自学考试监理范围.docx

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自学考试监理范围

2013年一月建设工程监理

第一章

1、建设工程监理的性质

<1>服务性

工程监理企业既不直接参与设计，又不直接参与施工安装；既不向建设单位承包工程造价，也不参与城建单位的盈利分成。

<2>科学性

按照科学性的要求，工程监理企业应当有足够数量的、业务素质合格、经验丰富的监理工程师：

要有一套科学的管理制度。

<3>独立性

工程监理企业与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。

<4>公正性

工程监理企业和监理工程师应当排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方。

2、建设工程监理的作用

<1>有利于提高建设工程投资决策的科学化

<2>有利于规范参与工程建设各方面的建设行为

<3>有利于保证建设工程质量和使用安全

<4>有利于提高建设工程的投资效益和社会效益

3、工程监理有限公司应当由50个以下股东出资设立

4、工程监理有限责任公司的特征有：

<1>公司不对外发行股票，公司成立后，向股东签发出资证明书。

<2>股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

<3>可以设立分公司

<4>公司的财务会计报告可以不对外公开

5、工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。

其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。

综合资质、事务所资质部分级别。

专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

6、综合资质的标准：

注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。

7、专业资质注册监理工程师：

房屋建筑工程---甲级10人

港口与航道工程---乙级12人

8、工程建设企业申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出审请。

国务院建设主管部门根据初审意见审批。

9、专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。

专业乙级、丙级和事务所资质许可、延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。

10、工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。

工程监理企业资质证书的有效期为5年。

11、资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日后前，向原资质许可机关申请办理延续手续，经资质许可机关同意，有效期延续5年。

12、工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。

13、工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本准则。

14、信用管理制度：

<1>建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感

<2>建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。

15、工程监理企业要做到公正需要做到以下几点：

<1>要具有良好的职业道德

<2>要坚持实事求是

<3>要熟悉有关建设工程合同条款

<4>要提高专业技术能力

<5>要提高综合分析判断问题的能力

16、建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。

<1>直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本

<2>间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支。

17、监理工程师是注册监理工程师的简称，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书（以下简称注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。

未取得注册书和执业印章的人员，不得以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动。

注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。

18、总监理工程师是由工程监理企业法人代表书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。

总监理工程师由具有3年以上同类工程监理经验的监理工程师担任。

当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师时，须经建设单位书面同意，且最多不得超过3项。

开展监理工作时，若需要调整总监理工程师，工程监理企业应征得建设单位同意并书面通知建设单位。

19、监理工程师遵守的职业道德

<1>维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业

<2>执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行委托监理合同规定的义务和职责

<3>努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

<4>不同时在两个或两个以上工程监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

20、监理工程师的注册分为三种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。

21、初始注册者，可自资格证书签发之日起3日内提出申请。

逾期未申请者、须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。

由初始注册申请者本人向聘用单位提出申请，由聘请单位连同申请人的有关材料向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。

第二章

1、项目监理机构的组织设计应遵循以下几个基本原则

<1>分工与协作

<2>集权与分权

<3>管理跨度与管理层次

（1）管理跨度是指一个上级管理者直接管理下级的人数

（2）管理层次是指从组织的最高管理者到基层工作人员之间的等级层次数量。

从最高管理者到基层工作人员权责逐层递减，人数却逐渐递增。

在项目监理机构中管理层次分为三个，即：

决策层，中间控制层，作业层（操作层）。

管理跨度与管理层次成反比关系。

即管理跨度越大，管理层次就越少；缩小管理跨度，管理层次就增加。

项目监理机构设计应通盘考虑确定管理跨度之后，再确定管理层次

<4>才能相称于权责一致

<5>效率与弹性

（1）项目监理机构设计应将高效率放在重要地位。

（2）弹性是指项目监理机构具有一定的适应能力，一个项目监理机构既要有相对的稳定性，不能随心所欲的变动，又要跟组织内部、外部条件和环境的变化、做出相应的调整以保证组织管理目标的实现。

2、直线制监理组织形式是最简单的组织形式，其特点是项目监理机构组织中各种职位是按垂直系统直线排列的，任何一个下级只接受为以上级的命令。

总监理工程师负责整体规划、组织和指导，并负责监理工作各方面的智慧和协调；各监理工程师分别负责各分解目标值的控制工作。

直线制监理组织形式主要优点是组织机构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系清晰。

缺点是要求总监理工程师是“全能”人物，实际上是总监理工程师的个人管理。

3、平行承发包是指建设单位将建设工程的设计、施工以及材料设备采购等任务分别发包给若干设计单位、施工单位和材料设备供应单位，平行承包模式下，建设单位可以只委托一家工程监理单位为其提供监理服务。

4、建设工程完成施工后，由总监理工程师组织有关人员进行竣工预验收，发现问题及时要求承包单位整改。

整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并提出工程质量评估报告。

项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，并提出相关监理资料。

5、影响项目监理机构监理人员数量的只要因素有：

<1>工程建设强度

<2>工程复杂程度

<3>项目承包商队伍的情况

<4>工程监理企业的业务水平：

每个工程监理企业的业务水平各不相同，人员素质、专业能力、管理水平、工程经验、设备手段等方面的差异都直接影响监理效率的高低。

<5>项目监理机构的组织结构和职能分工

6、总监理工程师的职责

<1>确定项目监理机构人员的分工和岗位职责

<2>主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作

<3>审查分包单位的资质，并提出审查意见

<4>检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作

<5>主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令

<6>审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划

<7>审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算

<8>申请和查处工程变更

<9>主持或参与工程质量事故的调查

<10>调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期

<11>组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结

<12>审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。

7、总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表

<1>主持编写项目监理规划、审批监理实施细则

<2>签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单

<3>审核签认竣工结算

<4>调解建设与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期

<5>根据工程项目的进展情况进行简历人员的调配，调换不称职的监理人员

第三章

1、控制的功能包括五个方面，确定控制工作的目标、计划的制定、组织与人事、协调、调整与控制

2、目标控制程序包括：

目标分解及计划制定、目标实施风险分析、目标预控措施制定、目标的跟踪、对比及调控。

3.核心的目标系统见下图P44页

4、从五大目标见对立统一关系来看，谋求五者均最优是不符合客观规律的。

因此对一般的工程项目，只能在满足国家标准、规范的起码要求的前提下，综合考虑五者之间相对较优。

对于有特殊要求的某一目标，则其他目标要有所调整。

如追求优良的质量目标，要准备增加投资，同时工期要适当放宽；在紧急抢险的工程中，工期是第一位的，除保证基本质量要求外，要增加设备、人力、加快速度，成本增加也在所难免。

5、自然的风险源有地震、滑坡、泥石流、洪水、台风、暴风雨、严寒、酷热等

6、人为的原因不包括故意行为

7、基坑开挖时，错误的支护方案和施工方法会造成基坑边坡垮塌，或引起周围建筑物的开裂和倾斜风险。

8、除工程投保之外，风险转移对策还可采用联合他人共担风险的办法转移。

第四章

1、工程进度控制的含义

<1>项目不能拖延竣工完成日期

<2>项目也不宜盲目提前完工

<3>不能随意改变进度计划中各时点的进程

2、对建设项目的特点和实现条件估计不足表现在：

<1>对工程项目的规模和工程复杂程度了解不够，低估了实现项目进度在技术上的困难

<2>低估了参加项目建设的每个单位之间的协调的困难（土建和安装、总包和分包、建设单位和施工单位等）

<3>对环境因素影响了解不够，如工程地质、交通运输、供水供电、建设场地周边地下管线分布等条件。

<4>对物资供应的条件、市场变化趋势了解不够

<5>对建设资金的筹集、能否及时保证工程需要估计不足。

3、进度控制的措施包括组织措施、技术措施、合同措施、经济措施和信息管理措施等。

4、组织措施角度可采用以下措施：

<1>落实项目监理机构中进度控制部门的人员，具体的控制人物和管理职能分工

<2>制定工程进度信息采集、分析、反馈、管理措施。

<3>制定进度控制协调会议制度及管理工作制度等。

5、技术措施：

对影响进度目标实现的风险因素进行分析。

6、施工招标阶段的进度控制内容：

协助建设单位编制项目的发包计划和各招标项目的招标工作进度计划

7、按照施工合同示范文本有关条款，由下列原因造成的工期延误，经总监理工程师确认，工期相应顺延：

<1>发包人未能按合同约定提供图纸及开工条件

<2>发包人未能按约定日期支付工程预付款，进度款，致使施工不能正常进行

<3>监理工程师未能按合同约定提供所需指令，批准等，致使施工不能正常进行

<4>设计变更的工程量增加

<5>一周内非承包人原因停水、停电、停气等造成停共累计超过8小时

<6>专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况

第五章

1、我国现行建设工程总投资构成

2、设计阶段的投资控制是项目实施阶段投资控制的重点，设计优劣对投资的影响程度远高于施工阶段。

3、初步设计完成后，设计单位应编制设计概算，监理应对设计概算进行审核。

4、施工图完成后，设计应编制施工图预算，监理应审核施工图预算，并控制不超出经批准的设计概算。

5、按照投资分解，建立投资计划值与实际值的动态跟踪控制。

6、我国一般采用月终结算、竣工后结算。

对于跨年竣工的工程，在年终进行盘点，办理年度结算。

7、预付备料款是指施工企业承包工程储备主要材料、构件所需的流动资金。

8、影响预付备料限额的因素有：

主要材料占施工产值的比重、材料储备天数、施工工期等。

9、备料款的扣回：

预付备料款相当于发包方借给承包方的流动资金，到工程后期要陆续扣回，其方式为抵充工程价款。

T=P－M/N

10、【案例5-1】某建筑安装工程价款总额为600万元，备料款按25%预付，主要材料比重占总价款的62.5%，工期4个月，计划各月的施工产值见表5-3试求将如何按月结算工程价款。

（书P82）

【解】

各月施工产值（万元）表5-3

二月

三月

四月

五月

100

140

180

180

预付款M=600×25%=150万元

起扣点T=P－M/N=600－150/62.5%

=600－240=360万元

二月完成产值100万元

三月完成140万元，工程累计完成240万元

四月完成180万元，工程累计完成420万元>T=360万元

所以：

T（360万元）－上月累计完成额（240万元）=120万元，本月可结算，但本月实际完成180万元，尚余60万元应扣备料预付款，本月实际可结算工程款为：

120+60×（1－62.5%）=120+22.5=142.5万元

五月完成产值180万元，并已竣工，应结算180×（1－62.5%）=67.5万元

11、【案例5-2】某项目工厂总费用为200万美元。

其组成为：

土方工程费20万美元，占总费用10%；砌体工程费80万美元，占总费用40%；钢筋混凝土工程费100万美元，占总费用50%；这三个组成部分的人工费和材料费占工程总费用85%，人工费和材料费中各项费用比例如下：

（1）土方工程：

人工费50%，机具折旧费26%，柴油24%

（2）砌体工程：

人工费53%，钢材5%，水泥20%，骨料5%，空心砖12%，柴油5%

（3）钢筋混凝土工程：

人工费53%，钢材22%，水泥10%，骨料7%，木材4%，柴油4%。

该工程其他费用，既不调值的费用占工程价款的15%，计算出各项参加调值的费用占工程价款比例如下：

人工费：

a=（50%×10%+53%×40%+53%×50%）×85%≈45%

钢材：

b=（5%×40%+22%×50%）×85%≈11%

水泥：

c=（20%×40%+10%×50%）×85%≈11%

骨料：

d=（5%×40%+7%×50%）×85%≈5%

柴油：

e=（24%×10%+5%×40%+4%×50%）×85%≈5%

机具折旧：

f=26%×10%×85%≈2%

空心砖：

g=12%×40%×85%≈4%

木材：

h=4%×50%×85%≈2%

不调值费用占工程价款的比例：

15%

具体的人工费用及材料费的调值公式为：

P=P。

×（0.15+0.45×A/A。

+0.11×B/B。

+0.11×C/C。

+0.05×D/D。

+0.05×3/E。

+0.02×F/F。

+0.04×G/G。

+0.02×H/H。

）

假定该合同的原始报价基准日期为2007年1月1日，2007年9月完成的工程价款占合同总价的10%，有关月报的工资材料物价指数见表5-4所示，则2007年9月的工程款经过调值后为

P=10%×P。

×（0.15+0.45A/A。

+0.11B/B。

+0.11C/C。

+0.05D/D。

+0.05E/E。

+0.02F/F。

+0.04G/G。

+0.02H/H。

）

=10%×200×（0.15+0.45×116/100+0.11×187.6/153.4+0.11×175.0/154.8+0.05×169.3/132.6+0.05×192.8/178.3+0.02×157.5/154.4+0.04×167.0/160.1+0.02×159.5/147.7）=22.66万美元

通过调值，2007年9月实得工程款为22.66万美元，比原始合同价20万美元多2.66万美元。

工资物价指数表表5-4

费用名称

代号

2007年1月指数

代号

2007年8月指数

人工费

A。

100

A

116

钢材

B。

153.4

B

187.6

水泥

C。

54.8

C

175.0

骨料

D。

132.6

D

169.3

柴油

E。

78.3

E

192.8

机具折旧

F。

154.4

F

162.5

空心砖

G。

160.1

G

162.0

木材

H。

142.7

H

159.5

12、发生工程变更，无论是由设计单位、建设单位或承包单位提出的，均应经过建设单位，设计单位，承包单位和监理单位的代表签认，并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可进行施工。

13、无论是哪方面的费用索赔处理，都应由总监理工程师对费用索赔进行审查，并公正地与建设单位和承包单位进行协商，签署施工承包方提出的费用索赔审批表。

第六章

1、

图6-1建设项目功能与使用价值质量特性系统

2、工程质量监督机构对质量监督，并对委托部门负责，主要任务如下：

<1>受建设工程项目的质量监督

<2>制定质量监督工作方案，在方案中对地基基础、主体结构和其他设计结构安全的重要部位和关键过程，做出实施监督的计划安排。

<3>检查施工现场工程建设各方主体的质量行为，如企业资质及职业人员的资格，单位的质量管理体系、质量责任制落实的情况，有关质量文件、技术资料等。

<4>检查建设工程实体质量。

对基础、主体结构等进行现场质量抽查和质量验收监督，对用于工程的主要材料构配件进行质量抽查。

<5>对工程竣工验收进行监督，并向主管委托部门报送工程质量监督报告。

3、图纸会审的内容：

<1>图纸的合法性，是否无证设计、超级设计、是否正式签章等。

<2>图纸资料的齐全性

<3>与国家技术标准、规范、规程的符合性

<4>设计图纸的正确性。

各专业图纸本身是否正确，是否有遗漏，各施工图构造。

<5>各类专业图纸之间的吻合性，如建筑图与结构图尺寸是否一致。

4、价值分析方法

价值（V）=用户所需功能（F）/产品全寿命费成本（C）

5、监理规划是全面开展监理工作的指导性文件，是由总监理工程师主持编制的，并经监理单位技术负责人批准，报经业主确认的监理工作文件。

监理规划中的工作内容、工作目标、组织结构、人员配备、岗位职责、工作程序、工作方法及措施、工作制度等内容均必不可少的应包括质量控制方面内容。

6、分包工程开工前，承包单位应将分包单位资格报审表和分包单位有关资料，报专业监理工程师审查，审核符合规定后，由总监理工程签字。

7、监理实施细则应在相应的专业工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师审核批准，监理实施细则包括下列主要内容：

<1>专业工程的特点

<2>监理工作的流程

<3>监理工作控制点及目标值

<4>监理工作的方法及措施

8、必要时签发工程暂停令

<1>建设单位要求暂停施工，并且工程需要暂停施工

<2>为了保证工程质量而需要进行停工处理

<3>施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工消除隐患

<4>发生了必须暂停施工的紧急事件

<5>承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目的监理机构管理

9、混凝土的收缩主要有如下几种：

凝缩，自生收缩，温度收缩，干燥失水收缩。

10、大体积混凝土裂缝控制施工措施

<1>原材料措施

水泥品种

水泥用量

掺用外用料

<2>降低混凝土入模温度

<3>内部设置循环水管降温

<4>混凝土表层蓄热养护

11、重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。

12、事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门报告。

情况紧急时，事故现场有关人员可以越级上报。

事故发生单位负责人接到事故报告后，应立即启动事故相应应急预案。

13、特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门，该部门应立即报告国务院。

较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门。

一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门。

14、事故调查报告应当包括下列内容：

<1>事故发生单位概况

<2>事故发生经过和事故救援情况

<3>事故造成的人员伤亡和直接经济损失

<4>事故发生的原因和事故性质

<5>事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议

15、检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等进行划分。

检验批是工厂验收最小单位，是分项工程乃至整个建筑质量验收基础，分项工程可由一个活若干个检验批组成。

16、验收要求

<1>工程质量验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行

<2>涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测

<3>检验批的质量应按主控项目和一般项目验收

<4>工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，病应共同确认。

17、

第七章

1、有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿：

<1>未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的

<2>发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的

<3>施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的

<4>未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的

3、安全监理方案应具有针对性和指导性，项目监理机构应调查了解和熟悉施工现场及周边环境情况，结合施工现场实际情况编制安全监理方案。

安全监理方案由总监理工程师主持、安全监理人员和专业工程师参与编制，并经工程监理单位技术负责人批准。

4、项目监理机构施工准备阶段的安全监理工作主要有：

<1>审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求，并由总监理工程师在有关报审表上签署意见。

<2>审查特种作业人员的热衷作业操作资格证书是否合法有效

4、需要编制安全专项施工方案的范围包括以下6项分部分项工程

<1>深基坑工程

<2>地下暗挖工程

<3>高大模板工程

<4>30米及以上高空作业的工程

<5>大江、大河中深水作业的工程

<6>城市房屋拆除爆破和其他土石大爆破工程

5、高大模板支撑体系使用材料应符合下列要求：

<1>选用外径48mm，壁厚不得小于3.5mm的钢管

<2>钢管扣件应有生产许可证、产品质量合格证、法定检测单位的测试报告和产品标识，有裂缝、变形的扣件严禁使用，出现滑丝的螺栓必须更换，扣件应进行防锈处理。

<3>每根立杆底座下应设置长度不少于2跨、宽度不小于15cm、厚度不小于5cm的木垫板或仰铺12~16号槽钢。

立杆接长必须对接，严禁搭接。

立杆步距不应超过1.5m，立杆顶部应采用可调顶托受力，不得采用横杆受力，且顶托距离