信用管控企业信用监管指标分析精编.docx

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信用管控企业信用监管指标分析精编

（信用管理）企业信用监管指标分析

企业信用信息共享查询系统

企业信用监管指标分析

——版本V2.0

1编写目的3

2过程分析3

2.1国标与地标对比4

2.2企业信用监管指标分析对比5

2.2.1市场准入指标5

2.2.2经营行为指标11

2.2.3市场退出指标16

2.2.4参照指标17

2.32、地标中有的企业信用监管指标而现有业务系统没有的指标20

2.43、国标中有的企业信用监管指标而地标中没有的企业信用监管指标，但是业务系统中有与国标相关联的企业信用监管指标；20

2.54、现有业务系统中有的企业信用监管指标，但地标或国标中没有的企业信用监管指标；21

1编写目的

《企业信用监管指标分析》是XXXXXXXXXX企业信用信息共享查询系统的重要一部分，主要阐明了企业信用监管指标的对象和行为，通过对本次分析对XXXXXXXXXX现有企业信用监管相关的数据标准进行全面摸查，同时为下步需求调研提供依据以及为初步建立企业信用监管指标模型奠定数据基础。

2过程分析

基于《国家XXXXXXXXXX行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见》、《关于印发广州市XXXXXXXXXX局企业信用分类监管试行办法的通知及附件》、《失信度指标权重表》基础上对整个企业信用监管指标进行分析，列出分析的具体指标基础信息，主要包括以下内容：

1、《企业信用分类监管数据标准规范》以下简称“国标”与《国家XXXXXXXXXX行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见》以下简称“地标”对比，以国标为基础，列出国标中包含地标的企业信用监管指标，并列出地标中有国标中没有的企业信用监管指标、国标中有而地标中没有的企业信用监管指标；

2、结合第一点并根据现有收集的金信业务系统的数据库结构对国标中包含地标的企业信用监管指标进行分析，并整理出与本指标相关的业务信息：

1）指标名称。

2）数据项（与指标相关的数据项，一项或多项）。

3）应用情况（属于哪个系统）。

4）数据提供者/维护单位（哪个部门负责生产该数据，对该数据进行一数一源管理）。

5）数据更新频率（静态数据，更新频率规则；实时数据，更新频率规则）。

6）数据获取情况（是否可获取数据，是否有数据）

7）备注（来源依据及记录不明确、不理解等相关信息需与甲方配合作为为后期调研提供依据）

3、列出地标中有的企业信用监管指标而现有业务系统没有的指标；

4、列出国标中有的企业信用监管指标而地标中没有的企业信用监管指标，但是业务系统中有与国标相关联的企业信用监管指标；

5、列出现有业务系统中有的企业信用监管指标，但地标或国标中没有的企业信用监管指标；

2.1国标与地标对比

序号

指标类型（以地标类型为主）

国标与地标相同企业信用监管指标

地标中有而国标没有企业信用监管指标

国标中有而地标没有企业信用监管指标

备注

市场准入指标

名称

投资人的身份

股东会、董事会决议

章程或合伙协议

法定代表人（合伙事务执行人）、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件

出资情况及验资报告

前置审批文件

经营范围及经营方式

住所使用证明

经营期限

变更登记情况

分支机构情况

分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况

年检申报材料

法定备案情况

法定公告情况

经营行为指标

经营范围、经营方式等登记事项遵守情况

企业良好信用情况

对外投资情况

无照经营查处情况

合同签订和履约情况

专项整顿情况

公平交易情况

警示信息

广告行为

商标使用情况

消费者权益保护情况

动产抵押情况

年度资产负债和损益情况

其他经营行为

市场退出指标

破产宣告、解散或吊销事由

清算人

清算公告情况

清理债权债务情况

清算报告

其他参照指标

资产状况

法人被通缉信息

投银行信用等级、金融债务情况

行政许可和资质管理情况

生产许可的证和产品质量检验情况

财产担保情况

有关行政处罚情况

司法判决、股权冻结情况

其他与信用相关的企业情况

2.2企业信用监管指标分析对比

2.2.1市场准入指标

2.2.1.1名称

指标名称

名称

数据项

企业名称、企业注册号、住所、经营场所、住所所在行政区划、法定代表人、注册资本（金）、币种、经营范围、企业类型、成立日期、经营期限自、经营期限至、所属行业、登记机关、属地监管XXXXXXXXXX所

数据提供者/维护单位

注册处、外资管理处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）、

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.2投资人的身份

指标名称

投资人的身份

数据项

1、法定代表人姓名,法定代表人身份证件名称,法定代表人身份证件号码,法定代表人职务,法定代表人任职日期

2、股东名称,股东身份标识,股东类别,登记机关,出资方式,出资额,币种,国别（地区）,股东所在行政区划

3、合伙人姓名，合伙人身份证件名称，合伙人身份证件号码

4、个人独资企业投资人姓名，个人独资企业投资人身份证件名称，个人独资企业投资人身份证件号码

数据提供者/维护单位

注册处、外资管理处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）、

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.3股东会、董事会决议

指标名称

股东会、董事会决议

数据项

公司名称、会议时间、会议地点、参会人员、主持人、决议事项、决议材料附件（档案系统）

数据提供者/维护单位

注册处、外资管理处、档案中心

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）、

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.4章程或合伙协议

指标名称

章程或合伙协议

数据项

有限责任公司

1、公司名称、公司住址、公司经营范围、公司注册资本、股东姓名、股东出资额、股东出资方式、股东出资时间、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、公司法定代表人、需规定其他事项、章程附件材料（档案系统）

股份有限公司

2、公司名称、公司住址、公司经营范围、公司注册资本、公司设立方式（发起设立、募集设立）、股份总数、每股金额、股东姓名/名称、认购股份数、股东出资方式、股东出资时间、董事会的组成、职权、议事规则、公司法定代表人、监事会的组成、职权、议事规则、利润分配方法、公司解散事由与清算办法、公司通知和公告办法、需规定其他事项、章程附件材料（档案系统）

数据提供者/维护单位

注册处、外资管理处、档案中心

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.5法定代表人（合伙事务执行人）、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件

指标名称

法定代表人（合伙事务执行人）、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件

数据项

公司名称、姓名，身份证件名称，身份证件号码，职务，任职日期、职务任期、任职文件附件（档案系统）

数据提供者/维护单位

注册处、外资管理处

数据更新频度

应用情况

注册系统、档案系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）、

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.6出资情况及验资报告

指标名称

出资情况及验资报告

数据项

1、非货币出资应办理过户手续截止日期，非货币出资是否已办理过户手续

2、投资期别，本期应出资额折万美元，本期实际出资额折万美元，实际出资日期，出资期限至

3、公司名称、公司成立日期、公司注册资本、股东姓名、股东应出资额、股东实际出资额、股东出资时间、出资证明书编号、出资证明书核发日期、出资验资报告附件（档案系统）

数据提供者/维护单位

注册处、外资管理处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统、档案系统

数据获取情况

备注

1、内资出资情况

2、外资出资情况

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.7前置审批文件

指标名称

前置审批文件

数据项

许可文件材料名称、许可机关、文件附件（档案系统）

数据提供者/维护单位

注册处、外资管理处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统、档案系统

数据获取情况

备注

依据来源：

关于规范市场登记及年检工作的意见

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.8.经营范围及经营方式

指标名称

经营范围及经营方式

数据项

经营范围、经营方式

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.9住所使用证明

指标名称

住所使用证明

数据项

公司名称、住所地址、使用面积、住所使用证明附件材料（档案系统）

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统、档案系统

数据获取情况

备注

依据来源：

中华人民共和国公司法2006版

互联网关于住所使用证明模板

2.2.1.10经营期限

指标名称

经营期限

数据项

经营期限

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.11变更登记情况

指标名称

变更登记情况

数据项

企业名称、变更事项，变更前内容，变更后内容，核准日期，变更次数

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）

中华人民共和国公司法2006版

企业变更登记申请书

2.2.1.12分支机构情况

指标名称

分支机构情况

数据项

分支机构名称，分支机构企业注册号，分支机构负责人，前置许可经营项目（分支机构经营范围），一般经营项目（分支机构经营范围），分支机构地址

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）

中华人民共和国公司法2006版

2.2.1.13企业分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况

指标名称

分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况

数据项

公司名称、公告事由、公告内容、公告时间、公告人

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

中华人民共和国公司法2006版

按照公司法规定，需要在报纸上进行通知告知债权人

2.2.1.14年检申报材料

指标名称

年检申报材料

数据项

年检年度，年检情况，资产总额，负债总额，净资产总额，实收资本，产值，营业额，税后利润额，亏损额

数据提供者/维护单位

企管处、外资处

数据更新频度

年

应用情况

年检系统

数据获取情况

备注

依据来源：

企业信用分类监管数据标准规范（国标2004版）

企业年检报告书

2.2.1.15法定备案情况

指标名称

法定备案情况

数据项

公司名称、备案事由（章程备案、董事/监事/经理备案、清算组备案、分公司备案）、备案材料是否完备、备案机关、备案时间

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

1、公司章程备案提交材料规范

2、公司董事、监事、经理备案提交材料规范

3、公司清算组备案提交材料规范

4、公司设立分公司情况备案提交材料规范

备注

依据来源：

公司备案申请书

2.2.1.16法定公告情况

指标名称

法定公告情况

数据项

公司名称、公告事由、公告内容、公告时间、公告人

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

备注

依据来源：

中华人民共和国公司法2006版

2.2.2经营行为指标

2.2.2.1经营范围、经营方式等登记事项遵守情况

指标名称

经营范围、经营方式等登记事项遵守情况

数据项

年检报告书中经营范围、经营方式

数据提供者/维护单位

企管处

数据更新频度

年

应用情况

年检系统/网上年检系统（包括内资、外资）

数据获取情况

年检报告书

备注

依据来源：

关于规范市场登记及年检工作的意见.doc

2.2.2.2对外投资情况

指标名称

对外投资情况

数据项

公司名称、所占比例、投资数额（万元）、投资期限、预期收益

数据提供者/维护单位

企管处、外资处

数据更新频度

年

应用情况

年检系统

数据获取情况

年检报告书中对外投资信息

备注

依据来源：

公司年检报告书.doc

2.2.2.3合同签订和履约情况

指标名称

合同签订和履约情况

数据项

1、合同签订

企业名称、本年签订合同金额、本年签订合同数、本年签订金额币种、上年转结合同金额、上年转结合同数、上年转结金额币种

2、合同监控

1）公司名称、未履行币种、已履行合同金额、已履行合同数、已履行金额币种、已履行所占总额比例、已履行所占总数比例

2）公司名称、因不可抗力未履行金额、因不可抗力未履行数

3）公司名称、因对方违约未履行币种、因对方违约未履行金额、因对方违约未履行数

4）公司名称、因违法合同未履行币种、因违法合同未履行金额、因违法合同未履行数

5）公司名称、因无效合同未履行币种、因无效合同未履行金额、因无效合同未履行数、

6）公司名称、因协商解决未履行币种、因协商解决未履行金额、因协商解决未履行数

7）公司名称、因自身违约未履行币种、因自身违约未履行金额、因自身违约未履行数

8）公司名称、正履行合同金额、正履行合同数、正履行金额币种、正履行所占总额比例、正履行所占总数比例

数据提供者/维护单位

合同处

数据更新频度

实时

应用情况

合同监管系统

数据获取情况

利用合同实施欺诈、危害国家利益、社会公共利益及利用格式条款损害消费者权益的违法行为

备注

依据来源：

合同违法行为监督处理办法.docx、合同争议行政调解办法.docx、违反合同管理行为.docx

2.2.2.4公平交易情况

指标名称

公平交易情况

数据项

1、企业名称、不良行为名称、不良行为内容、处理部门、处理结果、处理日期、经办人

2、企业名称、案件名称、案发时间、处罚依据、违法行为、案件类型（如商业贿赂）

数据提供者/维护单位

市场处

数据更新频度

实时

应用情况

市场监管系统

数据获取情况

备注

2.2.2.5广告行为

指标名称

广告行为

数据项

1、广告经营单位，广告经营许可证号，广告许可经营范围，许可日期

2、广告经营单位、广告主、广告发布单位、广告违法性质、商品服务违法类别、广告媒介、处罚内容、处罚单位、处罚时间

数据提供者/维护单位

广告处

数据更新频度

实时

应用情况

广告监管系统

数据获取情况

备注

依据来源：

中华人民共和国广告法

违反广告管理规定的行为规定

2.2.2.6商标使用情况

指标名称

商标使用情况

数据项

1、公司名称、商标注册证号，商标名称，认定日期，认定商品/服务，认定单位，商标所有人，商标图形，商标类别，适用产品，注册日期，商标有效期自，商标有效期至，驰名/著名标识

2、公司名称、案件名称、被侵权商标名称、被侵权产品、立案时间

3、公司名称、驰（著）名商标使用是否规范、境外商标使用是否规范、境外注册商标总数、企业商标使用是否规范、企业商标注册总数、企业是否存在其他违法行为、企业是否存在商标侵权行为、商标有无许可他人使用、是否存在冒充注册商标行为、是否存在商标侵权行为、是否存在违法擅自印制商标标识行为、是否对商标印制资料进行存档备查、是否建立商标标识出入库制度、是否建立商标标识台帐制度、是否制定《商标印制业务登记表》、委印手续是否完备、有否被许可使用他人注册商标、有否销售侵犯他人注册商标专用权商品、有无签订商标使用许可合同

数据提供者/维护单位

商标处

数据更新频度

实时

应用情况

商标监管系统

数据获取情况

备注

1、商标基本信息

2、商标违法信息

3、商标巡检信息

2.2.2.7消费者权益保护情况

指标名称

消费者权益保护情况

数据项

涉及企业主体、涉及客体、申诉举报基本问题、申诉举报具体问题、事发地、事发地所在行政区划、事发时间、人身伤害类型、人员类别、人员身份、商品进口标志、商品名称、涉及金额、是否二次投诉、受害人数、商品数量、所在行业、消费安全事件类型

数据提供者/维护单位

消费者权益保护处

数据更新频度

实时

应用情况

12315消费者申诉举报系统、网上12315

数据获取情况

备注

依据来源：

侵害消费者权益行为.docx

1、商品不符合人身财产安全要求

2、掺杂、掺假、以假充真、以次充好、冒充合格商品

3、生产淘汰商品、销售失效、变质商品

4、伪造产地或冒用厂名、厂址、质量标志

5、销售商品应检疫而未检验或伪造检验、检疫结果

6、对消费者提出“三包”等要求故意拖延或无理拒绝

7、以欺骗性价格销售商品

8、骗取消费者预付款

9、利用邮购欺骗性销售

10、以虚假的“还本销售”等方法销售商品

2.2.2.8.动产抵押情况

指标名称

动产抵押情况

数据项

1、企业名称、抵押物名称、经营主体数、单位、所有权归属、所在地、质量、当前状态、备注

企业名称、抵押有效期自、抵押有效期至、抵押异常情况、异常登记人、异常登记时间

数据提供者/维护单位

合同处

数据更新频度

实时

应用情况

合同监管系统

数据获取情况

备注

依据来源：

动产抵押登记办法.docx

动产抵押登记书、动产抵押变更登记书、动产抵押注销登记书、动产抵押监管异常信息

2.2.2.9年度资产负债和损益情况

指标名称

年度资产负债和损益情况

数据项

公司名称、注册号、年检年度、月份、年初数、期末数、本月累计盈利数、编制单位、录入时间

数据提供者/维护单位

企管处、外资处

数据更新频度

年

应用情况

年检系统

数据获取情况

年检报告书中资产负债和损益情况信息

备注

依据来源：

公司年检报告书.doc

2.2.2.10其他经营行为

指标名称

其他经营行为

数据项

1、企业良好信用信息

2、企业法人代表被通缉信息

3、企业涉诉信息

4、企业是否依法保护职工权益信息

数据提供者/维护单位

企管处、外资处、市场处、外部单位/个人

数据更新频度

应用情况

注册系统、系统补录

数据获取情况

备注

2.2.3市场退出指标

2.2.3.1破产宣告、解散或吊销事由

指标名称

破产宣告、解散或吊销事由

数据项

注销事由，注销日期，注销机关

违法行为，处罚情况、吊销日期，吊销依据，是否注销

数据提供者/维护单位

注册处、外资处、市场处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统、市场监管系统

数据获取情况

备注

1、注销情况

2、吊销情况

2.2.3.2清算人

指标名称

清算人

数据项

公司名称、成员姓名、是否负责人、投资人身份、证件号码、证件类型

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

实时

应用情况

注册系统

数据获取情况

公司备案申请书、公司年检报告书

备注

中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业破产法、中华人民共和国合伙企业法、中华人民共和国个人独资企业法

2.2.3.3清算公告情况

指标名称

清算公告情况

数据项

公司名称、清算公告的内容、清算公告刊登的报刊、清算公告刊登的日期

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

应用情况

无应用软件

数据获取情况

农民专业合作社注销登记申请书、外商投资合伙企业注销登记申请书、外商投资的公司注销登记申请书、广州市XXXXXXXXXX局有限公司核准注销登记项目公开表

备注

中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业破产法、中华人民共和国合伙企业法、中华人民共和国个人独资企业法

2.2.3.4清理债权债务情况

指标名称

清理债权债务情况

数据项

公司名称、债权人、涉及金额、债权债务是否清理完毕、清理债务完结的证明文件

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

应用情况

无应用系统

数据获取情况

（非公司）外商投资企业注销登记、非公司企业法人注销登记申请书

备注

中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业破产法、中华人民共和国合伙企业法、中华人民共和国个人独资企业法

2.2.3.5清算报告

指标名称

清算报告

数据项

公司名称、清算报告内容、清算报告日期、清算人

数据提供者/维护单位

注册处、外资处

数据更新频度

应用情况

无应用软件

数据获取情况

公司注销登记申请书

备注

中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业破产法、中华人民共和国合伙企业法、中华人民共和国个人独资企业法

2.2.4参照指标

2.2.4.1资产状况

指标名称

资产状况

数据项

公司名称、产值、长期投资、长期债务、服务营业额、净利润、亏损额、上缴税额、销售营业收入、资产总额

数据提供者/维护单位

企管处、外资处、外部单位

数据更新频度

应用情况

年检系统、系统补录

数据获取情况

备注

资产负债表、现金流量表、利润表（损益表）

2.2.4.2银行信

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