《法人授权委托书》，在授权范围和期限内行使代理权，禁止越权代理。
2.严格合同审查制度，确保合同合法性
公司建立健全合同签订审查制度，公司主要负责人、分管领导和计划财务部、相关业务部门及合同管理人员按照职责分工承担合同审查职责。
合同经法律顾问审核并出具书面审核意见方可对外签订。
而重要合同经过有关商务和合同管理方面的专家进行审查。
同时，合同审查实行联签审查责任制度。
在合同正式签订前，合同承办人将拟签合同文本呈送本部门负责人、相关业务部门负责人、计划财务部概算、合同管理人员及计划财务部负责人和公司业务主管副总经理、公司总经理审查联签。
合同谈判由公司总经理或主管副总经理、具体承办部门负责人、计划财务部负责人共同参加，合同具体承办部门有关人员根据需要参加谈判并提供有关的技术资料。
计划财务部保证最终签订的合同与通过审查的合同一致，公司总经理签字后，由计划财务部合同管理人加盖合同专用章，并根据有关规定，办理合同签订的报批、备案、登记或签证、公证等手续。
通过一系列管理措施和手段确保工程合同的合理合法。
（二）合同履行管理
1.建立合同承办专人负责制度，明确合同管理责任
公司对合同的履行实施专人管理制度，对合同履行的情况及合同资料的整理收集等工作做出全面专业的管理。
2．实施动态管理，落实合同履行
工程合同承办及合同执行部门随时掌握合同履行的动态。
对合同履行中发现的问题及时处理，对合同履行情况进行定期检查，了解合同方的资信和履约能力变动情况，确保合同内容顺利完成。
（三）合同监督管理
公司制定了严格的合同监督制度。
由公司计划财务部定期或不定期地组织开展对本公司及所属单位合同检查。
公司合同检查人员根据合同检查的内容范围，对合同中的问题及漏洞及时整改，并将合同管理作为对本公司及所属单位的考核内容，规范化合同管理进程。
三、合同管理措施
（一）建立合同专用章管理制度，严禁非法合同签订
公司建立合同专用章管理制度，做到了专人专管，严禁合同专用章在未经批准的情况下使用，确保了合同质量，提高了合同管理效率。
（二）严格合同变更程序，协调合同的争端处理
公司制定了严格的合同变更程序，明确了合同变更原则，对申请变更的合同进行全面的审查，并经各方当事人协商一致并签订书面协议，完成合同变更。
对于合同纠纷，公司主要采取和解或调解、仲裁、诉讼等方式，并优先采用和解或调解方式处理，明确纠纷责任，严格按照《合同管理办法》规定的程序进行，尽可能的减少了合同纠纷带来的损失。
（三）制定奖惩规定，促进合同管理规范化
公司对于在合同管理工作中做出突出成绩的，为公司避免或挽回经济损失的部门或个人予以表彰或奖励。
而对于违反合同管理办法的行为按有关规定予以纪律处分，并对对检举揭发有功人员，公司依照有关规定给予奖励并保密。
（四）利用信用评价系统，合理选择合同对象
信用评价系统为业主在合同签订阶段提供了一定的参考意见，使业主对投标单位有了一个较为客观的认识。
目前，公司依据信用评价系统，在招投标工作中实施“分级加分制度”。
A类企业在首次投标加3分，二次投标需申请再酌情加分；B类企业没有加分；C类企业对其投标做出一定限制。
施工企业信用评价系统的建立有效的提高了施工单位对合同的履行的积极性，督促了施工单位对工程质量安全的贯彻实施，提升了施工单位文明施工的意识。
第四节验工计价管理
为加强京广铁路客运专线河南有限责任公司（以下简称公司）建设投资管理，规范公司建设工程验工计价工作，维护合同各方的合法利益，正确掌握工程进度和计算工程投资完成额，科学、合理、有效地使用好建设资金，根据铁道部《铁路建设工程验工计价办法》（铁建设〔2006〕211号）和相关法律法规，结合公司实际，公司制定了《验工计价管理办法》。
一、验工计价的依据及标准
本项目遵循的验工计价依据主要有：
1.依法签订的工程承包、甲供物资采购、监理、咨询、设计等合同（含补充合同或追加合同）；
2.经上级主管部门批准的初步设计总概算和初步设计鉴定意见或核备的施工图投资检算；
3.经批准的开工报告；
4.公司下达的年（季）度投资计划（含年度调整计划）；
5．经审核合格的施工图及批准的变更设计；
6.经公司批准的施工组织设计;
7．合同约定的工程或工作质量合格的证明文件。
二、验工计价组织机构设置及职责分配
验工计价管理实行公司统一领导、归口管理。
验工计价工作由公司计划财务部牵头组织，公司其他相关部门、监理单位共同参加，分级审核。
其中郑州黄河公铁两用桥工程公铁合建段及铁路分建段的验工计价均由郑州黄河公铁两用桥建设指挥部负责办理，验工计价额由公司计划财务部负责审核。
（一）监理单位责任
监理单位负责对施工单位（或实施单位）报验的已完工程（永久设备、征地拆迁工程）数量表、验工计价表及相关的质量证明材料进行现场的质量确认和计量，并在相关表格和封面签字。
（二）现场指挥部责任
公司现场指挥部对监理单位签认的验工计价资料进行现场核实、签认；安全质量部负责已完工程质量的确认，并在相关表格上签字，工程管理部负责工程数量的审核，并在相关表格上签字。
同时，指挥部负责按公司各部门职责分工和合同约定的程序对甲供物资设备、征地拆迁、勘察设计、工程咨询、监理等其他计价工作进行审核，并在相关表格上签字。
（三）计划财务部责任
计划财务部依据合同负责对验工计价额进行审核，视情况进行现场检查、核实，负责对本期验工计价进行汇总，编制验工计价汇总表，并在相关表格上签字。
最终，验工计价经公司主管领导批准后执行。
三、验工计价的审批流程及办理要求
验工计价依据合同约定，实行季度验工计价、年度验工计价，工程竣工完成后进行末次验工计价，并据此结清全部工程费用。
其中，季度验工计价工作于每期末25日开始进行；年度验工计价与4季度验工计价工作同时进行。
各阶段的验工计价工作按统一的验工计价程序进行，具体验工计价流程如下图。
图8-1验工计价流程图
四、验工计价管理措施
（一）实施人性化管理，确保各参建单位利益
本项目采用的是初设招标，而验工计价的基础是施工图和已完工程量。
由于初设的设计深度不足、工程量清单不细致等问题，使工程量清单与施工图存在较大差额。
针对初设与验工计价处在的差额，验工计价人员按量差处理，以施工图为基础，基于事实，合理的以富余的部分补充不足的部分。
而对于承包单位对公司确认的验工计价结果异议的工程，公司确保承包单位的提请复审权力。
公司计划财务组织相关部门进行复审，并将复审结果在下一计价周期内书面通知承包单位。
同时，对于采用总价承包合同的工程的计价，公司根据基于事实、确保质量、明确计价的原则，充分调查核实工程实际，对总价承包合同下的计价进行调整。
调整的费用以总承包风险费用解决。
总承包风险费采用据实验工、按比例控制、总额包干的计价方式。
按公司批准的季度实际完成的投资额乘以总承包风险费率确定每季度计价限额，每季度完成的应由总承包风险费解决的工程或费用，如果低于本季度计价限额，按实际计算费用计价，余额结转到下季度的计价限额；如果高于本季度计价限额，则按本季度计价限额计价，余额在下季度计价限额内计价；末次计价总额包干。
（二）严格控制验工计价审批，确保工程质量
公司实施严格的验工计价审批制度，明确了验工计价的审批资格。
对于不符合验工计价审批条件的工程严禁其作为验工计价对象，如开工报告未经批准者；已完工程未按铁路客运专线建设工程施工质量验收标准的要求进行检查或未填写“工程施工质量检查验收表”者；对承包人超出设计图纸范围或因承包人原因造成返工的工程量或未完成的工程量；未列入年度施工计划和季度施工计划的项目；隐蔽工程未经检查，或未提供主要材料、成品、半成品试验资料，监理未签字者；工程质量不合格，需返工待处理的工程等。
而由于客观原因部分工程需提前计价，提前计价根据招标概率提出相应的验工计价比例。
（三）采用信息化系统，确保验工计价资料完整准确
公司为实现验工计价规范化、系统化、程序化要求，提高验工计价报表数据的准确性，减轻劳动强度，提高工作效率规定，验工计价报表必须实行计算机操作；施工单位、监理单位必须统一使用铁路客运专线工程管理信息系统中的“验工计价”模块进行编制，并按要求配备相应的计算机软件和硬件设备。
验工计价采用书面报表和电子报盘两种方式，电子报盘和书面报表应一致，当二者不一致时，以书面报表为准。
验工计价报表、汇总表等各类上报资料的书面报表文件，各级签字必须齐全，未经签字或签字不全者，不予计价，计算机打印者无效。
公司、监理单位和工程承包单位对验工计价有关资料应当妥善保存，不得伪造、编造、隐匿或者销毁。
第五节财务管理
公司为加强财务管理，管好用好建设资金，控制建设成本，在保证正常工作需要的同时，最大限度节约开支，根据财政部《基本建设财务管理规定》（财办发〔2002〕394号）、铁道部《铁路基本建设资金管理办法》（铁财〔2005〕30号）、《关于铁路大中型基本建设项目建设单位管理费实行预算管理的通知》（办财发〔2005〕27号）等有关规定，结合公司实际，制定了《费用报销管理办法》、《铁路建设资金监管办法》、《基本建设资金管理办法》等一系列财务管理相关办法以保障公司财务管理的有效进行。
一、财务管理制度
（一）机构及职责划分
公司计划财务部是财务管理工作的归口部门。
公司在各相关办理办法中明确了部门人员的具体责任，细化管理，确定管理任务责任到人。
作为财务管理的归口部门，计划财务部的主要职责有：
1.负责财务管理和会计核算工作，建立健全财务管理、会计核算和费用审批制度，编制财务会计报表，分析财务状况，考核财务预算执行情况，控制建设项目投资；
2.负责资金管理工作，办理建设项目资金筹集、支付、清算和工程价款结算，考核资金使用效果；
3.负责内部财务监察及审计工作，配合国家和出资者组织的审计、财务检查，并对参建单位项目资金使用进行监管；
（二）规章制度的建立
1.严格费用报销制度，避免资金的滥用
公司建立了较为完善的《费用报销办法》，严格对费用报销实行预算管理制度，将费用预算纳入建管费预算体系。
各部门根据工作需要，测算并提报年度费用建议预算，由计财部综合平衡，经公司总经理办公会议通过后报上级批复或备案，计财部控制执行。
建管费支出实行费用报销“一支笔”审批原则。
公司对各项费用的报销制定了严格的程序，并在实际操作中严格执行。
同时，公司对由于工程需要的所需的业务招待费、差旅费、汽车费用及会议费用等进行严格的金额限制，避免资金的浪费和滥用。
2.制定建设资金监管制度，规范资金流量流向
公司为管理监督项目建设资金的使用情况制定了《铁路建设资金监管办法》及《基本建设资金管理办法》。
公司要求项目的建设资金统一实行专户管理，并对资金专户实行核准和备案制度，贯彻实施专款专用制度，对建设资金的流量流向进行全面的管理。
同时，公司要求各参建单位定期编制《建设资金支出预算表》，对建设资金的使用实行严格的预算管理，并定期按照公司与参建单位及合作银行签订的资金监管协议对资金的使用情况及监管进行检查考核，以确保项目建设资金用到实处，用到实地。
二、财务管理措施
（一）加强银企合作，严格监管建设资金
公司实行账户管理，对资金上报的流量流向进行监督。
公司与中国工商银行合作开发资金监管系统，并签订《石武铁路客运专线河南段建设资金监管协议》，明确了公司，银行与参建单位各方对建设资金使用权利及监管责任，实施相互监督、相互促进的模式，对建设资金及时的全过程的进行监管，包括对施工单位的管辖到对劳务、物资的全过程监管。
（二）利用经济活动分析，强化建设资金的控制
公司利用经济活动分析手段以建设管理目标为基础，对重要经济事项、主要经济指标的完成情况进行全面的系统性的总结、分析、预测。
公司要求经济活动分析要注重公司财务、业务等内部信息与设计、施工、监理、咨询等外部信息的综合、统一，做到数据准确、口径一致，全面、客观、真实地反映公司建设管理实际。
公司通过以半年为周期的综合经济分析制度及不定期的专题经济活动分析，在公司整体的投资控制、优化设计、预防风险等方面都取得了阶段性的成效，使各阶段投资基本没有出现大的偏差。
第六节变更设计管理
为规范石武铁路客运专线（河南境内）工程的变更设计管理工作，根据铁道部《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设〔2005〕146号）的规定，结合石武铁路客运专线（河南境内）工程建设实际，公司制定了本办法。
一、变更设计原则
公司为规范工程变更设计，针对变更设计工作实行“责任追究制”。
公司要求所有变更设计必须坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则，要求充分论证，坚持集体决策及一次变更到位。
对未经批准自行变更和施工的单位，公司要求其承担全部责任。
同时，公司要求变更设计必须严格执行国家工程建设强制性标准，在确保工程安全、质量和使用功能前提下，尽量节约投资。
二、管理模式及审批权限
公司工程管理部是变更设计归口管理部门。
公司总工程师负责变更设计工作，工程管理部负责具体实施，勘察设计单位应选派能够胜任变更设计工作的人员常驻现场，监理单位应强化现场检查，施工单位应积极配合，及时处理实施过程中的设计变更。
变更设计根据变更内容的重要性、技术复杂程度分为Ⅰ类和Ⅱ类，为便于现场管理，提高工作效率，根据影响范围和投资大小将Ⅱ类分为Ⅱa类和Ⅱb类。
针对不同级别的变更设计，公司根据变更设计的相关规定要求Ⅰ类变更设计由铁道部审批；Ⅱa和Ⅱb类变更设计由公司审批。
其中工程管理部具体负责办理Ⅰ类变更设计的初审、上报，办理委托相应监理、咨询（如果有）单位组织Ⅰ、Ⅱa类变更设计的现场调查研究和《变更设计通知单》、变更设计文件的签发工作以及办理Ⅱa类变更设计的审批和《变更设计通知单》的签发工作和Ⅱb类变更设计的审批。
三、变更设计程序
在工程建设过程中，变更设计是必不可少的一个组成部分。
公司针对变更设计工作设计了规范化的变更程序，并在严格按变更设计程序办理变更。
在施工过程中发现现场情况与设计不符时，施工单位、勘察设计单位、监理单位、咨询单位）都可提出变更设计建议。
具体变更设计程序如下：
图8-2
Ⅰ类变更设计流程图
图8-3Ⅱa类变更设计流程
图8-4Ⅱb类变更设计流程
四、项目变更设计情况
本工程建设过程中为了完善设计，保证工程质量，确保工程安全，适应施工规范的变更，建设和谐工程等目标做了多次变更设计调整。
主要的Ⅰ类变更设计情况如下表8-1所示。
实例一：
郑州至徐州客运专线引入郑州东站应急工程Ⅰ类变更设计
（一）变更设计原因
为尽可能消除石武客专运营后郑徐客专在邻线施工所带来的安全隐患，郑徐客专引入郑州东站的相关工程需随石武客专一并组织建设。
为此，公司根据部领导指示，组织铁四院编制完成了郑徐客专引入郑州东站应急工程Ⅰ类变更设计。
（二）变更设计内容
该项Ⅰ类变更设计内容包括以下五个单元：
（1）郑徐客专南东上行疏解线上跨石武客专正线及动车走行线动1、动2的上跨连续梁桥；
（2）郑徐客专南东联络线、东南联络线、动车行走线动3与石武客专并行地段的桥梁工程；（3）郑徐客专动车走行线动3与石武客专并行地段的路基工程；（4）郑徐客专与石武客专同步实施的电力及牵引变电工程；（5）郑州东站徐兰场徐州端七里河框架桥接长工程。
（三）变更设计流程
根据铁道部的统一部署，为实现石武客运专线于2011年底开通运营，避免后期施工对客运专线的影响，公司于2010年10月8日以京广客专豫工报【2010】78号文件向铁道部工程设计鉴定中心提出变更设计申请。
经过铁道部的审核批示，铁道部于2010年12月30日向公司发铁鉴函【2010】1895号文件以示同意变更。
公司在接到批复后组织相关部门着手变更设计的施工。
案例二：
噪声治理工程变更
（一）变更设计原因
根据铁道部《关于印发<铁路客运专线声屏障建设相关问题专题会议纪要>的通知》和京广铁路客运专线河南有限责任公司《关于石武客运专线郑州至武汉段设置声屏障相关问题的回函》要求，结合京津城际环保验收的经验及现场核查的情况，为创建和谐工程，公司向铁道部提出变更设计申请。
（二）变更设计内容
石家庄至郑州段：
1.声屏障设置长度变更：
本次变更声屏障设置长度20919.28延米，较初步设计增加5789.28延米，其中新增加声屏障4处3873.8延米，包括鹤壁市规划区、高速服务区、任庄、郭小庄，其余为初步设计敏感点局部长
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