煤矿竣工验收资料收集整理有关规定.docx
《煤矿竣工验收资料收集整理有关规定.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《煤矿竣工验收资料收集整理有关规定.docx（37页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
煤矿竣工验收资料收集整理有关规定
煤矿竣工验收资料收集整理有关规定
山西省煤炭建设监理公司是国家甲级资质监理单位，成立十几年来，已完成了数百项井工工程、房建工程、工业及民用建筑工程等项目，为提高监理工作水平，增强企业竞争能力，规范项目验收阶段资料整理工作，特制定本规范。
监理单位要加强对施工技术资料的核查、评级和管理工作，督促施工单位及时、准确、规范的完善工程质量技术资料。
工程竣工后，监理单位应将有关的技术文件、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档；施工单位必须对工程质量技术资料进行自检、评级，经监理单位核查，评级后，报工程质量监督部门认证定级，工程质量技术资料不得用易褪色的书写工具书写、绘制和签证。
需复制的工程技术资料，其抄件必须保持原件格式和内容的完整。
抄件上要著名原件编号、存放单位和存放地点，并要有抄件人、抄件单位的签字、盖章和签字日期。
一、监理资料组卷目录
按监理管理资料、进度控制资料、质量控制资料、分包资质资料、合同管理资料分类填写，一般情况下，进度控制资料、质量控制资料，分项并入单项工程监理资料中。
二、单位工程施工技术资料组卷目录
按质量管理资料、质量保证资料顺序填写，一般情况下由施工单位填写整理，移交监理审核归档。
三、组卷装订
1、一般顺序为封面、目录、文件资料、图纸等。
2、装订应采用线绳三孔装订法。
四、资料归档和移交：
监理单位向建设单位移交施工资料时，应编制施工资料移交书和资料移交目录，双方签字盖章后方可交接。
监理资料归档内容
一、监理管理资料：
1、监理规划；
2、监理实施细则；
3、监理月报；
4、监理会议纪要；
5、监理日记；（由监理单位留存）
6、监理工作总结；
7、监理专题报告；
8、工程质量评估报告；
9、监理工作联系单。
二、进度控制资料
1、工程开工/复工报审表；
2、施工进度计划报审表；
3、工程暂停令；
4、监理工程师通知单；
5、监理工程师通知回复单。
三、质量控制资料
1、施工组织设计报审表；
2、工程材料/购配件/设备报验表；
3、工程报验表；
4、见证取样记录表；
5、工程质量问题报告单；
6、工程质量问题整改通知书；
7、工程变更单；
8、工程质量事故报告单；
9、工程质量事故处理方案报审表；
10、施工试验见证取样记录。
四、投资控制资料
1、工程款支付申请表
2、工程变更费用报审表
3、工程款支付证书
五、分包资质资料
1、各分包单位资质资料
2、试验（检测）单位资格报审资料。
六、合同管理资料
1、所有有关该工程项目施工合同和协议。
2、费用索赔报审表等。
3、工程临时延期报审表
4、工程最终延期审批表
施工单位组卷资料归档内容
质量管理资料：
一、开工准备阶段技术资料：
1、开工报告；
2、设计交底、图纸会审记录；
3、技术（安全）交底记录；
二、单位工程质量评定资料：
1、单位工程质量等级认证书。
2、单位工程质量等级、施工单位自评记录。
（1）单位工程质量检验综合评定表
（2）煤矿井巷单位工程质量保证资料检查评定表；
（3）单位工程观感质量评定表
（4）分部工程质量评定汇总表
三、单位工程竣工质量验收资料：
1、单位工程竣工报告；
2、单位工程竣工验收证书
四、工程测量记录：
1、工程定位测量及复测记录；
2、工程施工测量及复测记录
五、各种通知、记录及质量处理结果资料：
1、建设（监理）单位通知、指令、认定记录、报告及处理资料。
2、工程质量监督站各种通知、处理措施、处理结果资料。
质量保证资料：
一、钢材出厂合格证及试验报告：
1、钢材出厂合格证
2、钢材力学试验报告
二、水泥出厂合格证或试验报告：
1、水泥出厂合格证或出厂试验报告（水泥3天28天试验报告）。
2、水泥复验报告
三、其它原材料出厂合格证或试验报告：
1、砂子试验报告
2、碎石试验报告
3、外加剂出厂合格证或试验报告
四、防水材料出厂合格证、试验报告：
1、防水材料出厂质量证明文件和试验报告
五、砼试块试验报告
1、砼试块力学试验报告
2、砼抗渗试验报告
3、砼试块强度统计评定表
六、隐蔽工程检查验收记录
七、施工组织设计、作业规程、技术措施
八、砼用水PH值化验单
九、砼配合比通知单
十、锚杆、锚固剂出厂合格证及试验报告，锚杆抗拔力检测记录
（包括锚杆预紧力矩检测记录），锚索出厂合格证及试验报告，预应力检测记录。
十一、井筒漏水量实测资料。
十二、施工记录、质量自检、中间验收质检记录：
1、施工质量自检记录
2、分部、分项工程质量检验评定表
十三、实测设备基础图
十四、地质、水文地质资料
1、检查钻孔地质报告
2、地质预测和综合分析报告
3、主要巷道、硐室地质剖面图、素描图或井筒实测柱状图
十五、设计文件、竣工图：
1、设计变更通知单
2、竣工图
上述资料由施工单位按单位工程分别整理，监理工程师、项目总监理工程师审核签认，移交建设单位。
附：
各类表格附后
单位工程竣工验收
鉴
定
书
矿建工程
竣工验收签定书
证书编号
工程名称
签定日期年月日
单位工程名称
工程量
支护形式
建设单位
开工日期
竣工日期
施工单位
设计单位
监督单位
监督部门
单位工程竣工验收组认为：
施工单位承建的
工程，已完成工程设计和合同约定的各项内容，工程技术资料通过验收。
单位工程竣工验收组
（基建处代表）
年月日
参加竣工验收单位及人员；
备注：
存在问题及建议详见附页
单位工程竣工验收签定书
单位工程质量竣工预验收记录
工程名称
支护形式
工程量
施工单位
监理单位
开工日期
项目经理
项目技术负责人
竣工日期
序号
项目
验收记录
验收结论
1
分部工程
共分部，检查分部符合标准及设计要求分部
2
质量控制资料核查
共项，经核定符合规范要求项。
3
安全和主要使用功能核查及抽查结果
共核查项，符合要求
项，共抽查项，符合要求项，经返工处理符合要求项。
4
观感质量验收
共抽查项，符合要求
项。
。
5
综合验收结论
参
加
验
收
单
位
建设单位
监理单位
施工单位
设计单位
（公章）
单位项目负责人
年月日
（公章）
总监理工程师
年月日
（公章）
单位负责人
序号
项目
资料名称
份数
核查情况
抽查情况
备注
1
管
理
技
术
资
料
1、开、竣工资料
2、施工图、施工组织设计或作业规程
3、安全、技术、质量交底记录
4、水文地质资料
5、设计变更、工程更改、材料代用记录
6、隐蔽工程验收记录
7、测量资料
8、井筒漏水实测记录
9、自检记录、月末验收资料
10、质量事故处理记录及事故报告
11、竣工预验收资料
12、柱状图、竣工图
2
质
量
控
制
资
料
1、水泥、填加挤出厂化验报告及实验单
2、钢材出厂合格证及化验单
3、砂、石、水实验单
4、半成品、成品、构件检验单
5、锚杆出厂合格证、检验单
6、砌块实验单
7、砼实验单
8、砂浆实验单
9、锚固力实验单
结果
核查人
总监理工程师
矿建工程技术资料核查表
抽查人：
年月日
工程存在问题及建议
附页：
时间；
地点：
主持人：
与会单位及人员
主要内容：
会议决定；
到会人员签字；
记录人；年月日
表B1——1
会议纪要
工程名称：
编号：
表B1——2
监理日记
工程名称：
编号：
日期
气象
最高与最低气温
施工单位
风力
当日施工主要内容；
记录；
监理工程师
填表人
建设工程质量评估报告
工程名称
监理单位（公章）
说明；
1、本表一式四份，一份交建设单位，一份交施工单位，一份留存。
2、要求字迹清楚，用钢笔或墨笔填写，或用计算机打印。
3、建设单位在申请竣工验收备案时复印一份，加盖公章后交备案部门。
4、本表由监理单位填写。
工程名称
工程地址
断面形状
支护形式
工程量
断面面积
ｍ²
开、竣工日期
工程造价
建设单位
勘察单位
施工单位
设计单位
监理单位
监理资质
工程监理概况：
项目监理人员及专业分工：
项目总监：
总监代表：
专业监理工程师：
监理员；
监理过程中履行职责情况：
进场材料、设备见证化验情况：
以上材料试块均匀符合设计规范及标准要求。
单位工程质量预验收情况：
安全和使用功能性抽查检验情况：
工程观感质量检查情况：
设计变更、设计核定情况：
质量事故（问题）处理情况：
工程资料（施工、监理）核查情况：
工程质量评估意见：
项目总监理工程师签章：
报告编写人签章：
单位技术负责人签章：
年月日
工程名称
工程地址
面积/层数
m²层
结构形式
建筑总高度
开、竣工日期
工程造价
万元
建设单位
勘察单位
施工单位
设计单位
监理单位
监理资质
监理工程概况：
项目监理人员及专业分工：
监理过程中履行职责情况：
进场材料、设备见证试化验情况：
检验批分项、分部、单位工程质量预验收情况（程序、执行强制性条文、整改复查、验收结果）
安全和功能性抽查检测情况：
工程观感质量检查情况：
表B1-4
监理工作联系单
工程名称：
编号：
表B1-5
见证单位及见证人授权书
工程名称：
编号：
致：
质量监督站
实验室（检测中心）
现委托为我单位承建工程的见证单位，
负责该工程的见证取样送样工作。
具体见证人如下：
姓名签字手迹见证人编号：
（印章）
姓名签字手迹见证人编号：
（印章）
姓名签字手迹见证人编号：
（印章）
见证单位地址：
联系电话：
法人代表姓名：
监理（建设）单位（章）
年月日
表B2-1
工程开工/复工报审表
工程名称：
编号：
致：
监理（单位）
我方承担的工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件
特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。
附件：
1、开工报告
2、（证明文件）
承包单（位章）
项目经理
日期
审查意见
监理工程师
日期
审批意见：
项目监理机构（章）
总监理工程师
日期
表B——2
施工进度计划报审表
致：
（监理单位）
兹上报年季月工程施工进度计划，请审查批准。
附件：
施工进度计划（包括编制说明、形象进度、工程量、工作量、机械、劳动力计划）
承包单位（章）
项目经理
日期
监理工程师审查意见：
监理工程师
日期
总监理工程师审核意见：
项目监理机构（章）
总监理工程师（章）
日期
工程名称：
编号：
表B2——3
工程暂停令
工程名称：
编号：
致：
（承包单位）
由于原因，现通知你方必须于年月日时起，对本工程的部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：
项目监理机构（章）
总监理工程师
日期
表B2——4
监理工程师通知单
致：
（承包单位）
事由：
内容：
项目监理机构（章）
总∕专业监理工程师
日期
表B2——5
监理工程师通知回复单
工程名称：
编号：
致：
（监理单位）
我方接到编号为的监理工程师通知单后，已按要求完成了工作，现报上，请予以复查。
详见内容：
承包单位（章）
项目经理
日期
复查意见：
项目监理机构（章）
总∕专业监理工程师
日期
表B3——1
施工组织设计（方案）报审表
致：
我方已根据施工合同的有关规定完成了
工程施工组织（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。
附件：
施工组织设计（方案）
承包单位（章）
项目经理
日期
专业监理工程师审查意见：
专业监理工程师
日期
总监理工程师审核意见：
项目监理机构（章）
总监理工程师
日期
工程名称：
编号：
表B3——2
工程材料∕构配件∕设备报验表
致：
（监理单位）
我方于年月日进场的工程材料∕构配件∕设备数量如下（见附件）。
现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：
请予以审核。
附件：
1、数量清单（名称、产地、规格、数量）
2、质量证明文件
3、自检结果（复试报告等）
承包单位（章）
项目经理
日期
审查意见：
经检查上述工程材料∕构配件∕设备，符合∕不符合设计文件和规范的要求，准许∕不准许进场，同意∕不同意使用于拟定部位。
项目监理机构（章）
总∕专业监理工程师
日期
工程名称；编号：
表B3-3
表B3——3
工程报验单
工程名称：
编号：
致：
（监理单位）
我单位已完成了工程，按设计文件和有关规定进行了自检，质量合格。
请予以审查和验收。
附件：
承包单位（章）
项目经理
日期
审查意见
项目监理机构（章）
总/专业监理工程师
日期
表B3-4
工程竣工预验报验单
工程名称：
编号：
致：
（监理单位）
根据合同规定，我方以完成了工程项目的全部施工内容，经自检符合合同设计要求。
且技术资料齐全，现报请竣工预验，请予以检查和验收。
附件：
承包单位（章）
日期
审查意见：
经初步审查，该工程：
1、构成单位工程的各分部工程全部/未全部验收合格；
2、文件资料完整/不完整，符合/不符合有关规定；
3、符合/不符合设计文件要求；
4、符合/不符合施工合同要求。
经核查，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收
项目监理机构（章）
总监理工程师：
日期
工程名称
施工依据
浇灌混凝土量
申请浇灌部位
混凝土强度等级
技术要求
申请浇灌时间
年月日时
至年月日时
浇灌条件
混凝土配合比
批准浇灌时间
年月日时
至年月日时
材料质量认证
钢筋工程验收
混凝土搅拌方式
现场搅拌
商品混凝土
模板工程验收
混凝土运输形式
吊运
泵送
预留（埋）件验收
养护措施
机械工具准备
施工会签栏
土建
施工组织
电气
保温准备
水暖
其他
材料
施工单位
（签章）
项目负责人；
质检员：
年月日
会
签
栏
土建：
电气；
管道：
设备：
监理单位签发
（签章）
年月日
备注
表B3-6混凝土浇灌申请书
施工单位：
编号：
表B3-7
致：
（监理单位）
年月日时分，在发
生工程质量问题（事故）报告如下：
1、经过、后果原因分析（初步调查现场结果或现场报告）
2、性质
3、造成损失
4、应急措施
初步处理意见
承包单位（章）
项目经理
日期
工程质量问题（事故）报告单
工程名称：
编号：
表B3-8
工程质量整改通知
致：
（承包单位）
经试验/检验表明部位，不符合
规定，现通知你方，要求：
附：
试验（检验）证明
项目监理机构（章）
总/专业监理工程师：
日期
工程名称：
编号：
表B3-9
工程质量事故处理方案报审表
工程名称：
编号：
致：
（监理单位）（建设单位）
年月日时，在发生
工程质量事故，已于年月日提出《工程质量事故报告单》，
现报上处理方案，请予审查。
附件：
1、工程质量事故调查报告；
2、工程质量事故处理方案。
承包单位（章）
项目经理：
日期
设计单位意见：
设计单位（章）：
设计人：
日期
总监理工程师（建设单位项目负责人）批复意见：
项目监理机构（建设单位）（章）
总监理工程师：
日期
（建设单位项目负责人）：
日期
表B3-10
表B——10
监理抽检记录
编号：
工程名称
抽检日期
承包单位
监理单位
检查项目：
检查部位
检查数量：
检查结果：
处理意见：
项目监理机构（章）：
监理工程师：
总监理工程师：
年月日年月日
表B3——11
工程变更单
工程名称；编号：
致：
（监理单位）
由于原因，兹提出
工程变更（内容见附件），请予以审批。
附件：
提出单位（章）
提出单位负责人
日期
审查意见：
建设单位（章）
代表签字：
日期
设计单位（章）
代表签字：
日期
项目监理机构（章）
代表签字：
日期
承包单位（章）
代表签字：
日期
表B4——1
表B——1
工程款支付申请表
致：
（监理单位）
我方已完成了
工作，按施工合同的
规定，建设单位在年月日前支付该项工程款共（大写）
（小写：
），现报上工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。
附件：
1、工程量清单：
2、计算方法。
承包单位（章）
项目经理
日期
工程名称；编号：
致：
（建设单位）
根据施工合同的规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写）（小写：
）。
请按合同规定及时付款。
其中：
1、承包单位申请款为：
2、经审核承包单位应得款为：
3、本期应扣款为：
4、本期应付宽为：
附件：
1、承包单位的工程款支付申请表及附件：
2、项目监理机构审查记录。
项目监理机构（章）
总监理工程师
日期
表B4-2
工程变更费用报审表
工程名称：
编号：
表B5-1
致：
（监理单位）
经考察，我方认为拟选择的（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。
分包后我方仍承担总包单位的全部责任。
请予以审查和批准。
附：
1、分包单位资质材料；
2、分包单位业绩材料。
分包工程名称（部位）
工程数量
拟分包工程合同额
分包工程占全部工程
合计
承包单位（章）
项目经理
日期
专业监理工程师审查意见：
专业监理工程师
日期
总监理工程师审核意见：
项目监理机构（章）
总监理工程师
日期
分包单位资格报审表
工程名称：
编号：
表B5-2
试验（检测）单位资格报审表
工程名称；编号：
致：
（监理单位）
经考察，我方认为拟选择的（试验室）具有与工程相适应的试验资质及试验能力。
现报上有关资料，请予以审查和批准。
附件：
1、试验室的资质等级及试验范围；
2、法定计量部门对实验室出具的计量鉴定证明；
3、实验室管理制度；
4、试验人员的资格证书；
5、本工程的试验项目及其要求。
承包单位（章）
项目经理
日期
专业监理工程师审查意见：
专业监理工程师
日期
总监理工程师审核意见：
项目监理机构（章）：
总监理工程师：
日期：
表B6-1
工程临时延期报审表
致：
（监理单位）
根据合同条款条的规定，由于原因，我方申请延期，请予以批准。
附件：
1、工程延期的依据及工期计算
合同竣工期：
申请延长竣工日期：
2、证明材料
承包单位（章）
项目经理日期
审查意见：
□暂时同意工期延长日历天。
使竣工日期（包括已指令延长的工期）从原来的年月日延迟到年月日，请你方执行。
□不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。
说明：
项目监理机构（章）
总监理工程师：
日期
工程名称：
编号：
表B6——2费用索赔报审表
工程名称：
编号：
致：
（监理单位）
根据施工合同条款条的规定，由于的原因，我方要求索赔金额（大写）请予以批准。
附件：
1、索赔的详细理由及经过
2、索赔金额的计算
3、证明材料
承包单位（章）：
项目经理：
日期：
审查意见：
□不同意此项索赔。
□同意此项索赔，金额为（大写）。
同意/不同意索赔的理由：
项目监理机构（章）：
总监理工程师：
日期
致：
（承包
升级会员 