上半年广东省基金从业资格另类投资的种类考试试题.docx

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上半年广东省基金从业资格另类投资的种类考试试题

2016年上半年广东省基金从业资格：

另类投资的种类考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。

A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制

2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

3、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司

4、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

5、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。

价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A：

较高，较低B：

较高，较高C：

较低，较低D：

较低，较高

6、银行理财产品相比于基金__。

A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低

7、基金____对其资产按规定进行估值。

A：

每日B：

每周C：

每月D：

每季

8、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

9、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

10、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D．基金份额持有人是基金公司的出资人

11、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。

A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用

12、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：

T+1B：

T+2C：

T+3D：

T+4

13、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

14、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

15、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司

16、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．30

17、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托

18、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

19、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素

20、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。

A：

中国证监会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

中国人民银行

21、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A：

现货价格B：

要求的收益率或贴现率C：

现货金融工具的付息情况D：

汇率的变动

22、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息

23、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。

A．80000B．50000C．49751D．49750

24、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A．2B．3C．5D．7

25、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%B．90%C．95%D．97%

26、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

27、公募基金的会计责任主体是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人

28、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人

29、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

30、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。

A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：

行业分类B：

投资风格分类C：

股票性质分类D：

股票规模分类

32、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

33、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06%B．该基金的7日年化收益率为3.98%C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%

34、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。

A．风险提示B．基金的运作方式C．基金的投资D．招募说明书摘要

35、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A：

特雷诺指数B：

夏普指数C：

阿尔法指数D：

詹森指数

36、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。

A：

2B：

3C：

4D：

6

37、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间

38、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券

39、对基金经理操作风格的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学

40、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款

41、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。

A．持股集中度B．平均市值C．平均市盈率D．平均市净率

42、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。

A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告

43、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A：

指数基金B：

基金中的基金C：

伞型基金D：

信托投资单位

44、有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性

45、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：

商业银行B：

保险公司C：

证券公司D：

信托投资公司

46、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3B．5C．8D．10

47、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。

A．投资者可自行选择是否转股B．发行人可自行选择是否修正利率C．投资者可自行选择是否修正转股价D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

48、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。

A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

49、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．久期D．投资组合

50、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。

A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

51、我国开放式基金的赎回方式是__。

A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回

52、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。

A．客户追踪B．费率优惠C．客户调查D．业务跟进

53、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人

54、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力

55、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则

56、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____A：

借贷资金市场利率水平B：

筹资者的资信C：

债券期限长短D：

资金使用方向

57、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%

58、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率

59、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

60、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。

A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记，确认基金交易C．发放红利D．建立并保管基金投资者名册