辽宁省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题.docx

辽宁省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题.docx

《辽宁省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《辽宁省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题.docx（5页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

辽宁省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题

辽宁省2016年证券从业资格考试：

证券服务机构模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。

收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5B．10C．15D．30

2.认股权证和备兑权证是按__分类的。

A．基础资产B．基础资产的来源C．持有人权利D．行权的时间

3.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%B．15%C．20%D．25%

4.中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行

5.实现证券与价款的收付称为__。

A．清算B．结算C．交割D．交收

6.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看跌期权B．看涨期权C．平价期权D．以上都不对

7.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A．2B．3C．4D．5

8.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。

A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算

9.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。

常住居民指的是__。

A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

10.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。

A．3B．6C．12D．18

11.目标公司的董事会提前作出如下决议：

“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。

A．“金降落伞策略”B．“银降落伞策略”C．“复合降落伞策略”D．“毒丸策略”

12.上海证券交易所于__正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月

13.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。

A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成

14.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。

A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型

15.根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%B．20%C．50%D．70%

16.企业债券每份面值为__元。

A．10B．100C．1000D．10000

17.欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。

A．美元B．欧元C．特别提款权D．英镑

18.建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润

19.契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A．公约原理B．信托原理C．代理原理D．委托原理

20.公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．3

21.当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门

22.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约

23.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。

它属于客户征信调查中的__内容。

A．还款能力B．诚信记录C．投资经验与偏好D．客户基本资料

24.证券公司和证券经纪人之间是__关系。

A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同

25.根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%B．20%C．50%D．70%

26.__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期

27.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．5%B．10%C．15%D．20%

28.涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

29.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

30.__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。

A．股票投资组合管理B．套利理论C．资产配置D．基金绩效衡量

31.破产清算组对__负责并报告工作。

A．债权人B．破产企业的主管部门C．破产企业D．人民法院

32.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司

33.__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司B．期货交易所C．证券交易所D．期货公司

34.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

35.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。

A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

36.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。

A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用

37.下列各项中，属于同步陛指标的是__。

A．货币供给B．主要生产资料价格C．企业工资支出D．银行未收回贷款规模

38.__年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2003B．2004C．2005D．2006

39.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券B．长期政府债券C．短期金融债券D．短期企业债券

40.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A．3B．5C．7D．10

41.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。

A．30%B．40%C．70%D．80%

42.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行

43.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人

44.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．场内交易员B．营业部电脑系统C．营业部终端处理机D．交易所电脑主机

45.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

46.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。

A．1000万B．2000万C．500万D．1500万

47.在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。

A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术

48.某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是__A．收入型B．增长型C．混和型D．指数型

49.关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类

50.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为__。

A．人民币10亿元B．人民币5亿元C．人民币1亿元D．人民币5000万元