证券从业考试《证券交易》知识点.docx
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证券从业考试《证券交易》知识点
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2009年证券从业考试《证券交易》知识点：
第一章
第一章证券交易概述
第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所
一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:
相互促进，相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：
流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则：
公开、公平、公正;“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：
股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：
上市交易和柜台交易;股票交易的竞价方式：
口头竞价，书面竞价和电脑竞价;三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：
政府债券、公司债券和金融债券;债券交易按价格组成的分类：
全价交易和净价交易;全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义;基金的分类：
封闭式基金和开放式基金;封闭式基金和开放式基金不同的交易方法;可转换债券的含义;可转换债券的特征：
具有债权和股权的双重特征;认股权证的含义及特征;金融期货交易的含义;在实践中，金融期货主要有三种：
外汇期货，利率期货和股票价格指数期货;金融期权交易的含义;金融期权的基本类型：
看涨期权和看跌期权;金融期权的分类：
外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权;存托凭证及存托凭证交易的含义;存托凭证的作用：
使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用;证券交易所的定义及特征;证券交易所的组织形式：
会员制和公司制;场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位
一、交易所会员制度的含义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序：
向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
三、交易席位的含义;交易席位的分类：
根据报盘方式，有形席位和无形席位;在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（A股席位）和特别席位（B股席位）;在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位;各种席位的含义及特点。
四、证券交易所会员取得席位的条件：
具有会员资格、交纳席位费;取得席位的程序：
向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件;取得席位的批准;交易席位的使用。
2009年证券从业考试《证券交易》知识点：
第二章
第二章证券经纪业务（1-10）
第一节证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素：
委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。
二、不能成为证券交易委托人的条件;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备的条件;经纪关系的确立：
签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。
三、委托人的权利与义务;证券经纪商的权利与义务;证券经纪业务中的禁止行为;证券经纪业务的特点。
第二节登记存管
一、证券账户的种类：
股票账户、债券账户和基金账户;开立证券账户的基本原则：
合法性、真实性;自然人开户的要求;法人开户的要求;B股投资者开户的要求;股权登记的申请;新股发行的股权登记;送配股及转配股的股权登记。
二、证券存管的含义;上海证券交易所的证券存管制度：
中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易;深圳证券交易所的证券存管制度：
中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管;证券上市前和上市后的存管。
第三节委托买卖
一、开设资金账户的要求;办理资金存取的主要方式：
证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取;各种存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：
证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容;委托形式：
柜台委托和非柜台委托;非柜台委托的形式：
电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。
三、委托受理的步骤：
验证、审单、查验资金及证券;申报原则：
时间优先、价格优先;申报方式：
有形席位申报、无形席位申报;委托撤销的条件及程序。
第四节竞价成交
一、竞价原则：
价格优先、时间优先;竞价方式：
集合竞价、连续竞价;集合竞价确定成交价的原则;连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。
二、竞价结果：
全部成交、部分成交和不成交。
第五节B股交易
一、B股交易的特点;中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。
二、B股交易委托买卖的分类：
境内委托、境外委托;B股交易的方式：
无纸化交易方式及电脑申报竞价方式;T+0回转交易制度。
第六节网上发行的申购
一、网上发行的概念;网上发行的种类：
网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售;网上竞价发行的优点：
市场性、连续性、经济性、高效性。
二、网上竞价发行的申购程序;网上定价发行的申购程序;网上定价市值配售的申购程序。
三、网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。
第七节认购配股缴款
一、配股权证的派发、登记、托管及认购;上海证券交易所及深圳证券交易所。
认购配股缴款的操作流程。
二、可转换债券转股的操作流程。
第八节分红派息
一、分红派息的概念;
二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。
第九节交易费用
一、交易费用的构成：
委托手续费、佣金、过户费、印花税。
二、各项交易费用的定义及收费标准。
第十节证券经纪业务的管理与监督
一、证券经纪业务管理的基本要求;证券经纪业务操作制度各种规定的含义。
二、证券经纪业务的监督与检查：
证券公司的自我监管，证券交易所监管;证券监管部门的监管。
2009年证券从业考试《证券交易》知识点：
第三章
第三章经纪业务其他事项
本章共分8节
第一节网上发行的申购
一、网上发行的概念和类型
网上发行的概念
网上发行具有经济性、高效性特点。
网上发行的类型
1、网上竞价发行
网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。
2、网上定价发行
网上定价与竞价发行的区别
2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。
（3）2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。
*二、股票上网发行资金申购程序
（一）基本规定
1、申购单位及上限
2、申购次数
3、申购配号
4、资金交收
（二）操作流程（重点掌握）
1、投资者申购
2、申购资金冻结
3、验资及配号
4、摇号抽签
5、中签处理
6、申购资金解冻
7、结算与登记
（三）网上发行与网下发行的衔接
1、发行公告的刊登
2、网上发行与网下发行的回拨
3、网下股份登记
（四）有关事项的补充规定
三、网上增发新股申购特点
（一）定价方式
（二）申购权及价格的确定
（三）优先认购权
第二节公司行为服务
一、公司行为概念
二、分红派息
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程
深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程
三、配股缴款
配股权证及其派发、登记
认购配股缴款的操作流程
四、可转债转股
五、股东大会网络投票（重点掌握）
2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。
沪、深证券交易所的网络投票系统
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。
第三节开放式基金、ETF及权证业务
一、开放式基金场内认购、申购与赎回
2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》;由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务（重点掌握）
基金份额的认购。
基金份额的的申购与赎回
基金份额的转托管
深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务
二、深圳证券交易所上市开放式基金业务（重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读）
发售
开放与上市
申购与赎回（要掌握教材P110的例题）
交易
转托管
三、证券交易所交易型开放式指基金业务（重点掌握）
四、权证业务
（一）权证的发行上市
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件（重要考点）。
申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件（重要考点）。
权证被终止上市的情况。
（二）权证的交易（重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等）
（三）权证的行权
采用现金方式行权
采用证券给付方式行权
第四节特别交易规定
一、大宗交易
大宗交易的定义
大宗交易时间
大宗交易的申报
大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
证券进行大宗交易的条件（重点掌握）
二、回转交易
回转交易的定义
债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日回转交易。
三、股票交易的特别处理
（一）警示存在终止上市风险的特别处理
退市风险警示制度的定义及实行时间
退市风险警示的处理措施
受到退市风险警示的上市公司条件（重要考点）
上市公司相关公告内容
（二）其他特别处理
其他特别处理的处理措施
实行其他特别处理上市公司的条件（重点掌握）
其他交易事项
*四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定
（一）退市风险警示
（二）暂停上市
（三）恢复上市
（四）终止上市
第五节其他交易事项
一、开盘价与收盘价
（一）根据我国现行的交易规则，证券交易所的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。
（二）上海证券交易所的证券收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。
（三）深圳证券交易所的证券收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。
二、挂牌、摘牌、停牌与复牌
三、除权与除息
1、如果上市证券发生权益分派、公积金转赠股本、配股等事项，就要进行除权与除息。
2、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
3、除权与除息计算公式（重点掌握，要牢固记忆）。
4、权证的行权价格的调整。
四、交易异常情况的处理
*五、合格境外机构投资者的证券交易管理
（一）一般规定
（二）合格投资者的资格条件
（三）投资运作
（四）托管人资格
（五）交易管理
第六节交易信息与交易行为监督
一、交易信息
（一）即时行情
（二）证券指数
（三）证券交易公开信息
1、对于有价格涨跌幅限制的证券（重点掌握）
要牢记价格涨跌幅偏离值、价格振幅、换手率的计算公式
2、对于无价格涨跌幅限制的证券
3、对于证券交易异常波动（重点掌握，重要考点）
4、对于证券实施特别停牌。
二、交易行为监督
要重点掌握需要重点监控的政权异常交易行为。
*第七节金融期货交易
一、金融期货交易、结算制度
（一）金融期货交易制度
（二）套期保值管理
（三）金融期货结算制度
二、金融期货风险控制（重点）
（一）保证金制度
（二）价格限制制度
（三）持仓限额制度
（四）大户持仓报告制度
（五）强行平仓制度
（六）强制减仓制度
（七）结算保证金制度
（八）风险警示制度
三、证券公司IB制度（重点）
（一）资格条件与业务范围
（二）业务规则
第八节代办股份转让
一、代办股份转让的概念和业务范围
代办股份转让的概念
代办股份转让业务范围
主办业务范围
代办业务范围
二、代办股份转让的资格条件
证券公司从事代办股份转让服务业务应该具备的条件（重点掌握）
（二）股份转让公司委托代办转让应具备的条件
三、代办股份转让的基本规则（重点掌握）
四、非上市股份有限公司股份报价转让试点
股份报价转让的实施时间和范围
推出股份报价转让的意义
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的区别（重点掌握，重要考点）
业务资格及推荐挂牌
股份报价转让的一些基本规定
信息披露和终止挂牌
第三章模拟试题
一、单项选择题
1、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A、配股登记日;B、送股登记日;C、配股权益日;D、送股权益日
2、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A、15天;B、30天;C、45天;D、60天
3、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：
申报（）代表弃权。
A、0股;B、1股;C、2股;D、3股
二、多项选择题
1、公司行为是指证券发行人资本结构或资金头寸方面发生的影响到其发行的证券的变化，其包含的事件如（）等。
A、分红派息;B、配股;C、可转债转股;D、回购
2、分红派息的形式主要有（）
A、现金股利;B、股票股利;C、分配认股权证;D、分配优先认股权
3、竞价发行的优点有（）
A、市场性;B、连续性;C、经济性;D、高效性
三、判断题
1、竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
（T）
2、在可转换债券中，转股申报不得撤单。
（T）
3、可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算以现金兑付。
（F）
2009年证券从业考试《证券交易》知识点：
第四章
第四章证券自营和资产管理业务
本章共分两节内容
第一节证券自营业务
一、证券自营业务的含义与特点
（一）证券自营业务的含义
1、自营业务的四层含义
2、证券自营业务的对象：
上市证券与非上市证券
（二）证券自营业务的特点（重点掌握）
1、决策的自主性
交易行为的自主性
选择交易方式的自主性
选择交易品种、价格的自主性
2、交易的风险性
3、收益的不稳定性
二、证券公司证券自营业务的管理
（一）证券自营业务的决策与授权
（二）证券自营业务的操作管理
（三）证券自营业务的风险监控
1、自营业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
2、自营业务风险的监控
（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点）
（2）自营业务的内部控制
3、证券自营业务信息报告
三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握）
（一）禁止内幕交易
1、内幕交易以及内幕交易行为
2、内幕信息
（二）禁止操纵市场
1、操纵市场的定义
2、操纵市场的手段
（三）其他禁止的行为
四、证券自营业务的监管和法律责任
监管措施
法律责任
第二节资产管理业务
一、资产管理业务的含义及种类
资产管理业务的含义
资产管理业务的种类
为单一客户办理定向资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
二、资产管理业务的管理
资产管理业务管理的基本原则
资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆）
证券公司办理资产管理业务的一般规定
证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范
（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆）
（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序
（五）集合资产管理计划说明书
（六）资产管理合同
（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆）
（八）客户资产托管
（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
三、资产管理业务的风险及其控制
（一）资产管理业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
管理风险
（二）资产管理业务风险的控制
四、资产管理业务的监管和法律责任
监管措施
第四章模拟试题
一、单项选择题
1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A、经纪业务;B、代理业务;C、自营业务;D、承销业务
2、证券公司自营业务的主要内容是（）
A、上市证券的自营买卖;B、非上市证券的自营买卖;C、凭证式债券的自营买卖;D、金融衍生工具的自营买卖
3、证券公司自营业务的特点之一是（）
A、决策的限制性;B、收益的不稳定性;C、交易的持久性;D、买卖的间接性
二、多项选择题
1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）
A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;
B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产;
C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;
D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为
A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;
B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;
C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;
D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为
A、内幕交易;B、操纵市场;
C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
三、判断题
1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
（F）
2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。
（F）
3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：
设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。
（F）
2009年证券从业考试《证券交易》知识点：
第五章
第五章融资融券业务（2007年教材新增部分）
第一节融资融券业务的含义及资格管理
一、融资融券业务的含义
二、融资融券业务资格
第二节融资融券的管理
一、融资融券业务管理的基本原则（重点）
二、融资融券业务的账户体系
（一）证券公司的账户体系
（二）客户的账户体系
三、融资融券业务客户的申请、征信与选择
（一）客户的申请
（二）客户征信调查
（三）客户的选择标准
四、融资融券业务合同与风险揭示
（一）融资融券业务合同内容
（二）风险揭示
五、客户开户、提交担保品与授信
六、融资融券交易操作
（一）融资融券交易的一般规则
（二）标的证券
七、保证金及担保物管理（重点）
（一）有价证券充抵保证金的计算
（二）融资融券保证金比例及计算
（三）保证金可用余额及计算
（四）客户担保物的监控
八、权益处理
（一）对证券发行人的权利的行使
（二）证券发行人派发红利的处理
（三）其他权益的处理
（四）融券交易期间权益的处理
九、信息披露与报告
第三节融资融券业务的风险及其控制
一、证券公司融资融券业务的风险
（一）客户信用风险
（二）市场风险
（三）业务规模及集中度风险
（四）业务管理风险
（五）信息技术风险
二、证券公司融资融券业务风险的控制
（一）客户信用风险的控制
（二）市场风险的控制
（三）业务规模和集中度风险的控制
（四）业务管理风险的控制
（五）信息技术风险的控制
第四节融资融券业务的监管和法律责任
一、融资融券业务的监管
（一）交易所的监管
（二）登记结算机构的监管
（三）客户信用资金存管银行的监管
（四）客户查询
（五）信息公告
（六）监管机构的监管
二、法律责任
第五章模拟试题
一、单项选择题
1、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、收盘价;B、前一日平均收盘价;C、最新成交价;D、净值-
2、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100%;B、200%;C、300%;D、400%
3、证券公司应当在每一月份结束后（）工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A、15;B、20;C、10;D、30
二、多项选择题
1、分管融资融券业务的高级管理人员不得监管（）。
A、财务部门;B、风险监控部门;C、业务稽核部门;D、计算机管理中心
2、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A、直接还券;B、现金抵券;C、买券还券;D、以借还借
3、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（）。
A、融资买入额;B、融资余额;C、融券卖出量;D、融券余量
三、判断题
1、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（T）
2、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
（T）
3、可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。
（F）
2009年证券从业考试《证券交易》知识点：
第六章
第六章债券回购交易
本章共2节
第一节债券质押式回购交易
一、债券质押式回购交易的概念
1、债券质押式回购交易的概念
2、债券质押式回购交易的实质内容
3、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
4、债券质押式回购实质是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。
5、实行债券回购交易的债券品种及其实施时间
二、证券交易所债券质押式回购交易的基本规则
（一）证券交易所质押式回购交易的条件（重点掌握，特别是对回购交易的禁止性行为应该重点掌握）
（二）证券交易所质押式回购交易的申报程序
债券回购交易中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
（三）证券交易所质押式回购的申报要求
1、报价方式。
我国债券回购交易目前采用的是以年收益率进行报价的方式。
2、申报要求（对有关数值应重点记忆）
（四）证券交易所质押式回购的标准品种
1、标准券、标准品种的概念
2、上海证券交易所的规定
3、深圳证券交易所的规定
三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
（一）全国银行间市场质押式回购参与者
（二）全国银行间市场质押式回购成交合同
（三）全国银行间市场质押式正回购方和逆回购方的权利和义务
（四）全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位
（五）全国银行间市场质押式回购询价交易方式
（六）全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚（要掌握
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