证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题五doc.docx
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证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题五doc
2019证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题五
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题五
一、单选题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
第1题
财务与会计人员禁止从事的行为不包括（）。
A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
参考答案：
A
参考解析：
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员禁止从事以下行为：
①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息;④XX动用本单位的资金、财产;⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。
第2题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）。
A.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
B.经营证券经纪业务已满3年
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.经营证券经纪业务已满2年
参考答案：
D
参考解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。
第3题
股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.全体
D.1/3以上
参考答案：
B
参考解析：
股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第4题
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A.2万元以上20万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.5万元以上35万元以下
D.5万元以上50万元以下
参考答案：
B
参考解析：
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上
30万元以下的罚款。
第5题
下列说法中，不正确的是（）。
A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户
B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围
参考答案：
A
参考解析：
证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。
故选项A说法错误。
第6题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
参考答案：
C
参考解析：
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第7题
境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
参考答案：
C
参考解析：
境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
第8题
下列不属于直投子公司可以开展的业务的是（）。
A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金
B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务
C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务
D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务
参考答案：
D
参考解析：
根据《证券公司直接投资业务规范》的规定，直投子公司可以开展以下业务：
①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金;①为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。
直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
第9题
下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
参考答案：
A
参考解析：
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
第10题
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列选项表述中，正确的是（）。
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.分公司和子公司都不具有法人资格
C.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担
D.子公司具有法人资格，其民事责任由总公司承担
参考答案：
C
参考解析：
公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
第11题
下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。
A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C.期货公司业务实行许可制度
D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务
参考答案：
C
参考解析：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
第12题
下列属于欺诈客户行为的是（）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
参考答案：
D
参考解析：
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
选项A、B、c属于操纵证券市场的行为。
第13题
根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。
A.召集股东会会议，并向股东会报告工作
B.向股东会会议提出提案
C.执行股东会的决议
D.决定公司的经营计划和投资方案
参考答案：
B
参考解析：
在有限责任公司中，董事会对股东会负责，行使下列职权：
①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?
公司章程规定的其他职权。
选项B属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。
第14题
在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
B
参考解析：
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。
离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
第15题
证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
参考答案：
D
参考解析：
在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。
故选项D说法错误。
第16题
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
A.5%以上25%以下
B.5%以上20%以下
C.5%以上15%以下
D.5%以上10%以下
参考答案：
C
参考解析：
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
第17题
下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。
A.行使职权所必需的费用由公司承担
B.监事会决议应当由监事1/3以上通过
C.监事会每年度至少召开一次会议
D.监事可以列席董事会会议
参考答案：
B
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用，由公司承担。
监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
故选项B说法错误。
第18题
根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.5～7
B.5～10
C.3～5
D.3～7
参考答案：
C
参考解析：
根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
第19题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。
A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的
规定
参考答案：
D
参考解析：
证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证
券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
故选项D说法错误。
第20题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
参考答案：
A
参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
第21题
下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
A.信息披露
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户
参考答案：
A
参考解析：
证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈客户、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第22题
中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：
D
参考解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
第23题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：
A
参考解析：
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第24题
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：
C
参考解析：
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
第25题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.30万元以上50万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.3万元以上20万元以下
参考答案：
B
参考解析：
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第26题
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：
B
参考解析：
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个J-作日内向中国证监会报告。
第27题
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：
C
参考解析：
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
第28题
下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。
A.自愿原则
B.公开原则
C.有偿原则
D.诚实信用原则
参考答案：
B
参考解析：
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第29题
下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。
A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
参考答案：
A
参考解析：
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
故选项A说法错误。
第30题
根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上
C.具有持续盈利能力，财务状况良好
D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
参考答案：
B
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：
①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力。
财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第31题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
参考答案：
A
参考解析：
根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
第32题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。
A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役
B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金
C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑
D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
参考答案：
B
参考解析：
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第33题
期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
参考答案：
C
参考解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥期货投资咨询人员具有从事期货务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。
第34题
根据我国《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。
A.公司有重大违法行为
B.最近3年连续亏损
C.公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件
D.公司解散或者被宣告破产
参考答案：
D
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假
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