证券交易 测试题.docx

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证券交易测试题

一.单项选择题（共60题,共30分）

1.（）不属于交易费用。

（0.5分）

A.委托手续费

B.佣金

C.承销费

D.过户费

2.加强客户交易结算资金的集中统一管理是指（）。

（0.5分）

A.营业部的交易结算资金应全部上划证券公司总部

B.每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款帐户不得超过5个

C.营业部的客户交易结算资金全部采用银证转帐方式存取

D.营业部不得开设现金柜台

3.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。

（0.5分）

A.全面指定交易制度

B.托管证券公司制度

C.可选择性指定交易

D.指定证券公司制度

4.采用（　）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

（0.5分）

A.认购证发行方式

B.与储蓄存款挂钩发行方式

C.市值配售发行方式

D.全额预缴比例配售发行方式

5.（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购业务进行日常监督。

（0.5分）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家财政部

D.中国银监会

6.证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

（0.5分）

A.上市证券

B.非上市证券

C.两者都有

D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

7.《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》对证券公司营业部的（）提出了明确的管理标准。

（0.5分）

A.管理系统

B.信息技术系统

C.财务系统

D.交易系统

8.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

（0.5分）

A.第一个

B.中间一个

C.倒数第二个

D.最后一个

9.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（　）挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

（0.5分）

A.证券营业部

B.股票发行公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年净资产不低于（　）。

（0.5分）

A.人民币2亿无

B.人民币5亿元

C.人民币8亿元

D.人民币10亿元

11.严格地说,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的（）。

（0.5分）

A.一般会员

B.特别会员

C.外籍会员

D.普通会员

12.下列各项中，（）属于证券公司禁止内幕交易所采取的严格把关措施。

（0.5分）

A.警告

B.根据投资者对象来审查是否是内幕人

C.罚款

D.责令退还非法所筹款项

13.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（　）。

（0.5分）

A.A股账户

B.债券账户

C.基金账户

D.专用账户

14.新中国证券交易所出现的时期是（）。

（0.5分）

A.二十世纪八十年代初期

B.二十世纪八十年代中期

C.二十世纪八十年代末期

D.二十世纪九十年代初期

15.证券营业部筹建期通常为（）。

（0.5分）

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

16.中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

（0.5分）

A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

B.营业部机房管理规范（试行）

C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）

D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

17.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业.（0.5分）

A.1990年12月和1991年7月

B.1990年11月和1991年4月

C.1990年11月和1991年2月

D.1990年12月和1990年11月

18.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类：

一类是（），另一类是（）。

（0.5分）

A.系统性风险非系统性风险

B.基本风险非基本风险

C.政策风险法律风险

D.市场风险非市场风险

19.（）不属于内幕人员。

（0.5分）

A.证券公司审计人员

B.上市公司的独立董事

C.上市公司监事

D.审计上市公司的审计师

20.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）（0.5分）

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

21.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，债券现货大宗交易的申报最低限额为（　）。

（0.5分）

A.数量不低于2万手

B.交易金额不低于2000万元人民币

C.数量不低于5000手

D.交易金额不低于1000万元人民币

22.具备必要条件的证券公司向（）提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所会员.（0.5分）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.地方证管办

D.公司主管机关

23.董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。

（0.5分）

A.15

B.30

C.45

D.60

24.从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

（0.5分）

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989

25.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。

（0.5分）

A.提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，向投资者分配利润

B.提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损

C.弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润

D.弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润

26.结算参与人向中国结算深圳分公司缴纳的结算头寸，其利息按（）支付给结算参与人，（）结息一次。

（0.5分）

A.金融同业往来利率┅┅每月

B.金融同业往来利率┅┅每季度

C.银行活期利率┅┅每月

D.银行活期利率┅┅每季度

27.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券，称为（　）。

（0.5分）

A.证券自营

B.证券结算

C.证券经纪

D.证券交易

28.在我国债券二级市场上，债券现货以人民币1000元面额为（　）。

（0.5分）

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

29.证券交易所证券回购交易时一般无须申报帐号，成交后的资金结算和债券管理均在（）内自动进行。

（0.5分）

A.投资者帐户

B.自营帐户

C.保证金帐户

D.机构帐户

30.下列各项中，（）不属于证券公司禁止内幕交易所采取的严格把关措施。

（0.5分）

A.根据投资者对象来审查是否是内幕人

B.根据投资者的交易数量来判断是否是内幕人

C.根据投资者的交易价格来判断是否合理

D.根据投资者的交易品种和数量来分析是否正常

31.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

（0.5分）

A.市场利率

B.市场价格

C.风险

D.面值

32.关于配股公告，下列说法错误的是：

（）（0.5分）

A.董事会制定的配股方案，表决通过后2个工作日内应通知股票挂牌的交易所

B.持有该公司3%以上普通股的主要股东应就接受或放弃配股权利做出声明

C.配股缴款结束后，应在20个工作日内公布股份变动报告

D.向股东发出的召开股东大会通知的公告日期距大会召开之间的间隔不少于30天，不多于60天

33.以下关于综合类证券公司自营业务的描述不正确的是（）。

（0.5分）

A.使用自有资金和依法筹集的资金

B.使用自己名义开设的证券账户

C.设立专门的证券自营部门

D.不以盈利为目的

34.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人.（0.5分）

A.风险自负的营利性

B.不以营利为目的

C.由交易所管理

D.由政府部管理

35.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。

（0.5分）

A.半年

B.1年

C.一年半

D.2年

36.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为（　）。

（0.5分）

A.复合托管

B.双重托管

C.指定托管

D.转托管

37.根据中国证监会的有关规定，由证券交易所股份转让公司指定主办券商的，主办券商应在被指定之日起（　）个工作日，开始办理代办股份转让服务。

（0.5分）

A.45

B.30

C.60

D.90

E.30

38.特约日交割是指双方达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起（）以内的某一特定契约日进行交割、交收。

（0.5分）

A.3日

B.15日

C.30日

D.60日

39.（）不得开立B股帐户。

（0.5分）

A.外国法人、自然人和其他组织

B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

C.中国法人、自然人及其他组织

D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

40.下面不属于证券交易场所作用的有（）。

（0.5分）

A.为各种证券交易提供便利而充分的交易条件

B.提供安全、便利和快捷的交易服务

C.实施公开、公正和及时的信息披露

D.批准证券中介机构并组织其活动

41.下面的（）不属于证券交易特征。

（0.5分）

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

42.证券服务部的变更事项管理不包括（）。

（0.5分）

A.申请聘任或变更服务部负责人

B.申请服务部同城迁址

C.申请服务部异地迁址或互换

D.申请撤销服务部

43.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　）。

（0.5分）

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

44.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

（0.5分）

A.证券公司

B.登记结算机构

C.交易所

D.债券发行人

45.证券回购交易实际上是一种以有价证券为抵押品拆借资金的（）。

（0.5分）

A.非法融资融券行为

B.典当行为

C.买空卖空行为

D.信用行为

46.在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。

（0.5分）

A.第三市场

B.第四市场

C.店头市场

D.证券交易所

47.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（　）。

（0.5分）

A.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单。

B.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令。

C.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托。

D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻。

48.证券市场的高风险主要是指（）风险,它又称为证券市场的基本风险.（0.5分）

A.市场风险

B.经营风险

C.管理风险

D.政策风险

49.按照现行，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当低于（　）。

（0.5分）

A.50万股

B.100万股

C.300万股

D.500万股

50.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（　）。

（0.5分）

A.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

B.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价

C.最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价

D.最后一笔交易成交价

51.根据上海证券交易所现行规定，上海证券交易所债券回购的申报价格的最小变动单位为（　）。

（0.5分）

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.1

52.（）,上海证券交易所正式开业.（0.5分）

A.32905

B.33208

C.33270

D.33543

53.证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

（0.5分）

A.优先股票

B.基金证券

C.有价证券

D.可转换债券

54.新股网上定价发行是指（　）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

（0.5分）

A.新股发行主承销商

B.新股发行人

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

55.下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易手费用的是（　）。

（0.5分）

A.委托手续费

B.证券登记费

C.证券交易监管费

D.证券交易所经手费

56.从投资者证券交易结算资金存取方式发展历程来，（　）是证券市场发展初期证券经纪商最通常用的一种方式。

（0.5分）

A.银行代理资金存取

B.银证联网资金存取

C.结算公司代理资金存取

D.经纪商自办资金存取

57.营业部内部控制的核心是（）。

（0.5分）

A.内部组织结构

B.业务操作程序

C.风险控制

D.内部治理结构

58.我国证券交易所撤销会员资格,须经（）。

（0.5分）

A.会员大会审定

B.理事会审定

C.监察委员会审定

D.总经理审定

59.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

（0.5分）

A.市场利率

B.市场价格

C.风险

D.面值

60.证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

（0.5分）

A.可以使用

B.禁止使用

C.依法使用

D.也不能使用

二.不定项选择题（共40题,共20分）

1.根据《中华人民共和国证券法和《证券公司管理办法》的规定,设立经纪类证券公司应当符合的条件有（）（0.5分）

A.有固定的交易场所和合格的交易设备

B.有相应的会计、法律、计算机专业人员

C.注册资本不少于人民币5亿元

D.具备相应证券从业资格的人员不少于15人

2.属于证券公司自营业务的禁止行为（）。

（0.5分）

A.集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

D.将自营帐户借给他人使用的行为

E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

3.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）（0.5分）

A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

4.证券营业部财务状况说明书包括对以下方面有重大影响的其他事项进行说明（）。

（0.5分）

A.证券营业部经营的基本情况

B.利润实现情况

C.资金周转情况

D.财务状况和现金流量

5.目前，我国证券登记业务的种类有（　）。

（0.5分）

A.证券发行登记

B.送股（或转赠股本）登记

C.配股登记

D.退出登记

6.证券交易风险的监察主要包括（）等方面的内容。

（0.5分）

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.行业检查

7.证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有（）。

（0.5分）

A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费

8.股票交易竞价方式包括（）。

（0.5分）

A.口头竞价

B.书面竞价

C.电脑竞价

D.拍卖竞价

9.关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。

（0.5分）

A.我国目前采用的是以日到期收益率作为报价方式

B.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式

C.收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本

D.收益率对以资融券方而言，代表其固定的融券成本

10.下面的（）不是我国证券交易所目前采取的组织形式.（0.5分）

A.公司制

B.会员制

C.合伙人制

D.合同制

11.三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）（0.5分）

A.证券中央登记结算机构

B.证券经营机构

C.代理银行

D.异地资金集中清算中心

E.投资者

12.关于网上竞价发行，下列说法正确的有（　）。

（0.5分）

A.网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险

B.网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平衡对接

C.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。

D.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式

13.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。

（0.5分）

A.国债现货

B.企业债现货

C.可转换债券现货

D.国债回购

14.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。

（0.5分）

A.交易行为的自主性

B.选择交易品种的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.选择交易价格的自主性

15.证券营业部的自有资金包括（）。

（0.5分）

A.上级拨入的营运资金

B.从业务管理费中列支的专用基金

C.从利润分配中留存的专用基金

D.交易保证金

16.防范证券经纪业务法律、政策风险的主要措施包括（　）。

（0.5分）

A.增强法制观念，提遵纪守法、合规经营的意识

B.建立健全各项规章制度

C.加强业务管理和业务环节的控制，强化岗位制约和监督

D.提高差错或纠纷的处理效率

17.证券交易必须遵循的原则有（）。

（0.5分）

A.公布原则

B.公正原则

C.公开原则

D.公平原则

18.自营业务的内部控制包括（）。

（0.5分）

A.自营业务决策制度

B.自营业务内部监督与检查制度

C.自营操作指令的权限及下达程序

D.自营操作指令的请示报告程序

19.证券经营机构自营业务的特点有（）。

（0.5分）

A.自主性

B.收益性

C.风险性

D.优先性

20.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　）解冻。

（0.5分）

A.资金

B.证券

C.帐户

D.股东卡

21.根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

（0.5分）

A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

E.涉及发行人的重大诉讼事项

22.客户通过证券经纪商资金柜台办理资金取款时，应提交的材料有（　）。

（0.5分）

A.填写完整的取款凭证

B.本人身份证

C.资金账户卡

D.本人工作证

23.我国证券交易所具有以下职能（）。

（0.5分）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.决定证券交易的价格

D.对会员和上市公司进行监管

24.下述说法正确的有（）。

（0.5分）

A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用

B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

C.在一定条件下，交易席位可以转让

D.交易席位的受让方应当是交易所会员

25.下列各项中，（）行为属于操纵市场行为。

（0.5分）

A.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

B.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

C.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖

D.证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

26.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

（0.5分）

A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

27.根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有（　）。

（0.5分）

A.外国人

B.外国企业

C.符合国家规定的中国境内居民个人

D.具有B股业务资格的境内证券公司

28.证券营业部中属于证券从业人员的包括（）。

（0.5分）

A.证券营业部正副经理人员

B.从事证券代理业务的专业人员

C.为客户提供投资咨询的专业人员

D.在证券交易所内的出市代表

29.按照有关规定，投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不必向证券公司交纳的交易费用有（　）。

（0.5分）

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.上述费用都不必缴纳

30.客户资产管理业务中受托人必须履行下列义务（）。

（0.5分）

A.妥善保存有关合同至少15年

B.保证客户资产与其自有资产相互独立

C.每半年至少1次向委托人提供准确、完整的资产管理报告

D.按季编制客户资产管理业务的报告，并报中国证监会备案

31.关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。

（0.5分）

A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

32.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，A股大宗交易的申报最低限额为（　）。

（0.5分）

A.不低于50万股

B.数量不低于10万股

C.交易金额不低于300万元人民币

D.交易金额不低于100万元人民币

33.下列各项中，属于证券经纪业务的政策风险的有（　）。

（0.5分）

A.违规开立客户交易结算资金账户

B.将法人资金违规转入个人账户

C.为法人客户套取现金

D.将客户资金与自有资金混合管理

34.证券上市后的存管业务包括（）。

（0.5分）

A.交易过户

B.分红派息

C.非交易过户

D.股票帐户查询挂失

35.关于B股交易，说法正确的是（）（0.5分）

A.采用无纸化交易方式

B.上海证券交易所以1000股为一单位

C.