研究生学位论文开题报告3.docx
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研究生学位论文开题报告3
研究生学位论文开题报告
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填表时间2012年12月20日
填表说明
1．开题报告是研究生培养的重要环节，研究生需认真完成。
2．完成时间：
研究生的开题报告应于第三学期末前完成
3．打印要求：
此表用A4纸双面打印。
4．此表与中期考核审核表、成绩单、实践报告、学术活动列表等材料一起交于学院，参加中期考核
一、课题来源，国内外研究现状、水平及发展趋势，选题的研究意义、目的，参考文献
（一）课题来源
项目后评价是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所做的系统的客观的分析，通过对项目活动实践的检查总结，确定投资项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现。
通过项目后分析评价找出成败的原因，总结经验教训；并通过及时有效地信息反馈，为未来新项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为后评价项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的[1]。
国外建设项目后评价与建设项目前评价几乎同时产生，开始于20世纪30年代美国经济大萧条期间的“新分配”计划，至今已有近80年的历史。
美国是最早开展项目后评价的国家，也是国际上后评价理论与方法的倡导者，目前在项目后评价的研究与实践方面已取得巨大的成就。
20世纪70年代，项目后评价广泛地被西方发达国家和国际金融组织所接受和采纳，成为检查其投资活动效果的重要依据，并成为国家政府管理的必不可少的一个组成部分。
后评价主要是对国家的预算、计划和项目进行评价，一般来说，这些国家都具备后评价的法律和系统的规则、明确的管理机构、科学的方法和程序。
我国的工程建设投资项目后评价始于20世纪80年代中后期，1988年原国家计委委托中国国际工程咨询公司，进行了第一批国家重点投资建设项目的后评价，它标志着后评价在我国的正式开始。
在过去的20多年里，世界银行、亚洲开发银行、英国政府以及其他国际机构和外国政府，分别以不同的方法为我国提供了关于项目评价理论方法的援助和培训。
我国的一些金融机构，如：
建设银行、国家发展银行等，和一些政府部门，如：
交通部、铁道部、农业部等相继开展了自己的项目后评价工作。
虽然近年来我国的项目后评价工作发展较快，但与其他国家相比仍相对落后，特别是还未形成完整的后评价体系[2]。
水利建设项目后评价是从项目的规划设计、立项决策等前期工作开始，到项目建成投产运营若干年以后进行的全过程的评价[7]。
80年代初，我国水利水电建设领域开始引进国际上先进的管理方法和经验，经过十几年的实践，已经积累了许多成功的经验，对水利水电建设项目管理专业领域有关专题的研究也取得了大量的成果[8]。
但是，随着水利水电建设项目规模的日益扩大和水利水电工程建设条件的日趋复杂，为了保证水利水电建设项目的成功，并使其获得良好的社会效益和经济效益，就当今我国的国情来说，还需对水利水电工程项目后续工作的有关问题开展更广泛、更深入的研究。
项目后评价能够评价分析项目的经济效益、环境影响、社会影响以及项目的可持续发展能力，据此制定投资方案，减少投资的风险和盲目性，提高投资决策水平、改进投资决策、提高投资效益。
（二）国内外研究现状、水平及发展趋势
2.1国外建设项目后评价研究现状
国际上，在发达的市场经济国家，建设工程项目后评价较早就已经形成了一个相对独立的行业体系，并建立了一套比较完善的业务运作和管理机制。
项目后评价始于20世纪30年代美国经济大萧条期间的“新分配计划”。
随后，西方其他国家从本国的长远发展出发，对能源、交通、通讯等基础设施以及社会福利事业投入了大量资金，但这些资金的使用效益却不佳，引起他们对项目后评价理论的研究与实践的关注。
这些推动了世界范围内项目后评价理论研究与实践工作的开展[3]，但各国项目后评价的风格又各异。
如美国通过立法部门明确项目后评价是项目周期生命周期中一个不可缺少的环节，使得项目后评价更具普遍性，再加上明确的管理机构以及相对完善的项目后评价制度、方法，使得美国项目后评价的成果显著。
而英国没有专门的项目后评价机构，项目后评价工作有各部门自行承担，各部门从事项目后评价的人员也不相同，有些部门有专门的机构和训练有素的职员从事项目后评价研究；有些部门根据需要成立一个临时性小组开展项目后评价工作；还有一些部门把项目后评价工作委托出去。
这样分散的项目后评价实践，也使得英国的项目后评价研究成果较为分散。
加拿大项目后评价的最大特点是将项目后评价与施工过程评级有机结合，将后评价改进今后管理的传统功能扩展到项目的有效监督和过程控制上来，大大地提高了项目后评价的效果[23]。
与此同时，越来越多的国际金融组织依靠后评价来检查其投资活动的效果。
上个世纪80年代末，英国海外开发署对全世界24个多边金融机构的评价系统进行了专门研究，发现24个组织中除两个组织外都有集中管理的项目后评价机构，且每年花费约3600万美元用于项目后评价，而同期的资金总投入约为210亿美元，即项目后评价费用约占同期总投资的0.17%[24]。
研究表明，项目后评价作为一种全新的活动正在国际金融组织中兴起，并取得明显成效;集中管理的后评价组织形式也有利于持续开展正规的项目后评价工作。
2.2国内建设项目后评价研究现状
建设项目后评价工作在国外已经有多年的历史并得到了广泛的应用，但是在我国，后评价仍然是一项较新的工作。
单从概念上来说，我国对后评价概念的定义就存在一定问题。
按照项目周期管理要求，对投资项目的管理是一个全过程的动态管理，对项目的后评价，实际上应当在项目决策完成后随即开始，而不是到项目完成后再进行。
而在我国的实际管理制度中，后评价是项目周期各个阶段中最后一个阶段“运营阶段”的工作任务。
在《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》中就明确规定，在项目竣工验收并投入运营一定时间后，国家发改委按照后评价工作计划下达后评价任务。
这种规定说明我国把建设项目后评价定义为一种静态评价，不是对项目的动态监测、评价和管理，不符合项目周期管理的要求。
从这一点可以看出，我国的后评价工作还停留在相对落后的水平上，未来还需要从各方面提高对后评价的认识水平。
1990年，原国家计委制定过一个关于国家重大项目后评价的管理办法，但并未在实践中得到应用。
直到2004年，《国务院关于投资体制改革的决定》第一次明确提出了投资项目后评价，特别是政府投资项目后评价的要求。
随后，国家发展改革委员会开始了政府投资项目后评价方法的制定，并于2008年11月颁布了《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》，标志着我国政府投资项目的全过程管理体系在制度安排和政策规定方面完成了基本的框架建设。
1988年中国国际工程咨询公司着手抓重点建设项目的后评价工作，直到1993年底才由中国水利经济研究会和丹江口水利枢纽管理局联合组织部分水利经济专家教授对丹江口水利枢纽进行了全面的后评价工作，并于1995年9月提出了丹江口水利枢纽后评价的研究报告。
在水利部有关部门的组织领导下，从1994年11月开始，中国先后开展了河北省潘家口水利枢纽、广东省高州水库和鹤地水库、湖南省韶山灌区、河南省宿鸭湖水库、山东省陈垓灌区、内蒙古自治区永济灌区等工程项目的后评价工作，各项目先后完成了后评价并提出了报告。
上述后评价基本上肯定了这些项目已发挥的作用和效益，同时指出了不足之处和存在的问题，总结了经验教训，提出了相应的结论和建议．为进一步提高这些项目的综合效益作出了贡献[4]。
2.3发展趋势
水利工程项目的后评价,是为了提高水利投资使用效率与所建工程项目的得失,对项目在建成并运行一段时间后进行的评价[19]。
我国水利建设项目的后评价发展在很大程度上受到了机制的制约。
目前，我国的后评价管理机制不够完善，没有建立起领导、管理、执行三级管理体系。
在实践中，如果对后评价成果反馈的范围不够广泛，后评价的反馈机制不好，后评价的成果就不能被应用，后评价就会失去其应有总结经验教训和监督的作用，人们对它就会越来越不重视，它的发展也会越来越慢。
后评价从开始到现在，经历了从单一的财务评价向过程评价、经济评价、影响评价、可持续评价发展的过程。
这些评价内容已经比较全面，但是随着行业的发展，决策者和使用者对后评价会有新的要求，后评价的内容也必须根据行业要求而有所增加[5]。
新的投资体制下，人们对投资项目的本质有了越来越清晰的认识，其中一个重要的认识就是对投资项目周期、周期规划阶段划分以及周期管理的认识进一步提高[12]。
传统的观点认为后评价的时点应选择在项目建成竣工验收后一段时间，可以看出传统的后评价时点选择范围狭窄，已不适应项目后评价的需要。
应该把项目开工后到竣工验收这一段也划为项目后评价的时间范围，这样可以实现项目建设、运行全过程的监督，实践中也有这种评价时点向前延伸的趋势。
美国、加拿大等发达国家也开始注重项目全过程的评价。
近些年来我国水利建设项目后评价有了较快的发展。
1996年7月，我国水利部制定颁布了《大型水利工程后评价实施暂行办法》；水利部建设与管理司建设管理总站于2004年春正式颁发了《水利工程建设项目后评价报告编制规程》。
与此同时，由中国水利经济研究会组织编写的《水利建设项目后评价理论与方法》也正式出版[20]。
（三）选题的研究意义与目的
改革开放以来，我国基本建设取得了突飞猛进的成就，然而在基本建设过程中，还是存在许多的经验教训，部分建设项目违背科学的基本建设程序，使国家的经济建设遭受不同程度的损失，也使项目单位的生产运营经济效益低下。
建设项目后评价，通过对已经完成的项目的目标执行过程、效益、作用和影响进行系统地、客观地分析，进一步通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来新项目的决策和完善投资决策管理水平提出建议，同时也为后评价项目实施运营中出现的问题提出改进建议，达到提高投资效益的目的[6]。
电力工业开展项目后评估工作是一项具有重要意义的工作，与可行性研究等项目前评估相比，电力建设项目后评估更具有现实性、全面性、探索性、反馈性及效益性等特点[22]。
本论文写作的目的在于根据水力发电站建设项目的特点，对水利发电站建设项目后评价所涉及的后评价理论进行系统的研究，完善后评价理论体系。
并通过一个具体的案例，详尽地全面地说明后评价理论在水力发电站建设项目后评价中的应用，并对现阶段水力发电站建设项目后评价中存在的不适宜社会经济现状的理论观点提出新的看法，使其后评价方法具有更强的可操作性。
（四）参考文献
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二、研究内容（解决的问题），独创或新颖之处，拟采取的研究方法，预期成果，论文框架
（一）研究内容（解决的问题）
根据对我国建筑市场和建设项目后评价的认识和理解，本文就如何有效落实我国水力发电建设项目的项目后评价进行研究，初步建立水力发电建设项目后评价综合评价指标体系，具体研究内容主要包括以下三方面：
（1）建设项目后评价理论提高与完善
通过查阅大量的国内国外文献资料和学术资料，对建设项目后评价理论进行系统深入的分析，从中发现不适用于当今建筑市场的相关理论，并给予修正。
作为建设项目管理的重要环节——建设项目后评价，其理论方法及其在我国的应用还处于不断完善阶段，针对某一领域项目后评价的研究就更加欠缺。
本次论文写作其中重要的一个研究内容就是力求对水力发电厂建设项目后评价所涉及的后评价理论进行系统的研究，完善后评价理论体系。
（2）我国水力发电厂建设项目后评价内容、评价方法及评价指标分析
水力发电厂建设项目后评价的主要内容包括五部分：
水力发电厂建设项目的过程后评价；水力发电厂建设项目的技术经济后评价；水力发电厂建设项目的环境影响后评价；水力发电厂建设项目的社会后评价；水力发电厂建设项目的可持续性评价。
通过对所搜集资料的研究，对这五部分内容进行深层的理解与分析，并确定哪几部分的内容在水力发电厂建设项目后评价中更具现实意义与评价价值，则对这些部分的内容进行进一步讨论，提出自己的观点。
目前关于建设项目后评价的综合评价方法有很多，通常采用的方法有逻辑框架法、有无对比法、统计预测法、因果分析法、项目成功度评价法和综合分析法等方法。
通过对这些评价方法的优缺点比较，结合水电项目的特点，通过综合分析得出适用于水力发电建设项目后评价的方法。
建设项目后评价指标系统主要包括体系应包括技术指标、经济效益指标、社会效益指标和生态环境效益指标，从而达到反映建设项目的实施过程、目标实现程度、社会影响及可持续性状况。
在实际应用中，应根据项目的具体情况灵活选取合适的评价指标。
因此，对现阶段水力发电厂建设项目的具体情况，在严格遵照建设项目后评价指标的设定原则下，提出过去已有的指标体系中的不足，对某些不适用于现在的工程项目的后评价指标进行权重的弱化或增强，更应该发现出以前没有而现在应该新加入的指标，并运用模糊层次分析法予以其权重。
（3）水力发电站建设项目后评价综合评价指标体系模型的建立
指标体系是综合评价的基础，合理的指标体系是保证综合评价质量的关键问题之一。
研究并介绍了水力发电厂建设项目后评价的基本内容后，应该对这些评价内容设定相应的标准来进行评价。
本文将结合水力发电厂建设项目的特点，遵照确立指标体系的原则，运用模糊层次分析法建立水力发电建设项目综合后评价指标体系，并用一个具体案例进行适用性分析，对其在项目后评价中需要特别注意的问题进行深入的研究和探讨，使后评价方法具有更强的可操作性。
（二）独创或新颖之处
本文的主要创新点主要体现在以下两个方面：
第一，对建设项目后评价方法与评价内容进行分析，进行选择优化，分析得到适用于水力发电建设项目的后评价方法。
第二，参考借鉴了我国水力发电厂建设项目和我国其它建设项目后评价的相关指标体系，修改完善了水电项目后评价的评价指标，在此基础上应用模糊层次分析法建立了水电建设项目后评价的指标体系。
（三）拟采取的研究方法
1、文献研究法：
通过收集、查阅、整理、分析国内外的各种文献资料，使本研究的理论基础更为坚实，内容更加系统化，结构框架更为清晰。
为了获得研究资料，一方面通过互联网和图书馆搜索大量有关建设项目后评价和水力发电厂项目的信息资料和国内国际最新研究成果，另一方面通过社会实践获得实际工程案例的数据和资料。
2、实证分析和规范分析相结合的方法：
本研究是关于水力发电厂建设项目后评价指标体系和后评价方法的研究，研究的最终目的是要找出适用于水力发电厂建设项目后评价的规范性指标体系和后评价方法，因此规范性的研究方法是本文重要的研究方法。
另外在具体研究过程中，本文通过对实际案例的分析，结合项目后评价理论研究，收集资料经分析整理以后，提出合理的应对策略。
（四）预期成果
我国建设项目管理中，比较重视项目前评价即项目可行性分析和规划设计，并有相应的标准规范，而项目后评价尚未引起足够重视，有关理论研究和实践应用都很少。
项目的后评价作为提升投资和管理效能的重要手段，在西方发达国家和国际金融组织的资源管理中得到广泛的研究，并在近些年逐步得到重视和应用。
本文对水力发电站建设项目后评价进行研究，并结合当今现阶段建筑市场及社会环境的情况分析，预期可以完善当今建筑市场的项目后评价工作体系，初步建立水力发电站建设项目后评价综合评价指标体系，从而为深入、广泛、顺利开展项目后评价工作奠定理论基础和实践基础。
（五）论文框架
第一章绪论
1.1论文的选题背景
1.2研究的目的和意义
1.2.1研究的目的
1.2.2研究的意义
1.3国外项目后评价研究现状
1.4国内项目后评价研究现状
1.4.1我国项目后评价发展概况
1.4.2水力发电站项目后评价发展现状
1.5工程建设项目后评价的必要性
第二章项目后评价的主要方法和指标体系
2.1项目后评价的主要方法
2.1.1逻辑框架法
2.1.2有无对比法
2.1.3成功度评价法
2.1.4综合评价法
2.2项目后评价的指标体系
2.2.1经济效益后评价指标
2.2.2环境影响后评价指标
2.2.3社会影响后评价指标
2.2.4可持续性后评价指标
第三章水力发电站建设项目后评价方法与后评价指标分析
3.1.当今建筑市场与社会环境对水力发电站建设项目的影响
3.2.水力发电站建设项目后评价方法分析
3.3.水力发电站建设项目后评价指标修改与补充
第4章基于模糊层次分析法的水电项目后评价评价模型的建立
4.1评价指标选取的原则
4.2评价指标的确定
4.3评价指标权重的分析
4.4水电项目后评价评价模型的建立
第五章水力发电厂建设项目后评价的案例应用分析
5.1项目概况
5.2水力发电厂建设项目后评价的经济效益评价
5.3水力发电厂建设项目后评价的环境效益和社会效益评价
5.4水力发电厂建设项目后评价的可持续性评价
5.5水里发电厂建设项目后评价的综合分析评价
第六章结论与展望
6.1结论
6.2展望
参考文献
致谢
三、已进行的科研工作基础和已具备的科学研究条件（包括在哪个实验室进行试验，主要的仪器设备等），对其他单位的协作要求
1、本人自研究生学习以来就进行了关于建设项目后评价的相关研究，已初步具备研究的基础
2、在即将开始的社会实践中可以丰富所需的相关数据和资料
3、本课题的研究与专业学习方向高度相关，具有专业优势
4、已完成所有专业课程的学习，有相当充足的时间准备和完成论文写作
四、论文工作安排和进度
起迄日期
主要工作
预期结果
2011.08.01—2011.10.01
大量的文献阅读，建立研究思路
完成文献综述
2011.10.01—2011.11.30
实践调查，了解行业动态和现状
获取充分的相关数据资料
2011.12.01—2012.03.20
整理文献资料和实践数据资料
完成论文初稿
2012.03.21—2012.06.01
论文写作
完成论文
五、指导和辅导论文撰写（试验）的教师
姓名
职称
指导（辅导）的内容
六、参加学位论文开题报告的专家名单
姓名
职称
学科、专业
单位
七、专家对开题报告的评议
（一）对选题依据、预期设想或技术路线的科学性、可行性及创造性的评价
（二）存在的主要问题和改进措施
（三）结论
□同意□建议修改或补充□不同意开题报告
专家组长（签章）年月日
八、指导教师意见
指导教师（签章）年月日
九、学院审核意见
单位负责人（签章）单位（签章）年月日
十、备注
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