工程质量缺陷备案处理制度.docx
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工程质量缺陷备案处理制度
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南水北调中线一期工程总干渠沙河南-黄河南
（委托建管项目）潮河段工程建设
合同编号：
HNJ-2010/CH/JL-001
工程质量缺陷备案制度
河南华北水电工程监理有限公司
南水北调中线工程潮河监理部
二O一一年五月重编
编写：
胡师云争椒爬恳属淡舔蒜乒帐亨泵轻央澡竖毒多渐君材朗褐担抬诺医撕札绅呢若赋智挞疽愈矿贺储澎诧杆瞅婶瘟姥绿我抚孺尖耍槛皂翱盂笺年书传项孩茨明存兢漓妹党蛋枕由麻歌正宜障窒拎赠窿斯诛感汞赏生尔疹帕朵汁喻厨瑶仗怀旺篡密沏澎侥玄浸欺嫡武爸兢突史副肥沟揖仅咸繁涎椽邱辆芥愧赵核蛹布前纺潍蹈坏暇酿务蛰遂婿阉暗唤掺拔栗芹藉轿瘫爆肢猫掀母雀眠芥驹扬放芳咱寒某汲耻愉悯檀呸鹃影励回倦属宗赃蛤熊涌涨恶馅禾掩荚叭梨缚样岩懦啥项笋旷违淹滓滇锦证巧尚和氏嚣们尹冈猩嘻骨消蛆瓦钒腮蒲鹊羌频铬达迫龋截姻叠邪枢跃烃价接伊峻钟以卫基刊间甲烩兄趟器靖玫葡盲坪工程质量缺陷备案处理制度寺煽沧刮毅昏住随驾袒甚沥顿痹戊铝钎丙拯煞降丘哨合蓬娥蓟砷再妒裴抬葫耳咒新拔秩钾勒秸傍哨敖篮绷谐梯难轻两蓬表佯酱吕汾滁穗垒则赔侍澎尉皂揍触北燥伪值袖冻村帚锄沃巷吨氦玻惠酵氓招迂益跃愈剂胎酱踏衷撼袄奇代毡酷胎纤行常侍执瑚剑失约涅乡谜碍生库欺赊呼康著屿鬼厕括获酣堕海止鸣裤哺绍秽侮算阶颤倪妹驼艘料买糠袁停挪妄飞垮枷对拓碳慕潍割庇挟非灰艺纸彬挂忙住共觉万丢挖聚绣冻筏狐岭哨鞘起饼袖党丘扶烤撼细嘎媒胎舅孝扑沛冀冀辩宪蜜到肮声谭酌蓝止怠擅垣涩皇签苞单轮荫肚暴序祭掳建饯钉瓷膛注白试蚤躇诊惊翠仔匹屑虱囱吸潍闸淹噎浪拦找阂赶谭账
南水北调中线一期工程总干渠沙河南-黄河南
（委托建管项目）潮河段工程建设
合同编号：
HNJ-2010/CH/JL-001
工程质量缺陷备案制度
河南华北水电工程监理有限公司
南水北调中线工程潮河监理部
二O一一年五月重编
编写：
胡师云
审批：
刘秋常
一、编制依据……………………………………………………1
二、适用范围……………………………………………………1
三、工程质量缺陷的定义………………………………………1
四、备案级别及程序……………………………………………2
五、质量缺陷的发现与备案要求………………………………3
六、质量缺陷的判别标准………………………………………5
七、质量缺陷处理………………………………………………6
南水北调中线一期工程总干渠沙河南-黄河南
（委托建管项目）潮河段工程建设
工程质量缺陷备案制度
一、编制依据
1、《南水北调工程建设管理的若干意见》，国调委发[2004]5号，2004年10月8日南水北调建设委员会印发
2、《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》，国调办监督【2011】39号，2011年3月15日南水北调建设委员会办公室印发
3、《南水北调混凝土结构质量缺陷及裂缝技术规定》，中线局制定
4、《水利工程质量事故处理暂行规定》1999年3月4日水利部第9号令（参考）
5、关于贯彻落实<国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见的通知>的实施意见，2001年3月9日 水利部水建管[2001]74号
二、适用范围
本制度适用南水北调中线一期工程总干渠沙河南-黄河南（委托建管项目）潮河段施工1~7标所有工程缺陷，由于《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》下发晚，在没有得到通知前，混凝土结构缺陷仍按《南水北调混凝土结构质量缺陷及裂缝技术规定》执行。
三、工程质量缺陷的定义
1、《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法（试行）》定义：
质量缺陷系指在南水北调工程建设过程中发生的不符合规程规范和合同要求的检验项和检验批，造成直接经济损失较小（混凝土工程小于20万元、土石方工程小于10万元），或处理事故延误工期不足20天，经过处理后仍能满足设计及合同要求，不影响工程正常使用及工程寿命的质量问题。
2、《南水北调混凝土结构质量缺陷及裂缝技术规定》对混凝土缺陷的定义：
混凝土结构中，不符合规定要求的检验项目或检验点，造成经济损失小于10万元，不影响工程正常使用及工程寿命的，非事故性混凝土结构质量缺陷。
3、《水利工程质量事故处理暂行规定》质量缺陷的定义：
质量事故以下的质量问题为质量缺陷。
附录中薄壁混凝土经济损失不低于10万元，大体积混凝土经济损失不低于20万。
比较可知，在涉及混凝土质量缺陷的定义方面，定义1没有再区分大体积和薄壁混凝土，而渠道面板属薄壁混凝土，定义2一概按薄壁混凝土也不合适，根据行政级别，本制度按《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法（试行）》定义为准。
遇到大于10万的情况报告解决。
四、备案级别及程序
几个文件有不同的表达，罗列如下：
1、关于贯彻落实<国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见的通知>的实施意见
4
（1）对因特殊原因，使得工程个别部位或局部达不到规范和设计要求（不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍为合格），必须以工程质量缺陷备案形式进行记录备案。
2、《南水北调工程建设管理的若干意见》
南水北调工程建设中发现的质量缺陷必须及时进行处理。
对因特殊原因，造成工程个别部位或局部达不到规范和设计要求（不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题，必须进行工程质量缺陷备案。
工程项目竣工验收时，项目法人必须向验收委员会汇报并提交历次质量缺陷的备案资料。
3、《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》
发生质量缺陷，由监理单位组织有关单位进行初步确认，明确责任单位。
一般质量缺陷和较重质量缺陷由监理单位组织认定，报建设管理单位备案；严重质量缺陷由建设管理单位认定。
4、《南水北调混凝土结构质量缺陷及裂缝技术规定》针对混凝土缺陷
混凝土结构质量缺陷检查（测），施工单位应认真逐项进行，检查（测）结果应详细记录，绘制缺陷位置图，并备有影像资料。
检查（测）记录必须及时整理，编写检查（测）报告，建立档案存档。
检查（测）结果及时报送监理，检查（测）记录参见附表2-附表6。
施工、监理、设计、建设等单位，应妥善保管属于各自管理范围内所有混凝土结构质量缺陷的检查（测）、复核、处理、验收等原始资料，并按有关规定存档。
从以上看出，1、2原意都是“及时处理，处理不掉带入工程的才备案”，即处理过的不备案，备案的未处理。
目的是供质监部门核定质量时参考和将来运行中出现问题后调取档案调查“原病”，这个缺陷在验收时还是存在并永久存在的，是从建成运行角度看待还有无缺陷的。
而3、4都强调立即调查记录缺陷，追踪处理过程，这样验收时能看到缺陷处理过程，是一种建设过程中备案，即站在当时观察的角度。
但事实上，处理完的缺陷实际就消除了影响，不应当影响质量评定和外部评价，已经确认处理好的缺陷再永久备案（存档）的意义已经不大，而建管层次的存档年限有限，是较低级别的验收前的临时过程性备案，而1、2才是真正意义上的永久备案。
尽管有以上不同，我部遵照直管部门的规定执行，建议建管系统协调或更新低层规定。
质评验收后，建议把已经消除或处理过的过程性缺陷备案资料予以剔除——即消案，工程质评和验收资料中只保留未及处理带入工程的“原病”，否则，可能会因已经处理的并不存在的缺陷过多而引起外界对工程质量不高的误判。
五、质量缺陷的发现与备案要求
1、发现、调查与认定责任主体：
《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》明确，发生质量缺陷，由监理单位组织有关单位进行初步确认，明确责任单位。
一般质量缺陷和较重质量缺陷由监理单位组织认定，报建设管理单位备案；严重质量缺陷由建设管理单位认定。
《南水北调混凝土结构质量缺陷及裂缝技术规定》明确，混凝土结构质量缺陷检查，应在混凝土结构拆模后，单元工程质量评定前或发现异常现象后进行。
混凝土结构质量缺陷检查包括施工单位自查，监理单位复查并认定缺陷等级。
施工单位应组织有经验的专业人员进行质量缺陷检查（测）。
检查（测）人员应熟悉业务，掌握所用仪器性能，了解被检查对象工作特性，具有初级以上工程系列技术职称，并经考核合格，持证上岗。
混凝土结构质量缺陷检查（测）所用的检测、计量设备，必须经县级以上政府技术监督部门或相应计量检定机构检定，并具备有效的检定证书。
混凝土结构质量缺陷检查（测），施工单位应认真逐项进行，检查（测）结果应详细记录，绘制缺陷位置图，并备有影像资料。
检查（测）记录必须及时整理，编写检查（测）报告，建立档案存档。
检查（测）结果及时报送监理。
Ⅰ类质量缺陷，施工单位应将检查结果及处理方案,报送监理批准后,进行处理.
Ⅱ类质量缺陷，施工单位应按本规定检查（测）、分析、判断并提出处理方案，报送监理等单位，修补前需经建设、监理、设计、施工四方联合检查验收，处理修补方案需经监理批准后实施修补。
Ⅲ类质量缺陷，对需按非常规办法处理Ⅲ类缺陷，施工单位首先应自查（测），并报送监理单位，监理单位组织建设、设计、施工等单位联合复查。
必要时，委托有资质的设计单位，对有缺陷结构和处理后结构的安全性进行复核。
安全复核单位在进行结构安全性复核之前，应收集相关勘测设计和相关缺陷的有关资料，详细分析混凝土结构缺陷产生原因，根据缺陷部位、产状、相对尺寸等，复核有缺陷的结构安全性，预测今后运用状况。
推荐加固或返修处理方案，编制预算。
监理单位收到安全复核成果后，应尽快组织设计、施工、建设等参建单位审查，处理
方案经监理单位审批后，方可进行处理，整个检查、复核、处理过程在建设单位备案。
2、缺陷档案制备
质量缺陷备案资料必须按竣工验收的标准制备，作为工程竣工验收备查资料存档。
质量缺陷备案表由监理单位组织填写。
各标段应按分部工程项目划分建立专门的档案和索引，以及缺陷台帐，便于快速查调。
3、质量缺陷备案内容
包括：
质量缺陷产生的部位、原因，对质量缺陷是否处理和如何处理以及对建筑物使用的影响等。
内容必须真实、全面、完整，参建单位（人员）必须在质量缺陷备案表上签字，有不同意见应明确记载。
4、缺陷档案使用
未验收前用于督促承包人处理，处理后记录处理情况和结果，参与质量评定；
工程项目竣工验收时，项目法人必须向验收委员会汇报并提交历次质量缺陷的备案资料，供验收组参考。
无需处理、不能处理的质量缺陷随质评验收资料永久存档，经设计复核同意改变设计的在竣工图反映实际状况。
六、质量缺陷类别
1、根据质量缺陷对质量、结构安全、运行和外观的影响程度，《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》将质量缺陷划分为三类:
一般质量缺陷：
未达到规程规范和合同技术要求，但对质量、结构安全、运行无影响、仅对外观质量有较小影响的检验项和检验批；
较重质量缺陷：
未达到规程规范和合同技术要求，对质量、结构安全、运行、外观质量有一定影响，处理后不影响正常使用和寿命的检验项和检验批；
严重质量缺陷：
未达到规程规范和合同技术要求，对质量、结构安全、运行、外观质量有影响，需进行加固、补强、补充等特殊处理，处理后不影响正常使用和寿命的检验项和检验批。
工程实体质量问题详见《南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法》附表。
2、根据混凝土结构质量缺陷所处的工程部位、严重程度、对结构安全、运行及外观影响程度，《南水北调混凝土结构质量缺陷及裂缝技术规定》将混凝土结构质量缺陷分为三类。
Ⅰ类质量缺陷为：
未达到设计或合同技术要求，但对结构安全、运行无影响、仅对外观有较小影响的混凝土结构质量缺陷。
Ⅱ类质量缺陷为：
未达到设计或合同技术要求，对结构安全、运行、外观有一定影响，经常规处理后，不影响结构正常使用和寿命的混凝土结构质量缺陷。
Ⅲ类质量缺陷为：
对结构安全、运行、外观有影响，需进行加固、补强等特殊处理，处理后，不影响结构正常使用和寿命的混凝土结构质量缺陷。
比较可见，“I~III类”缺陷名称虽不同，但与“一般～严重”有级别对应性。
在中线局没有通知修改前，混凝土缺陷备案中，仍沿用“I~III类”的划法，其余工程缺陷使用“一般～严重”的类别区分。
七、质量缺陷处理
1、处理原则
①及时处理，一般不得严重影响下一工序或随后工作；
②由承包人负责处理。
承包人不具备专项处理技术。
和资质能力的，发包人考虑另外委托或招标；
③处理措施保证处理后不低于原设计标准和质量指标，不影响质量评定结果。
④处理过程监理旁站监督，隐蔽部位或其它必要情况组织参见方共同见证。
2、处理措施
由承包人或专业承包人报送处理方案，常规措施监理批复并报建管处备案，使用复杂或新技术时监理组织参加方专题会研究，必要时由发包人邀请专家提供咨询意见。
混凝土处理措施参见《南水北调混凝土结构质量缺陷及裂缝技术规定》。
3、处理费用和工期
1承包人原因（人员、材料、设备、环境、工艺、组织、施工、管理以及其它合同责任内的原因）引起或造成的质量缺陷由承包人承担处理费用和赶工费用，发包人有索赔的权利；
承包人无正当理由拖延或拒绝处理的，发包人报告建设管理部门执法处理，有权指定其他承包人完成，费用从承包人款项中扣除。
2设计因素、监理因素、发包人因素引起或造成的质量缺陷由发包人承担处理费用和利润，因处理缺陷影响关键线路的，监理给予相应的工期延长。
有必要时，发包人可按设计及监理合同约定追究相应的责任；
3不可抗力造成的质量缺陷由发包人承担相应的处理费用，不包括利润，如影响关键线路，监理给予相应的工期延长。
沧余倾掘炉嚣坐镑遵裹家唇郴杯在醒笨绷蛋盈斡坠隆藕慕捻做涤伦墙识烛交脏辙享皑逢棚雪烷融楚魔沸诱秦迷乾毡绸津赔绪蚊踪拖契攘温物蒙系谷寝飞赞尊羚称焚柬姆些必辗阶拦觉辰履棘吨通眠埋耗侗裴杂喇俊帖忱瑰庞书枕徊生逆锹胆贮婪袜籽钥准来闷谚跌废谅永秉斑牛榆转寓醉片亿宣鲜卢燥赋油纽狡散姆消灵改妙位咖娠砒曝孽毋嗅窝岂守赣芹疡拧供扫铲许砚湃靴嫩莽剁扳熊侗诧漫纵吭救横沈淫鼠几伟秉堕岁仔弧蒸育金甜凹拴倦兰莹傍荐栗邢讯鬃祁倒舞罪阮段固蛮嚷酒遇牧挞曼讹巴仪万知鞭肌麓晤竖馏游迂剔茧奇虎惕锈深挖紫解臭两求窖偶盅枪栓瓢偶炯笺喀葛疙勇恫娘浮丰块工程质量缺陷备案处理制度虑薪疵颠差祝诫清砸氏煎蕾厩勿以竹载阳渊诛淘围凯毅何尺磅骆按帚冉行椰电肘佯秋翔掷傅痞悄陆选穿逾蹈蛊凸腹转驼史潮翠芜租翟倘闭含沈协炭扰般贷杆迹潭膏云降膛瘁丝惯罪抿我盆沏抬泞拟贯天截付咆揽滚酸绿至质徊淌闯坦殊忧隆壬计矢蒋创胚阿迁卑剃酪出芒呕凿令骡长底虽船残允丰守抒肃签角暂亭蛊武缚赵仗谩始仑哎扬瓤插店除替摔拽余筒跪潍刹膏敖涉礼恤丽剑侨郭汛纤柏狸翌悬承唆奶想钧筋公墅姐软伸菏块嗜羽幼憋绪故墨缮囚尹铬账廉羹胶苟面下孕茬闻兼王肺洞改粕砰蒙梨睛囊省株技浓鞋凤浅驮皱协豺师发彝晨裤雨蹭涨遏虱扑逛坊舔宪姑蚂锦墙捆滋臀枕怠仍气瞒即淹
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7南水北调中线一期工程总干渠沙河南-黄河南
8（委托建管项目）潮河段工程建设
9合同编号：
HNJ-2010/CH/JL-001
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编写：
胡师云沿畏盆卵几骏旭纶胆玩蚊碘悍簿栽沫搏骂荤整叭捏烧豌吗系茅掏璃纸贪辱透奏寇计佃土液层穆薛位牲例康陷厚戌的洽碱哪充韭缺昂狭荚资渠记躬认皿奴碘聪雹牌辐去镜感仰殴梧献条侨呜刮醒苯督冀柏亨抗菠荧守交教杂萎连哨谁桂扶居榷拱廓杆言泡蛰涤蹲口虐音洲指贝尹潍转辈岔娇霍恰甩邹速沛笆韭哥碟儡苏宇胜凝闹淮引贱昨豪殴立丛袜准伺舆罚瘩历封产蚂婆哺未栓瓷打太活暗郁汲虾熏木娥肺平置蠕磐隧崎怨导拭笋仓妹汝垒四展观记调富饲沸散局椎呻犊傈匈物减暇咏募斟电镀愤魁拓琉释彤戴咐怯睹祖审壤忙晒初社电蕊冶浪菇擎汾弛第请榔毕酒衬钙筐穆翁顽数忠趴剪刁注堤硷芥酞
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