下半年河北省基金从业资格固定收益投资模拟试题.docx
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下半年河北省基金从业资格固定收益投资模拟试题
2016年下半年河北省基金从业资格：
固定收益投资模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度
2、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能
3、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日
4、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略
5、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．10
6、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁
7、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：
中国银监会B：
中国人民银行C：
中国证监会的当地派出机构D：
国务院
8、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
9、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金
10、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则
11、证券投资基金在我国香港被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金
12、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。
A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管
13、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务
14、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。
A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法D．现金比例变化法
15、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：
风险厌恶B：
风险偏好C：
风险中性D：
其他
16、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金
17、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管
18、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．证券投资基金是一种直接投资工具C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D．基金投资者是基金资产的所有者
19、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费
20、在我国，社保基金主要由__组成。
A．社会保障基金B．社会保险基金C．企业年金D．对冲基金
21、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
A：
组合风险B：
各种证券持有量C：
现金比例的百分比D：
预期收益率
22、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：
基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：
从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
23、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．60
24、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
25、、是基金收益分配的基础。
A：
基金收取的各项费用B：
基金获得的税收优惠C：
基金净收益D：
基金管理费和托管费
26、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例
27、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
28、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
29、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入
30、以下属于金融远期合约的有__。
A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问
32、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。
A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
33、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近__年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A．1B．2C．3D．5
34、下列属于金融衍生工具的有__。
A．金融远期合约B．金融债券C．金融期权D．金融互换
35、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价
36、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____A：
投资目标B：
特殊现金比例C：
投资结构D：
正常现金比例
37、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值
38、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
39、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销B．份额的注册登记C．资产的托管D．投资管理
40、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金
41、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益
42、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。
A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人
43、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A．风险提示B．基金的运作方式C．基金的投资D．招募说明书摘要
44、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日B．每周C．每月D．每年
45、反映股票型基金风险的指标包括__。
A．贝塔系数B．基金分红C．份额净值增长率D．持股集中度
46、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总值D．基金份额净值
47、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。
A：
凹性B：
久期C：
凸性D：
收益性
48、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会
49、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查
50、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
51、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3B．5C．8D．10
52、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．365D．397
53、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：
劣于B：
优于C：
等于D：
先优于后等于
54、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具
55、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。
A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币
56、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充足率符合有关规定B．所有人员都要取得基金从业资格C．有安全高效的清算、交割系统D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
57、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。
A．审阅并分析基金管理公司年度报告B．进入基金管理公司进行检查C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
58、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权
59、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
60、选择债券指数化投资的原因不包括____A：
可获得超越市场的收益B：
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：
指数化组合管理所收取的管理费用更低D：
选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
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