管理体系审核报告第二阶段监督再认证扩项等.docx

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管理体系审核报告第二阶段监督再认证扩项等

CQM/S-RZ-JL-SH-010-

（2）编号：

审核报告说明1.一般规定a）审核报告表述应清楚、完整、准确；错误的地方不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。

b）审核组长应与组员一路评审审核发觉，做出审核结论，对审核报告的内容负责。

2．适用范围本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。

本报告适用于初审二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件（如被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严峻违法企业名单”、被国家质量监督查验检疫总局列入质量信用严峻失信企业名单、媒体曝光等）调查审核，国家行政主管部门监督抽查/监测、检查中被查出产品和服务及活动不合格/不符合时进行的监督审核；适用于结合监督进行的暂停恢复审核。

3.本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。

4.本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。

5．作出认证决定后30个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保留签收或提交的证据。

6．各管理体系名称统一利用以下简称来代替：

质量管理体系：

QMS工程建设施工企业质量管理体系：

EC9000中国共产党基层组织建设质量管理体系：

PC9000环境管理体系：

EMS职业健康安全管理体系：

OHSMS管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等）版本：

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（2）编号：

一、审核进程综述受审核方名称：

居处：

（提示：

可能是经营、办公、生产服务、活动地址）认证地址：

/场所说明：

受审核方上述地址为单一场所受审核组织大体信息多场所详见“认证场所清单”（提示：

此（提示：

对多名称组织，应说明组织结构与认证责任、产品责任的彼此关系（监督、再认证大体信息无转变时，可没必要再提供）；多场所管控方式方式；确认分场所信息。

填写不下时，可另附为通过审页。

）核后，确认的信息。

）受审核方简介：

（提示：

概述如受审核方性质、历史进展、行业地位、审核范围内产品和服务经营管理状况、生产能力；如有轮班作业，说明轮班数；等。

）（提示：

此处填写审核类型，下同）QMS（PC9000EC9000）//GB/T19001-（）ISO9001:

2015GB/T50430-（）EMS//GB/T24001-（）认证领域/OHSMS//GB/T28001-2011审核类型///审核准则（提示：

审核类型包括：

二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版、结合监督进1.行的事故调查审核、结合监督进行的暂停恢复等；审核类型中监督审核应注明第几回审核；）2.管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等）版本：

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（2）编号：

初次审核，确认其管理体系是否符合审核准则的要求并运行有效，决定是否推荐其认证注册；再认证审核，确认管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，评价是不是持续知足审核准则要求，决定是不是推荐再注册；监督审核，评价管理体系持续符合性和有效性，以肯定是不是推荐维持认证；审核目的扩大/缩小/审核标准换版/变更，评价受审核方管理体系扩大/缩小/审核标准换版/变更后的管理体系符合性和有效性，是不是推荐换发证书；暂停恢复，评价证书暂停原因是不是已经消除，以肯定是不是推荐恢复认证资格；单一体系审核结合审核联合审核审核方式现场非现场姓名组内职务注册领域/注册级别专业代码审核组成员及任何与审核组同行人员（提示：

审核组成员包括与审核组同行人员，如有同行人员，可在表格“组内职务”中注明；技术专家在“注册领域/注册级别”栏内注明专业技术职称。

）详见首、末次会议签到表接受审核人员（见提示）（见提示）20年月日2至20年月日2审核（提示：

若审核时刻是分段进行，应具体明确各时刻段审核的场所；1.日期对半天审核的，注明时刻）2.管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等）版本：

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（2）编号：

1.审核实施是不是按审核计划进行：

是；否计划调整理由说明审核中是不是碰到不肯定因素和（或）障碍对审核结论靠得住性影响情形：

否；是说明（提示：

1）任何偏离审核计划的情形及其理由，包括但不限于审核员改换说明，审核中所涉及的范围与计划安排的不同说明等；对审核风险及影响审核结论的不肯定性的客观陈述；2）适历时，审核中碰到的不肯定因素和（或）障碍。

包括所碰到的不肯定因素和（或）障碍对审核结论靠得住性影响程度的评估、审核组已采取的补救、替代办法和后续的办法建议。

审核中碰到的可能影响审核结论靠得住性的不肯定因素和（或）障碍可能包括：

a）审核进程中审核人员身体不适，致使审核不能按计划实施；b）某个进程，专门是影响产品质量的关键进程，可供评审的样本量不足；c）两边配合不好，影响到审核的效率和充分性；d）事前对受审核方的进程/规模/复杂程度/场所散布情形了解不充分，致使的审核资源配备不足；e）由于某种原因，如出于知识产权保密的考虑或审核中碰到不可抗力，现场审核未覆盖计划中所列的某个或某些组织单元/场所、进程；f）其他。

）2.是不是有影响审核方案的事项：

无；有说明本次审核3.审核期间认证范围内的产品和服务、活动是不是有正常的生产和服务活动的现场：

计划执行是；否说明情形，4.本次审核范围及必要的审核技术、方式、样本的说明:

审核范围（提示：

1.审核范围：

应包括对活动和进程、组织单元、实际位置和审核所覆盖时期的描述。

扩大审核应及必要的说明扩大的范围。

1.1活动和进程：

审核技术、此处应是对活动和进程更详尽的描述，产品和服务实现主要进程,重点描述对目标实现具有重要影响的过方式、样本程，非概要描述为“**产品生产”，可直接列明或表现出实际被审核到的活动和进程，也可引用审核计划中的适用内容；对轮班作业及交交班审核说明；的说明，1.2组织单元及其位置：

可直接列明实际被审核到的组织单元/场所的名称及其所在的地理位置，也可引用审核计划中的适用内容，其他说明并关注以下几点：

（1）需清楚地描述申请认证的管理体系所覆盖的全数组织单元/场所的名称及其所在的地理位置，专门是承担与产品和服务实现进程职责相关的组织单元及其所在的地理位置；

（2）地理位置/地址,指进程和活动发生场所所在的地理位置，非注册地址；（3）对于多场所认证，指的是审核到的那部份场所；描述每一个场所审核了哪些进程，以便制定后续监督审核计划；多场所抽样的数量、名称、合理性说明；（4）临时和流动场所。

1.3审核覆盖的时期：

被审核的活动和进程发生的时刻范围。

应说明实际审核所覆盖的时期。

当针对不同类别的产品和服务及相关的活动，其审核所覆盖的时期不同时，宜别离表述。

1.4对审核中没有覆盖或被删减/不适用的区域和活动应说明。

2.审核技术、方式、样本的说明：

当采用电视电话会议、网络会议、通过网络进行交互式通信、通过电子方式远程访问等利用运算机辅助审核技术（CAAT）时，必需说明，并应确认受审核方是不是具有支持CAAT的必要设施并充分证明审核方式的有效性，审核证据的充分性。

）5.其他说明：

无；有说明：

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二、管理体系综合评价

（一）审核大体情形说明（提示：

左侧栏目中结论为大体肯定性审核内容结论、否定性结论，存在问题的均应在（提示：

监督审核时对其持续的有效性及是不是有转变进行评价。

）本栏目内说明、评价；结论为肯定结论的或左侧栏目内容不适用本次审核的，在本栏目内用斜线“”标识。

）/1.受审核方管理体系文件化信息：

1.1与认证准则符合情形：

符合；基本符合不符合见说明1.2确认QMS（EC9000）是不是有不适用/删减标准条款：

否；是不适用/删减标准条款及合理性见说明1.3上次审核后，文件是不是有修订：

否；是见说明2.目标完成情形：

完成；未完成见说明3.环境因素识别、重要环境因素评价和控制办法是不是充分合理有效：

充分合理有效基本充分合理有效不充分不合理无效见说明4.危险源辨识、风险评价和控制办法是不是充分合理有效：

充分合理有效基本充分合理有效不充分不合理无效见说明5.支持：

人力资源配备充分性及关键职位人员能力：

知足；大体知足存在问题见说明基础设施：

满足；基本满足存在问题见说明监视和测量资源的维护/校准/检定：

满足；基本满足存在问题见说明组织的知识获取与管理，内外部信息交流：

满足；基本满足存在问题见说明管理体系文件化信息控制是否有效：

有效；基本有效存在问题见说明管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等）版本：

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6．运行：

6.1QMS运行控制：

产品和服务设计和开发进程控制：

不涉及有效；基本有效存在问题见说明生产和服务提供进程的控制：

有效；大体有效存在问题见说明产品和服务质量是不是符合同意准则要求：

（提示：

针对6.6条的评价，对于符合；存在问题见说明不合格输出的控制：

审核发觉的真实性存疑的证据，应有效；基本有效存在问题见说明对仍存疑的证据在调查后，在此澄6.2EMS运行控制：

清、进行风险识别、说明，并明确有效；基本有效存在问题见说明是不是影响审核结论。

）6.3OHSMS运行控制：

有效；基本有效存在问题见说明6.4外部提供的过程、产品和服务的控制（包括EMS/OHSMS外包）：

有效；基本有效存在问题见说明6.5应急准备和响应措施（EMS/OHSMS适用）：

有效；基本有效存在问题见说明6.6组织实际工作记录是否真实反映管理体系实际运作情况：

是；否见说明7.绩效评价与改进：

7.1内部审核的策划和实施是否符合标准要求：

是；否见说明（提示：

当发生受到国家执法部门惩罚、内部审核是不是有效：

被执法监管部门责令停业整顿或在全国是；否见说明企业信用信息公示系统中被列入“严峻违法企业名单”的申请组织、重大事故、7.2管理评审的策划和实施是不是符合标准要求：

重大投诉或国家产品抽查不合格、违法符合；不符合见说明违规等情形时，应有进程描述，并说明管理评审是不是有效：

是不是及时调查处置，处置结果，原因分是；否见说明析，是不是及时制定了纠正和纠正办法，改良办法及完成情形：

办法落实情形，办法有效性是不是进行验制定办法已完成；制定措施未完成未制定措施见说明证，自我改良机制的实施情形；对于国7.3顾客或相关方投诉及处置情形：

未发生；发生见说明家行政主管部门监督抽查有不合格产品的，是不是复检及复检结论；如有投诉发生，对投诉所采取的纠正/纠正办法的有效性：

已采取的办法是不是引发管理体系文有效；无效未采取措施见说明件化信息的变更，如有变更，评价其适7.4国家/行业/地方监督检查情形：

宜性。

）QMS/EC9000未进行合格；不合格见说明EMS未进行合格；不合格见说明OHSMS未进行合格；不合格见说明管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等）版本：

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（2）编号：

7.5受审核方的法律地位，相关许可/批准资格持续符合和变更情形：

组织的许可资质要求（须查验原件）已提供齐全且满足要求；已部分提供见说明正在申请办理中未提供见说明无变更；有变更见说明7.6合规性评价结果可否证明遵遵法律法规和其他要求并维持评价记录（EMS/OHSMS适用）：

遵守要求；基本遵守要求存在问题见说明记录充分适宜；记录不充分或证据不足见说明7.7是不是发生重大以上事故和解决情形：

未发生；发生已解决发生尚在解决当中见说明8.其他8.1是不是有未解决的不合意见或未解决问题：

否；是见说明（提示：

8.2恢复认证审核（暂停恢复审核时适用）：

对于暂停恢复的，在此应说明暂停原1.暂停原因是不是已消除：

是；否见说明因，并说明是不是针对原因采取了办法，暂停期间证书的利用是不是知足要求：

是；否见说明暂停原因是不是已消除；8.3获证组织对证书和标志利用控制是不是有效，是不是符合《认证认对于8.4如有说明，按申请书P2页2.可条例》及其他相关规定（初审不适用）：

所列各类员工进行说明）。

是；否见说明8.4管理体系覆盖范围内员工数（含各类员工数）与认证申请书是否一致：

是；否见说明（提示：

重大变更指适用的主要法律法规及其他要求/法律地位文件/行政许可文件/体系文件/组织机构/最高管理层9.上一次审核后受审核方管理体系是不是发生重大变更：

/受审核方名称/注册地址、认证地址否；是见说明（注：

认证地址变更可能涉及法规要求变更后管理体系是不是完整有效：

是；否见说明的证明文件变更）/认证范围、覆盖的产品和服务实现的活动、进程及体系运行的主要资源是不是变更等。

）10.认证范围是不是适宜：

适宜；不适宜见说明11.对上一次审核不符合采取的纠正办法有效性的验证情形（适历时）或初审时一阶段问题的整改情形说明评价：

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（二）管理体系符合性及有效性评价（提示：

1.此部份为与审核类型的要求一致的对组织管理体系符合性及有效性综合评价，包括对管理体系运行的好的方面和不足进行评价。

前面已说明评价的内容，可导引到相应位置，这里可再也不重复评价；此页不够，可另附页；2.结合审核时，各认证领域评价内容应易于识别，别离说明评价；3.综述的内容应包括但不限于以下内容：

3.1管理体系运行情形概况，组织环境、领导作用、风险管理情形（包括风险识别、需控制风险的肯定、控制办法、办法实施及有效性评价）（风险管理情形评价适用于新版QMS/EMS标准）；方针制定及沟通情形；3.2文件化信息的符合、适宜、充分性，是不是知足客户的管理体系要求；3.3所需资源（如人员、基础设施、进程运行环境、监视和测量资源、组织的知识（新版QMS/EMS标准适用））提供、控制情形；人员能力意识情形；3.4QMS对产品和服务运行的策划、要求肯定、设计开发（如有时）、供方提供服务、产品和服务实现主要进程、产品和服务放行进程,不合格输出等控制进行评价；活动、产品和服务实现现场的审核评价（重点评述问题、风险、异样、观察结果）；重点对目标实现具有重要影响的进程进行评价；如有时，对QMS需确认的进程及控制情形评价；3.5EMS：

与组织重要环境因素相关活动控制有效性评价；活动、产品和服务实现现场的审核评价（重点评述问题、风险、异样、观察结果）；外包，包括相关方活动控制情形；应急预备和响应控制情形；3.6OHSMS：

与组织主要危险源、风险相关活动控制情形评价；外包，包括相关方活动控制情形；活动、产品和服务实现现场的审核评价（重点评述问题、风险、异样、观察结果）；应急预备和响应控制情形；3.7绩效评价:

3.7.1监视、测量、分析、评价的内容、方式及实施情形；QMS数据和信息分析的评价；；3.7.2目标及实现的策划情形；为实现总目标，相关职能、层次和进程目标成立情形；测量方式是不是明确；3.7.3目标及绩效实现情形，体系运行以来取得的绩效（如：

产品和服务质量的改良、污染物排放和危险源控制等的改良、奖励和表彰等）；其他能够表明组织质量信用、环境、职业健康安全管理水平证据；当有目标、绩效未实现时，应有原因分析、整改说明评价；3.7.4QMS：

产品和服务合格情形；顾客满意程度；EMS/OHSMS：

合规性及遵法情形评价（注：

再认证时关注组织新、改、扩项目）；3.7.5内审、管理评审情形评价；3.8改良：

不符合与纠正办法机制成立与有效性，包括不符合调查、原因分析、制定并采取纠正和纠正办法及其有效性等；3.9对多场所管控情形；轮班作业管控情形；3.10在第一阶段审核中识别的第二阶段审核关注点的进程控制有效性；4.监督审核：

4.1详细评价管理体系转变情形，上次审核后发生的影响客户管理体系的主要变更及运行体系的资源变更控制；4.2对管理体系持续的运作控制情形符合性和有效性评价，对管理体系运行中发觉的问题是不是及时制定并实施了有效的改良办法；对目标实现具有重要影响的进程/活动的控制情形；4.3管理体系目标及绩效实现情形说明评价；若是目标、绩效没有实现，组织是不是运用内审、管理评审机制进行原因分析、实施改良的评价；4.4是不是持续符合相关法律法规、执行标准及其他规定；EMS/OHSMS合规性及遵法情形，尤其关注组织新、改、扩项目；4.5内部审核和管理评审是不是规范和有效情形的评价；4.6对多场所管控制情形，轮班作业管控情形评价；5．扩大、缩小、标准换版等审核，依据审核目的和审核实施情形评价，并应明确表述转变的部份是不是知足标准要求，说明评价上述第3条内容。

6.其他未尽事宜。

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（三）审核中发觉的不符合及需改良机缘的说明1.本次审核共开出书面不符合项，其中：

QMS（含EC9000及党建）：

一般不符合项项，严峻不符合项项；EMS：

一般不符合项项，严峻不符合项项；OHSMS：

一般不符合项项，严峻不符合项项；：

一般不符合项项，严峻不符合项项。

2.需改良方面说明：

三、审核结论1.两边确认的管理体系认证范围（提示：

还包括经确认的不适用/删减内容（适用于QMS/EC9000审核）；）经过审核，审核组和受审核方确认本报告附件一的内容无误，以此作为批准认证的依据和认证证书；内容的表述（提示：

认证范围有转变时需说明，并明示转变的地方。

如（不限于）：

1）当两边确认的管理体系认证范围与审核任务书、审核计划不一致时；2）当初审二阶段与一阶段认证范围不一致时；3）当扩大、缩小或证书信息有转变时。

）无变化（提示：

1）不适用于初审、再认证、扩大、缩小或证书信息有转变情形；2）此处“无转变”是指监督审核时，两边确认的认证范围与当前有效证书上的信息相较无转变。

）2.审核组结论2.1本次审核达到审核目的：

（提示：

1.结合审核时，当不同认证领域审核类型、推荐结论不同时，应别离表述推荐结论，在相应推荐结论后注明认证领域代号及审核类型。

a）初审：

管理体系符合准则的要求，运行大体有效，推荐批准认证；存在不符合，按要求整改后推荐认证；管理体系不知足标准要求，不推荐认证；b）监督：

管理体系运行持续有效，推荐维持认证；存在不符合，按要求整改后推荐维持认证；审核中发觉受审核方管理体系存在管理体系运行失效或重大缺点及其他符合终止现场审核的规定问题时，推荐暂停认证；管理体系不能持续知足标准要求，推荐撤销认证；经审核，暂停证书的原因已经消除，推荐恢复认证资格；经审核，受审核方下述与认证证书有关内容发生转变，仍能够知足标准要求，推荐换发认证证书（□扩大认证范围□缩小认证范围□标准换版（此处需明确标准号及版本）□）。

经审核，受审核方下述与认证证书有关内容发生转变，存在不符合，按要求整改后，推荐换发认证证书（□扩大认证范围□缩小认证范围□标准换版（此处需明确标准号及版本）□）。

c）再认证：

管理体系符合准则的要求，运行大体有效，推荐再认证注册；存在不符合，按要求整改后推荐再认证；经审核，暂停证书的原因已经消除，推荐恢复认证资格；管理体系不知足标准要求，不推荐再认证；2.除以上内容外如有其他说明，可在此说明。

）2.2未达到审核目的：

说明管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等）版本：

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（2）编号：

3.终止审核说明（提示：

终止审核需经审核派出部门同意。

此处至少包括如下内容：

（1）终止审核原因（如受审核方对审核活动不予配合，审核活动无法进行；受审核方实际情形与申请材料有重大不一致；其他致使审核程序无法完成的情形等）；

（2）情形说明，可能时包括下一步安排。

）4.审核组成员审核组长：

审核组其他成员：

20年月日5.受审核方受审核方代表：

20年月日6.报批（提示：

1）结合审核时，当不同认证领域审核类型、报批意见不同时，应别离表述，在相应报批意见后注明认证领域代号及审核类型。

a）初审报批意见：

管理体系知足适用要求，运行大体有效，建议批准认证；管理体系运行不知足要求，建议不批准认证；不符合未按要求整改：

□建议不批准认证，□建议再实施一次第二阶段审核。

b）监督报批意见：

管理体系知足适用要求，运行大体有效，建议维持认证；组织存在（□管理体系存在问题，□不符合未按要求整改，□不符合对管理体系运行有重大影响）问题，建议暂停认证；管理体系不能持续知足标准要求，建议撤销认证。

暂停证书的原因已经消除，建议恢复认证资格；受审核方管理体系发生转变，知足标准要求，建议换发认证证书。

c）再认证报批意见：

管理体系知足适用要求，运行大体有效，建议批准再认证；暂停证书的原因已经消除，建议恢复认证资格；管理体系运行不知足要求，建议不批准认证；不符合未按要求整改，建议不批准认证。

2）其他说明，如有时，可在此说明。

）组长或被委托人：

20年月日管理体系审核报告（第二阶段、监督、再认证、扩项等）版本：

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（2）编号：

四、其他说明1.本报告附件附件一：

《被认证方的大体信息暨认证范围的表述（信息确认单）》（提示：

初审、再认证、扩大、标准换版及其他证书信息有转变时必需提供）（提示：

当报告中引用有关文件/记录等时，应作为报告附件提供）2.本报告发放的范围1）受审核方保留一份2）方圆标志认证集团有限公司一份（原件）3.声明1）本报告是在有限的时刻内、有限的条件下抽样审核，依据有限的观察结果做出的，因此会存在不肯定因素，受审核方有可能存在其他不符合。

2）本报告为方圆标志认证集团有限公司所有，此报告仅为审核组现场审核推荐结论，可做为管理体系阶段性现场审核结论对外展示，但不能做为最终认证结论，最终结论为CQM认证决定结论，如在第一次提供后，现场审核推荐结论做出修改，审核组长将与贵方沟通确认后提供最终版本。

认证范围以所颁发证书上的认证范围为准。

认证结论表现为认证证书或年度监督确认通知书。

4.本报告与末次会沟