监理项目管理办法修订第二版.docx
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监理项目管理办法修订第二版
监
理
项
目
管
理
办
法
大西南铁路监理
二0一三年十二月
红色字体为原稿，蓝色字体为新修订，黄底字体为需讨论或成文时需留意。
大西南铁路监理
监理项目管理办法
第一章总则
1.目的
为了推进公司监理项目标准化建设，落实以总监负责制为基础的项目责任制和逐级负责制，充分调动公司各级监理项目管理机构的积极性、主动性、创造性，提高工作效率和质量，促进监理项目管理的科学化、规化和制度化，以强化过程控制和管理为手段，保证项目监理目标的实现，以项目目标的实现来确保公司经营和安全生产目标的实现，特制定本办法。
2.适用围
本办法适用于公司管辖的独立设施监理机构的监理项目（分公司管理项目可结合实际细化管理办法，报公司备案执行）。
3.项目管理的组织机构及管理职责
3.1决策机构
公司设立项目管理委员会，项目管理委员会是公司项目管理的决策机构，由公司总经理、党委书记任主任，公司分管监理工作的领导任副主任，领导班子其他成员、部门负责人及分公司经理任成员。
项目管理委员会对项目方案进行决策；批准项目资金、人员、资产等监理工作所涉及的各类计划；确定项目总监；确定项目的绩效考核原则及考核奖；监督项目计划及各类相关管理制度的执行；对项目进行过程中的重大变更计划做出决定等。
3.2日常管理机构
公司机关各部门按照职责归口管理的原则对各监理项目进行组织、审核、调配、指导、协调、监督、考核等日常管理，项目日常管理归口由监理部牵头。
办公室负责项目资产（含车辆、住房等各类设施设备）、保消防安全、机动车行车安全等；党群工作部负责支部建设、纪检监察和工会工作廉政建设；监理部负责工程质量、安全控制管理，监理人员技术培训管理等；财务部负责项目资金使用、直接成本预算执行管理等；人力资源部负责人力资源配置管理、薪酬、培训管理、劳动人身安全及考核奖惩兑现；经营开发部负责合同变更管理、经营业绩资料收集等。
3.3项目管理的主体
监理项目部是项目管理的责任主体，代表公司根据有关工程建设监理的法律、法规、技术标准、规、规程及管理办法、经批准的工程项目建设文件以及工程建设监理合同的要求，全面履行监理职责，完成项目监理目标，对整个监理工作负直接责任，接受公司管理机构的日常管理，执行公司的决定。
监理项目部实行以总监负责制为基础的项目集体领导负责制。
总监理工程师是经公司法人书面授权，并经项目建设单位同意，代表公司全面履行监理合同，依法行使合同赋予的监理权限，实现监理合同规定的工程建设目标；同时主持监理项目部部管理工作，行使公司赋予的管理权限，实现公司规定的部考核目标，并承担相应责任和义务。
总监是公司派遣的履行监理合同的全权代表和总负责人，既是施工质量、安全、进度、投资、环水保等监理合同规定工作、也是本项目人员、设备、资金、廉政等部管理的第一责任人。
总监在项目管理过程中接受公司领导，并对公司负责，同时在工程建设管理上，还要接受建设单位的协调管理。
监理项目部党支部（党小组）要紧密围绕公司经营目标和发展方向，宣传和执行党的路线、方针、政策，贯彻落实公司的发展思路及重大决策，充分发挥党员的先锋模作用，密切联系群众，维护群众正当权利和利益；带领全体员工做好教育、培训、监督和管理工作，加强组织发展；抓好党风廉政建设，维护国家、企业和职工利益；充分发挥好项目部的团队作用，努力完成本项目承担的各项任务。
监理项目部工会分会（工会小组）组织广大员工积极参与项目部事务管理，对项目部建设进行参与和监督，开展好维护职工权益工作；围绕项目部确保安全生产、工程质量的重心工作，组织开展岗位练兵和各类专业技能培训与竞赛，提高广大员工的业务素质；广泛开展各项群众性文体活动，促进公司和谐发展，增强企业的凝聚力、向心力和战斗力。
第二章项目的组建
公司各职能部门应在项目投标过程中，根据计划项目的具体情况，做好项目实施的初步规划，确定项目中标后，须立即进行监理项目的组建工作。
1.监理项目部的组建
1.1公司监理部是监理项目部组建的归口管理部门。
1.2由公司监理部、人力资源部提报项目总监人选，公司项目管理委员会决策后，公司法人书面委任。
1.3监理项目部的组建方案包括：
监理项目部组织机构的形式（包括监理试验室的设置）、监理项目部部月度培训计划；项目部领导班子及骨干监理人员的选聘、监理项目部定编定员、监理人员的进场计划；监理项目部驻点的建设、办公生活设施设备的投入计划；项目前期的资金使用计划等由项目总监、公司监理部、财务部、人力资源部根据具体情况，共同制定方案，报公司项目管理委员会决策后执行。
监理项目部的组建
序号
项目组建的事项
归口管理
配合部门
审批机构
1
监理项目部组织机构的确立
监理部
机关其他部门
公司项目管理委员会
2
监理试验室设置计划（如有）
监理部
3
监理项目部部月度培训计划
监理部
人力资源部
4
项目部领导班子及骨干监理人员的选聘、监理项目定编定员、监理人员的进场计划
人力资源部
监理部
5
监理项目部驻点的建设、办公生活设施设备的投入计划
办公室
监理部
6
资金使用计划、分期成本控制目标
财务部
机关其他部门
注：
项目总监须全程参与项目部的组建。
2.项目目标的确立
监理项目部与公司职能部门根据项目具体情况，起草项目目标，报公司项目管理委员会审批执行。
项目目标分两个方面，一是监理履约目标，包括安全目标、质量目标、信用评价目标；二是项目部管理目标，包括成本目标、资源保证目标、廉政建设目标、劳动安全目标、部培训目标，共计8个项目目标。
公司法人与总监签订《项目目标责任书》（见附件1），作为对总监目标兑现的考核依据。
第三章项目过程中的履约管理
1.管理权限
1.1公司
公司在监理项目履约过程中，应通过日常管理、业务指导、监督检查等工作，解决监理过程中监理项目部提出的各类技术及管理问题，督促监理项目部公正、科学的完成监理业务。
具有监理控制目标的命令权；《监理规划》等重大方案的审批权；监理履职工作的指导权、检查权、考核权；监理工作疏漏的处置权。
1.2监理项目部
监理项目部代表公司全面执行监理合同，履行监理职责，完成项目监理工作目标，具有《建设工程监理规》及《建设工程监理委托合同》中规定的开展监理工作所必须的生产监督权，包括：
检验权、监督检查权、验收权、签认权、变更权等。
2.履约管理目标
2.1总体目标
通过严格监督承包人履行施工合同，规监理工作行为，使监理服务完全达到监理合同及行业标准的要求，确保“五控两管两监督一协调”监理工作目标控制在业主要求的围，最终达到本项目全部工程符合验收标准的要求。
2.2确保目标
2.2.1安全目标
根据项目具体情况，同时满足本项目业主颁布的安全生产目标及公司年度安全生产目标。
2.2.2质量目标
根据项目具体情况，同时满足本项目业主颁布的质量目标及公司年度质量目标。
2.2.3信用评价目标
在业主组织的监理信用评价中，严禁出现丙级，力争不出现连续两次乙级。
3.履约过程管理
3.1项目履约管理的归口部门
公司监理部为项目履约管理的归口部门
3.2项目实施的准备阶段
监理项目部应及时组织监理人员熟悉合同文件，现场复核设计图纸和贯通复测数据，督促和审核承包人提交施工组织设计，督促大临设施建设，审核承包人安全质量管理体系的建立，审核承包人各类进场人员、设备、材料的资质证明文件，编制《监理规划》《监理实施细则》等技术文件，召开第一次工地例会。
3.3项目实施阶段
3.3.1项目实施过程中监理项目部必须以安全质量控制为核心；严格审查和督促落实施工方案的制定和实施；从设计文件现场核对、测量复核和原材料控制入手；通过审批、巡视、检查、测量、抽检、旁站、见证和平行检验等工作手段，及时发现问题，签发相应监理指令，并督促整改；严格控制工序质量，以工序质量保工程质量；同时坚持施工报验资料与监理业资料同步完善。
3.3.2施工安全
（1）监理项目部须采取各种科学有效的管理方法，严格执行和督促施工单位执行国家颁发的有关基本建设安全管理的法律、法规、条例；国家有关部省颁发的安全管理办法、规定；《建设工程监理规》、《施工安全技术规程》（TB10301～6-2009）等技术标准、规。
（2）监理项目部须严格执行业主及公司的标准化监理项目部安全管理制度等安全管理办法、规定。
建立完善的安全控制组织机构及安全保证体系，明确和落实安全责任，确保工程安全目标的实现。
（3）监理项目部须编制《安全监理实施细则》，对重点项目、安全风险极大的项目有必要时可组织安全技术方案的论证，并在施工监理中严格执行。
（4）严格落实公司安全分析会制度（监理监〔2009〕81号）。
（5）按照公司的要求，及时上报各类安全活动开展情况、安全检查的自查情况、各种上级文件、领导讲话、通报的学习及落实情况。
（6）任何安全事故或隐患发生后，监理项目部应及时启动《安全事故应急救援预案》，积极配合和参与事故或事故隐患的调查处理，同时项目总监应立即向公司有关职能部门汇报，对于不及时上报事故或事故隐患的监理项目部，将从严提级处理。
3.3.3质量管理
（1）监理项目部必须严格执行有关法律、法规和规章，依照有关规程、规、标准及批准的设计文件，严格现场监理，按照公司标准化监理项目部质量管理制度，建立健全质量保证体系，明确和落实质量责任，并分阶段采取有效的质量控制措施，保证监理工作质量。
（2）监理项目部必须在工程质量形成的“事前、事中、事后”全过程中，对投入的物质资源、施工过程、工程产出品的质量进行全方位、全过程的控制，严格执行隐蔽工程报验及质量验收标准，加强工序检查、工序交接检查及隐蔽工程验收检查，使施工阶段的工程质量始终处于受控状态。
（3）监理项目部应通过审批、巡视、检查、测量、抽检、旁站、见证和平行检验等工作手段，及时发现问题，签发相应监理指令，留下监理痕迹并督促整改，同时坚持施工报验资料与监理业资料同步完善。
（4）按照公司的要求，及时上报各类质量活动开展情况、质量检查的自查情况、各种上级文件、领导讲话、通报的学习及落实情况。
（5）任何质量事故或隐患发生后，监理项目部应积极配合和参与事故或事故隐患的调查处理，同时项目总监应立即向公司有关职能部门汇报，对于不及时上报事故或事故隐患的项目，将从严提级处理。
3.3.4监理项目过程控制中的业资料，应按照相关规及建设管理单位的要求，确保资料的规、真实、及时、完整、有序，同时严格执行公司的《现场标准化监理机构业资料管理制度》、《技术规、技术档案管理办法》、《铁路项目监理竣工文件编制移交办法》及《监理业务手册编制规定》的相关管理办法。
3.4项目收尾阶段
3.4.1根据项目具体情况，组织或配合好业主的竣工交验工作。
3.4.2及时完成本项目的《工程质量评价报告》及《监理工作总结》，按照业主及公司《监理竣工文件编制移交办法》的规定，及时编制整理、按时移交监理竣工档案。
督促施工单位按有关规定编制竣工文件和交验资料。
3.4.3项目总监及其他监理人员有责任和义务，做好缺陷责任期的监理工作，配合好缺陷责任期后的其他工作。
第四章项目过程中的部管理
1.管理权限
1.1公司
公司按照公司各项管理办法制度，赋予监理项目部部管理权限，公司机关各部门按照职责归口管理的原则对各监理项目的成本、廉政、人力资源、设备、劳动安全等进行日常管理。
具有一定的审核权、调配权、指导权、协调权，对项目管理过程具有检查权、监督权、考核权，对项目部管理的疏漏具有处置权。
1.2监理项目部
监理项目部是本项目部管理工作的责任主体，行使公司赋予的管理权限，实现公司规定的部考核目标，具有实现监理项目各项工作目标所必须的人事任免权、财务管理权、考核分配权、设备使用权等。
2.部管理目标
2.1总体目标
建立精干高效的监理组织机构，解决好人力资源和设备投入，确保满足现场监理工作需要，开展全面预算管理，优化资源配置，促进节支降耗。
加强廉政建设，落实逐级负责制，严格履行监理工作职责和监理职业守则，严格遵守公司各项监理工作管理制度和监理工作纪律，不断提高监理工作质量和业务水平。
2.2确保目标
2.2.1成本目标
直接成本支出控制在经公司审批的成本目标。
2.2.2资源保证目标
监理项目部的人力、办公设备等资源投入必须满足正常监理工作的需要。
2.2.3廉政目标
加强廉政教育，遏制各类违纪行为，确保不发生影响公司社会信用的违纪事件。
2.2.4劳动安全目标
确保不发生责任劳动安全、机动车交通安全死亡及重伤事故。
2.2.5部培训目标
加强部培训工作，切实提高监理人员的工作质量和业务水平。
3.部过程管理
3.1项目准备阶段的管理
3.1.1人力资源管理
（1）公司人力资源部是项目人员聘任的归口管理部门。
（2）.
监理项目部应根据项目准备情况，按照经公司审批的组建方案，筹划好本项目监理人员的上岗计划，项目人员的任职条件必须符合公司及《建设工程监理规》的相关要求，在公司赋予的人事任免权限，确保进场人员的数量及业务素质满足监理工作的要求。
项目各级人员聘任和解聘的审批权限
人员
提案部门
审批（备案）机构
总监、副总监、配合业主等特殊人员
公司监理部、人力资源部、监理项目部
公司项目管理委员会
总监由公司法人书面委任。
组长、副组长、部门负责人、享受组长待遇的其他人员
监理项目部、公司监理部、人力资源部
原则由监理项目部推荐，监理项目部、公司监理部、人力资源部考核；人力资源部任命。
专监、监理员、资料员及后勤辅助人员
监理项目部、公司职能部门
由人力资源部组织招聘。
（3）监理项目部应按照逐级负责制的原则，根据规有关规定结合工程实际，将本项目工程围及工作围予以细化并逐级分解，明确每一个监理岗位的工程围、工作围及相应的职责与权限。
（4）人员的选聘
项目部总监有义务协助公司人力资源部招聘项目员工，并稳定项目部人员队伍，发现并推荐优秀员工。
对在人员招聘、稳定员工队伍及发现推荐优秀员工工作上表现优秀的总监公司将给予一定的奖励。
同时由于总监原因使得项目部队伍不稳定，对监理工作造成影响的，公司将对总监进行考核直至解聘总监职务。
（5）公司监理部及监理项目部应加强现场监理人员的履职管理，对业务素质差、工作质量差、责任心差、品行不端的监理人员，应及时教育、指导、考核等，确因工作质量无法达到要求的，应根据相应管理权限进行调动或解聘。
（6）监理项目部应在项目准备阶段，制定本项目月度培训计划，并上报公司监理部审核。
公司监理部应及时开展进场人员的上岗培训工作，确保进场监理人员的工作质量。
3.1.2成本管理
（1）监理项目部在对本项目全面调查分析的基础上，结合项目实际编制项目直接成本总预算，报公司预算管理委员会审定后作为项目成本控制总目标，并保证项目不亏损。
（2）监理项目部以直接成本总预算为主要依据，根据实际工作情况编制当年度直接成本预算，报公司预算管理委员会审批后，作为项目年度成本责任考核目标。
年度预算目标确定后，由监理项目部负责编制季度直接成本预算，报公司财务部审查备案。
3.1.3设备管理
监理项目部应严格执行公司《设备管理办法》，在满足现场监理工作的前提下，本着经济适用的原则，及时提报本项目设备购置计划。
3.2项目实施阶段的管理
3.2.1项目成本管理
（1）各项目是公司财务核算的成本中心，财务部是项目财务管理的归口管理部门；负责组织项目预算编制、成本控制与监督。
负责根据项目阶段预算拨付资金，监督资金使用情况。
负责预算管理与成本控制考核落实。
各项目必须严格按照公司《预算管理办法》的规定，及时、客观、真实报送项目直接成本预算，加强成本控制，严禁成本超预算使用。
（2）在经公司审批的项目直接成本预算，监理项目部对本项目现场费用，包括：
人员薪酬、办公费、差旅费、通讯费、生活设施费、试验检测和测量费、监理项目部及监理组的组建费、人员进退场费等，拥有独立的财务权。
（3）监理项目部应加强资金管理管理，严禁挪用、公款私存、私设小金库存。
（4）监理项目部应加强监理验工计价管理，及时清算监理费，避免资金倒挂。
（5）监理项目部应配合公司经营开发部进行本项目后续或辅助项目的信息收集、追踪、协调等工作，为公司拓展新的监理任务创造条件。
3.2.2人力资源管理
（1）公司人力资源部为项目人力资源管理的归口部门。
（2）监理项目部应根据项目进度，每季度提报用人计划，及时增减监理人员，既确保满足监理工作的正常开展，同时避免人力资源的浪费。
监理项目部应对不能胜任现场监理工作的监理人员及时更换，在公司赋予的人事任免权限，对项目人员进行调整时，必须及时在公司监理部、人力资源部备案并完善相关手续。
（4）工作时间
公司根据行业的特点，现场员工实行综合计算工时工作制。
（5）考勤是人员出勤情况的原始记录，是核算相关费用的重要依据，监理项目部（组）应每天按实际到岗人员记录，保证其真实、完整。
考勤呈报以监理组为单位，各监理组的人员考勤记录由组长签字后，报监理项目部总监签字，监理项目部请将各组的考勤原始记录报人力资源部。
考勤记录截止时间为每月15号，监理站应于每月17日以前将当月考勤报人力资源部。
为保证工资及时发放，至17日考勤还未报当月考勤的，工资下月发放。
（6）休假
对于工程项目建设监理人员，则应根据行业和工作岗位的特殊性，采用综合计算工时工作制，考虑星期六和星期天以及国定节假日的值班和上班，原则上每月可用来进行调休或补休4天，或者以事假冲抵，国家法定节假日的加班则由公司支付加班工资。
员工每月可调休的4天假期可累计统一取假，每年共48天假期，但员工每次取假最多为24天（半年的调休假），取假小于5天（包括5天）的，应提前3天通知项目总监；取假大于5天小于15天（包括15天）的应提前1周通知项目总监；取假大于15天小于24天的应提前2周通知项目总监，经项目总监同意后方可取假，取假大于15天的还需在公司人力资源部备案。
原则上每年的48天假期需要在当年休完，如特殊情况当年的假期应工作原因未休满的，由总监出具证明，经人力资源部审核后可累积到下一年。
如每年休假时间超过48天的，超过部分（天数）经总监同意的按事假处理，从超出月份开始扣抵工资；未经总监同意的按旷工处理。
年休假按国家规定执行，员工在公司连续工作满12个月以上的，享有带薪年休假，具体标准为：
员工累计工作满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。
国家法定休假日、休息日不计入年休假的假期。
员工请病（伤）假、事假须依规定履行休假审批程序，获得批准并安排好工作后，方可离开岗位。
工伤及工伤医疗期：
员工因工负伤、患职业病、因工残废、因工死亡等工伤的认定须以授权诊断的医疗机构出具的正式证明文件和劳动鉴定委员会的伤残鉴定结论为合法依据，工伤所需工伤医疗期也由员工工作所在地劳动鉴定委员会书面确认。
因公参加社会活动、赴外地出差、学习的需在单位履行审批程序并报人力资源部门备案，视为正常出勤。
员工每年可以报销一次回家路费（必须拿往返车票报销），往返路费已实际发生金额为准，但最高不得超过500元/人。
（7）加班
公司实行综合计算工时制度，按照《劳动法》的规定，实行综合计算工时制度的员工，工作日正好是周休息日的，属于正常工作，因此，只在国家法定节日工作，公司才计发加班工资，加班工资按员工岗位工资标准的300%支付。
法定节日明确如下：
新年1天，春节3天，清明节1天，劳动节1天，端午节1天，中秋节1天，国庆节3天。
监理项目部应根据现场实际情况，统筹安排好节日工作，确需加班的，提出加班申请计划，事前报公司监理部审批同意后，交公司人力资源部备案并进行督查，确保节日期间监理工作的正常开展。
节日加班必须节前10天向监理部填报《节日加班申报表》，由监理部呈报领导审批，监理项目部按照公司批准意见执行，人力资源部按照审批方案支付费用。
公司不受理加班补报，未经申报、审批的加班，一律无效。
（8）项目培训管理
公司、监理项目部、监理组有责任加强监理人员的培训工作，完善公司“三级教育”体制，不断提高监理人员的业务水平和工作质量。
①委外培训按照公司《员工培训管理办法》执行；
②业主组织的培训按照业主的相关要求，报公司人力资源部备案后执行；
③监理项目部严格执行《关于进一步明确公司员工岗前培训及持证上岗有关规定的通知》（监理劳〔2010〕130号）文件相关规定，原则上每月应对本项目人员进行集中培训，培训容应侧重于本项目近期的监理工作、技术工作的重难点，提高监理人员的工作质量和技术水平。
建立相应的学习培训记录和考试台帐，指定专人负责将学习培训情况登记在《铁路岗位培训合格证书》上，各级部门随时对学习情况进行核查，监理人员培训情况和考试成绩存入培训档案袋，统一管理。
部培训教师一般情况下由公司项目部有较高理论及实践经验的人员担任，部培训情况监理项目部按月报公司监理部、人力资源部备案，部培训兑现率将作为项目管理的考核指标。
（9）人员动态考核
公司将不定期组织相关部门对各项目部人员履职情况进行检查，并对项目部人员进行考核，每年将在公司所有员工中评选出不多于5%的优秀人员纳入公司人才库，并对这部分人员工资进行调整，调整标准最低为现岗位工资上一个档次。
人员考核实行动态管理（考核不合格人员岗位工资可降低档次），考核人员由项目部推荐，由分管领导组织监理部、人力资源部相关人员进行考核，报公司管委会审核。
（10）总监的解聘
①在项目实施的过程中，出现下列重大问题时，经过项目管理委员会讨论，有权解除该项目总监，进行重新任命：
a总监在项目管理的过程中，监理项目出现严重的与计划相背离的情况；
b总监在未经项目管理委员会授权的情况下越权开展工作，甚至给公司造成损失；
c总监能力不足，导致工作开展困难的。
②总监在项目进行的过程中因为某些原因向项目管理委员会提出辞去总监的申请，经项目管理委员会同意后可解除，并进行重新的任命。
3.2.3劳动安全管理
（1）公司人力资源部为项目劳动人身安全归口管理部门，办公室为机动车交通安全、保、消防安全归口管理部门。
（2）监理项目部须督促监理人员严格执行劳动安全管理相关规定，对因失职发生劳动安全事故，要严肃追究责任。
（3）监理项目部须严格执行《大西南铁路监理公司劳动防护用品监督管理办法（暂行）》（西铁监理人资〔2013〕117号）等相关文件的要求，落实劳动保护各项规定，及时发放、使用劳保用品，督促检查现场监理人员按规定着装，佩戴安全帽、安全带。
加强既有线施工安全控制，监理人员上道检查必须穿防护服（黄背心），及时下道避车，切实保障从业人员安全与健康。
（4）监理项目部须加强机动车交通安全管理。
要按照“谁主管，谁负责”的原则，对本单位机动车交通安全负全面管理责任；将机动车管理纳入安全管理体系，定期研究分析机动车安全情况，确保机动车道路交通安全。
（5）监理项目部须加强消防安全管理，坚持日常防火巡查，灭火和应急疏散预案，消防安全培训，消防设施器材维护保养等制度和办法。
加强电气设备、设施和线路、宿舍和易燃易爆危险品储藏场所、仓储等等重点部位消防安全检查，确保消防安全。
（6）任何劳动人身安全事故或隐患发生后，监理项目部应立即向公司有关职能部门汇报，对于不及时上报事故或事故隐患的监理项目部，将从严提级处理。
3.2.4设备管理
（1）办公生活设备管理
①公司办公室为办公生活设备归口管理部门，各监理项目部应严格执行公司《设备管理办法》，本着“必须、节约、勤俭”的原则，确保既满足现场工作生活需要，又避免造成浪费。
②监理项目所需各类设备视具体情况提报计划，报公司办公室审批，由公司办公室进行调配
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