工程监理工作实施指引doc.docx
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工程监理工作实施指引doc
工程监理工作实施指引
（2009版）
重庆康盛工程监理咨询有限公司
前言
为了进一步规范化管理，依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000 ）（以下简称监理规范）与《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328－2001）（以下简称归档规范）和监理工作实践编制本指引，用于指导监理机构在现场的工作和文档的管理。
监理工作实施指引侧重于具体的经常性的监理日常工作结合两“规范”实践作一个细化的描述，希望在今后的工作中不断的得到补充、完善。
本《实施指引》仅供内部使用，不得外传。
凡与两“规范”出入之处，以两“规范”条款为准。
1监理机构（项目监理部）管理
1.1公司在履行施工阶段的委托监理合同时，须在施工现场设立项目监理机构，实行总监理工程师负责制，由公司委派项目监理机构总监理工程师。
1.2依据监理规范3.1.4 的规定，监理单位应于委托监理合同签订后十天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。
当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位（也可在例会纪要中加以说明）。
1.3项目监理部的组织形式和规模，根据委托监理合同规定的服务内容、期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。
监理人员最少不少于3人，并能满足施工监理各专业的需要。
1.4项目监理部设置专业监理工程师，专业监理员，按总监理工程师、各专业监理工程师、各专业监理员3个层次开展工作，必要时可配置总监理工程师代表。
总监理工程师代表人选由总监理工程师提出，经公司同意后，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利。
总监理工程师可以在规定范围内授权但不免责。
监理部人员的专业职责按照监理规范3.2.2 、3.2.3 和3.2.4的规定进行，但不仅限于规定。
◆总监理工程师应履行以下职责：
✧主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
✧检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；
✧主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
✧审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
✧审查分包单位的资质，并提出审查意见；
✧审查和处理工程变更；
✧主持或参与工程质量事故的调查；
✧调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
✧审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
✧组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
✧审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
✧主持整理工程项目的监理资料。
◆总监理工程师代表应履行以下职责：
✧负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
✧按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。
✧ 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
✓ 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
✓ 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合相应附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。
✓ 审核签认竣工结算；
✓ 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
✓根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
1.5专业监理工程师及监理员由公司有关部门提名，经总监理工程师同意后派往项目监理部工作。
专业监理工程师根据监理部某一专业和某一职责的分工进行监理工作，具有相应文件的签发权。
监理员在监理工程师及专业工程师的领导下从事本专业具体的监理工作，其主要工作职责按照监理规范3.2.5 和3.2.6的规定，但不仅限于规定。
◆专业监理工程师应履行以下职责：
✧负责编制本专业的监理实施细则；
✧负责本专业监理工作的具体实施；
✧审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
✧负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
✧定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
✧根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
✧负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
✧核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
✧负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
◆ 监理员应履行以下职责：
✧ 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
✧复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
✧按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
✧ 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
✧ 做好监理曰记和有关的监理记录。
1.6总监理工程师应定期向公司（含分公司）及相关部门领导汇报项目监理工作。
1.7公司监理人员经培训合格后持证上岗。
项目监理部内可设置专业或兼职资料员。
1.8除非公司同意，项目监理部在完成委托监理合同约定的监理工作后方可撤离施工现场。
2第一次工地会议即施工监理交底会议
2.1会议主持与议程
会议由建设单位主持，会议议程包括：
（1）介绍三方（承包、建设、监理）主要人员及驻现场代表，确定各方主要联系人或信函交接人及其联系方式（监理机构宜准备会议签到表以备用）。
（2）建设单位宣布项目总监及授权。
（3）施工单位汇报施工现场准备情况，向监理提交“施工现场质量管理检查记录”表。
（4）确定协调方式，例会制度及参加人员。
（5）形成施工监理交底会议纪要。
2.2施工监理交底需要确认和进行的工作
（1）开工应具备的基础资料
◆建设单位
1）施工许可证；
2）规划许可证；
3）工程地质勘测报告及验线记录；（提交监理）
4）监督机构确定和手续（包括监督联系单）；
5）有关部门批准设计图纸及设计文字文件；
6）施工承包合同；
7）消防、环保等部门批准文件。
◆承包单位
1）承包单位资质证书、营业执照、注册及其它证书；（提交监理）；
2）工程项目经理，项目技术负责人及管理人员资格证书（上岗证）；
3）特殊作业工人上岗证；
4）分包资质及业绩；
5）确定试验室资质证书（常规、见证）；
6）严格执行项目所在地相应政府颁布的建设工程施工现场生活区设置和管理标准，文明施工等文件；
7）施工组织设计；
8）见证取样规划（按照《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》）；
9）动工报告。
（2）监理工作依据：
1）国家和地方有关工程建设的法律、法规、规程、规范；
2）经有关部门批准的本工程项目文件，工程设计文件（施工图）；
3）国家及地方相应规定；
4）施工合同；
5）监理合同；
6）国家和地方规定的验收规范和标准；
7）“工程建设标准强制性条文”。
（3）服务工作内容与方法：
服务原则：
严格监理、热情服务、优质高效、文明安全。
1）主要工作内容：
三控：
质量控制、进度控制、造价控制。
两管：
合同管理、信息管理。
一协调：
协调各方面关系和发生的各项事宜。
2）原则：
a．上道工序未经验收或验收不合格不得进入下道工序施工。
b．材料、设备构、配件等应有出厂质量文件（产品合格证、质量合格证、检验报告、产品生产许可证、质量保证书等），文件不全、验收未通过不得进场和使用。
3）主要方法：
把住两个关键：
施工过程中的重点部位、重点工序予以严格控制：
对两个关键实施旁站措施，应有旁站纪录。
土建专业：
①砼结构现场浇注质量及商砼质量；②砼回弹测试同条件试块制作与养护；③钢筋梁、柱节点绑扎、负弯矩位置、钢筋接点、钢筋扫描测试、间距数量；④模板的钢度、强度、稳定性、洞口支撑；⑤屋面、地下、浴厕防水；⑥土方回填。
安装专业重点：
屋面防雷，等电位接地、电气竖井、变配电室、机房、弱电和消防电系统；暖卫重点：
机房屋顶水箱、设备层、管道竖井、样板间等。
做好三个控制：
事前预控、事中监控、事后检验
a．事前预控：
资质：
总承包单位、分包单位（包括塔吊等机械设备分包）应提供资质等文件，符合要求才允许进场施工。
方案：
开工前施工单位（包括分包）应提交施工组织设计（含单项施工方案、季节性施工方案），施工单位应编制施工试验计划。
进度：
应有总进度计划（施工组织设计中已含可不单列）、月计划、周计划以及主要材料、设备的采购及进场时间等计划安排。
图纸：
应有审批设计文件并应及时提供（图纸的设计、校核、审核、审定者签字齐全，加盖法人红章）。
材料、设备：
应有出厂质量证明文件，文件应有红章（注明原件存放处、经办人），及必要复试单，见证取样。
商砼：
应考察搅拌站机械设备与生产能力，资质等级。
确保砼质量措施（有关碱含量、有害物质检测报告）。
配合比通知单、运输单、出厂合格证等。
b.事中控制：
予检、隐蔽工程未经检验或验收未通过，不允许进行下一道工序施工。
交接检：
工序间交接检应有文字记载，地基交结构；粗装交精装；设备基础交机电安装；结构交幕墙，并有见证单位、有总包管理内分包之间移交，见证单位为总包；总包与其它专业分包交接，见证单位为建设、监理单位。
变更：
严格控制设计变更及工程洽商，涉及经济问题的变更要经建设单位认可后报监理，未经认可，监理不予签认。
监理应对施工单位提出的工程洽商进行细致的技术和经济审查，证实合理、经济、通报业主认可后方可签认。
质量控制：
以技术标准、合同、图纸、规程、验收规范、强条和实验数据为依据，以预防为主的严格检验、正确处理，实测进行。
c．事后验控：
通过检验进行控制。
检验批：
检验批可以协商约定在施工单位自检合格基础上分批检验，其质量验收记录由施工项目专业质检员填写，由监理（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业检验员进行验收，符合要求予以签认。
分项工程：
由监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业技术负责人等进行验收，符合要求予以签认。
分部工程：
应由建设单位项目专业技术负责人、（总监）组织施工项目经理和有关勘测、设计单位项目负责人进行验收，符合要求各方予以签认（分部工程的安全和功能检查记录必须全部合格）。
单位工程预验收：
单位工程应由施工单位自行组织有关人员，检查评定合格后填写“单位工程竣工预验收报验表”，并附相应的竣工材料（包括分包）报监理，总监组织监理人员与施工单位进行检查验收，总监签认报验单。
单位工程质量竣工验收：
要有室内环境、电梯、消防、自来水、人防检测报告，竣工验收记录（四方验收单）工程质量控制资料核查记录（工程资料要按工程进度及时报验整理，砼强度等有周期要求，前期应及时填报）。
对总体质量水平做出评价，由建设单位填写工程质量观感记录。
验收记录由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位填写。
综合验收结论由参验各方共同商定。
工程竣工验收：
由建设单位负责人组织设计、监理、施工（含分包单位）等单位负责人进行工程竣工验收并签认，由工程质量监督站会同建设、施工、监理、勘测、设计等单位核验。
并由监理单位提供工程质量评估报告、勘测单位提供工程质量检查报告、设计单位提供工程质量检查报告和建设单位提供工程竣工验收报告。
3熟悉施工图、参加设计交底
3.1熟悉施工图
（1）总体要求
1）熟悉施工图是施工阶段监理前期准备工作之一，应在设计交底之前完成。
2）总监理工程师应组织各专业监理工程师熟悉本专业施工图，了解工程特点及关键部位质量要求，并对施工图进行认真校核，特别是各专业间互相关联部位更应细致校核，将新发现的问题分专业书面汇总，通过建设单位交与设计单位，必要时应提出监理的建议，在设计交底时由设计单位统一答复。
（2）施工图熟悉内容：
1）图纸审批签认手续是否齐全，是否符合现行规范、制度的规定，是否经过有关专业主管部门的审查。
2）图纸与说明文件是否完整，是否与图纸目录相符。
3）图纸是否满足设计基本条件的要求（抗震设防裂度、风雪压值、防火等级等）。
4）施工图中所用的材料、购配件、设备等是否符合现行的规范、规程和规定的要求。
5）施工图中规定的施工工艺是否符合现行的规程、规范的规定，是否合理，符合施工实际，是否存在不便施工及很难保证施工质量之处。
6）施工图中指定使用的规范、规程、标准、图册等是否现行有效。
7）图纸中有无遗漏，差错或互相矛盾之处（如部分尺寸、标高、位置、地上地下之间、系统图与平面图之间、各专业之间等）。
8）建筑、结构各专业设计在环保、消防、人防、环境绿化等方面是否符合现行规范、标准、政策、法规的规定。
3.2设计交底
设计交底是施工准备阶段的工作之一，应在召开第一次工地会议之前完成。
（1）参加认
设计交底由建设单位主持，设计单位、承包单位、监理单位的项目负责人及项目技术负责人，专业施工技术负责人和其他相关人员参加。
（2）设计交底基本内容
建设单位对本工程的基本要求，施工现场的自然条件、工程地质与水文地质条件，抗震设防裂度等作综合说明。
设计依据：
初步设计文件，建设单位上级主管对工程批示，主要使用的设计规范、标准，设计单位对本工程的特殊要求，相关主要设备选型及供货情况等。
设计指导思想；建筑艺术的要求与构思，基础方案、结构体系与处理方案、装修方案及设备设计方案等。
对新材料新工艺的要求及在施工中应特别注意的事项等。
同时对承包单位、监理单位提出的问题作答复、解释。
设计交底应有文字记录，由总承包单位负责整理、会议纪要，经设计、建设、监理、总承包单位签认后作为签订设计变更、工程洽商文件的依据，纪要不能作为施工的依据；纪要中有必要作为施工依据的内容应由设计单位与有关单位办理设计变更、工程洽商手续，经设计单位、建设单位、监理单位签认后方可成为施工依据。
若有重大或复杂的变更应按规定使用设计变更图纸。
4．施工组织设计（施工方案）审批
4.1施工组织设计是指导施工全局，统筹施工全过程，在施工中起指导作用的重要文件，总承包单位应于施工准备阶段针对本工程特点具体详实地编制施工组织设计，并经承包单位技术总负责人审核批准后报项目监理部审批。
4.2对规模较大，工艺复杂的工程，可按整体工程、单位工程或分批出图的工程分阶段报审施工组织设计，但整个工程的总平面布置图和总进度计划应首次报审。
4.3总监理工程师组织审查核准，需要总承包单位修改时，应由总监理工程师签发书面意见退回总承包单位修改，修改后再报，重新审核。
4.4施工组织设计在实施过程中，总承包单位如需做较大的改动，仍应经总监理工程师审核同意。
4.5各分部工程的承包单位也应编制分部工程施工组织设计、经承包单位相关技术负责人审核批准后报送项目监理部相关专业监理工程师审核后，由总监监理工程师审批签发。
4.6审核施工组织设计（施工方案）的主要内容：
承包单位审批程序是否有效、齐全。
（1）施工平面布置图是否合理。
（2）施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠且具有针对性、可操作性。
（3）工期安排是否满足建设单位要求。
（4）进度计划是否符合施工的连续性和均衡性。
即人、机具、料的配置与进度计划是否协调。
（5）承包单位项目经理部质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系是否健全、落实。
（6）安全、环保、消防与文明施工措施是否符合有关规定。
（7）季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性。
（8）总监理工程师认为应审核的其他内容。
5分包单位资格审核
5.1承包单位选定分包单位或建设单位直接选定分包单位后，应将分包单位的资质资料及已签订的分包合同送交项目监理部。
5.2分包单位资质资料内容
（1）经年度审核的营业执照、企业资质等级证书，企业质量管理体系认证证书，属特殊行业的应提交行业许可证书，国外（境外）企业在国内承包工程许可证。
（2）技术能力、人员配备、机械设备的配置状况及与此相关的质管体系、安全管理体系、质量保证体系等。
（3）拟分包工程的内容和范围（以分包合同规定内容为准）
（4）分包单位的实际业绩，尤其特殊专业分包必须突出审核业绩的真实性与分包合同施工内容一致性。
（5）领导层人员任职资格，企业财务状况，企业信誉情况。
（6）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
5.3如果发现分包单位报送的资料有伪造不实情况，或在实际工作中发现分包单位不具备承接分包工程能力时，经与建设单位协商后提出辞退分包单位、中止分包合同的建议。
由总承包单位予以执行。
6工程变更与工程洽商
6.1工程变更分为设计变更与工程洽商两类，应分别予以处理。
工程变更可以由设计单位、建设单位、承包单位提出。
但无论哪方提出的工程变更，都应由相关各方会签后，经项目监理部签转承包单位方可执行。
6.2设计变更
设计变更是指在设计交底后或施工过程中，由设计单位，建设单位或施工单位提出对工程的功能、构造、尺寸、材料、工艺、技术标准及施工方法等提出的修改与变更。
由设计单位提出的变更，应填写《设计变更通知单》并附设计变更文件，提交建设单位，签转项目监理部。
建设单位提出工程变更，应填写《工程变更通知单》，经项目监理部签转。
必要时也应委托设计单位编制设计变更文件，并签转项目监理部。
承包单位提出工程变更，应填写《工程变更通知单》报送项目监理部，经项目监理部总监组织相关专业监理工程师审查同意后转呈建设单位（特别强调一点是建设单位审查时如发现监理审查有误或不认为有变更的必要，可以否定监理的意见），需要时由建设单位委托设计单位编制设计变更文件，并签转项目监理部。
承包单位只有收到项目监理部签署的《工程变更通知单》后，方可实施工程变更。
工程变更实施后的其他各项事宜均按监理规范有关条款处置。
6.3工程洽商
工程洽商是对工程中的工程做法的改变、工程量的增减、专业间安装位置、标高、走向的改变等。
由施工单位及时与建设单位、设计单位协商达成协议，填写“工程洽商记录”。
承包单位将填好的“工程洽商记录”单先征求设计单位意见，如同意，设计单位应在“工程洽商记录”单上签认。
项目监理部对工程洽商文件审核后由承包单位先征得建设单位签认并签转项目监理部，最后由项目监理部签发，将工程洽商文件交与承包单位实施。
凡够不成设计变更时，由设计单位提出工程洽商文件与建设单位协商认同后办理签认手续并签转项目监理部签发承包单位。
承包单位方可实施。
建设单位提出工程洽商视同设计单位提出，按上述程序，同样办理签认程序，经项目监理部签发给承包单位后方可实施。
7建筑材料、构配件及设备验收
7.1工程中使用的主要材料（砂、石、水泥、钢筋、钢材、焊材、木材、砼外加剂、防水材料、保温材料、油漆涂料、玻璃等等），建筑构、配件及一般设备，必须符合设计要求，符合国家及当地政府发布的规范、法规和标准的规定。
必要时由建设单位组织承包单位、监理单位对生产厂家进行考察。
7.2施工工程物资资料的管理原则及各类工程物资报验时所需验证的资料内容按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定。
7.3监理尤其要重视对涉及工程质量、安全、节能、卫生、环保的建筑材料的附加规定，并注意收集各部委、行业协会发布的有关规定。
凡涉及质量、安全、节能、卫生、环保的建筑材料生产单位必须由相应资质的管理部门进行行业许可认证，国家强制性认证（3C认证）、型式认可或在项目所在地政府建设管理部门进行备案，颁发相应的“生产许可证”，“3C认证证书”、“型式认可证书”与“备案证书”。
凡被列入《强制性产品认证的产品目录》的产品必须经过“国家认证认可监督管理委员会”认证，在其认证有效期内符合认证要求的产品方可使用。
凡已取得3C认证的产品可以取消原先的生产许可证。
当前涉及高压的各类电气产品仍实行行业生产许可证制度。
消防产品中涉及消防联动控制的大部分产品属强制性认证范围，部分产品是属予型式认可。
在审核上述产品报验资料时必须注意认证产品的覆盖面及有效日期审查。
同时应随时收集各相关管理部门分批公布的纳入各种认证的目录。
7.4为确保建筑工程材料的质量，监理工程师除审核厂商商务文件，产品技术质量文件外，还须根据有关工程质量管理文件的规定，对进场实物采用平行检验、见证取样、复试等方式进行抽检，各项检验必须合格，否则不得用于工程，并将不合格产品及时清除出施工现场。
8工程（批）隐检、预检及分项／分部工程的验收
8.1工程的批次隐检、预检及分项、分部工程的验收是保证工程质量达到合格要求的重要工作程序，监理人员应给予高度重视、严肃对待，做到认真负责一丝不苟。
8.2要做好批次隐检、予检及分项、分部工程的验收，必须做好对工程质量的预控工作，对现场进行有目的、有计划的巡视检查，及时发现并纠正不符合设计与规范的问题。
及时发现现场使用不合格工程材料、购配件的问题，对重要的隐蔽过程、关键工序应制定旁站计划与实验检验、见证取样、检验计划，派员现场监督。
8.3隐检、预检批次的划分应根据施工实际情况，与施工单位协商确定。
在结施阶段，结构工程以实际施工流水段为检验批为宜。
专业检验批随结构批次而定。
8.4检验批的隐检、预检，分项、分部工程的验收，必须由承包单位组织有关人员进行自检，合格后填报隐检或预检记录与检验批质量验收记录报监理工程师，经监理工程师审查合格后签认。
不合格的退回，由承包单位整改后重新报验。
8.5当分项、分部工程施工完毕，承包单位自检合格后填写分项、分部工程质量验收记录和分项／分部工程施工报验表送交监理工程师，经监理工程师／总监理工程师核查合格后签认，对不合格者应发《监理通知单》责令承包单位整改、返修后重新报验。
采暖、给排水、燃气、通风、空调、消防联动、电梯、智能电气及电气工程的分项、分部验收，必须在相关的施工试验、检测完备合格后进行。
8.6建筑工程大部分分项工程只有在工程主体完成后才构成一个完整的分项，照此办理分项报验、核查，不利于施工质量控制。
因此一般在施工合同中约定或由质量监督站指定需要中间验收的层次进行一次中间性的各分项报验。
由承包单位填写相关报表送交监理工程师，经监理工程师／总监理工程师审核后签认，若不合格，发《监理通知》责令承包单位进行整改、返修。
合格后重新报验。
此时各专业试验有的尚不具备条件，可在整个分项完成后再进行。
9监理规划与监理实施细则
9.1工程项目监理规划由项目总监组织编制，由监理单位技术负责人批准，是用以指导项目监理部全面开展业务的指导性文件。
9.2监理实施细则是依据监理规划，由各专业监理工程师编制并经总监理工程师批准的针对某一专业或某一方面监理的操作性文件。
9.3旁站监理规划的内容由专业监理工程师编入各专业监理实施细则中，并单独说明。
10工程项目监理月报编制
10.1正在监理的工程项目，总监理工程师应组织编制监理月报，签署后报送建设单位与监理单位。
10.2每月25日前总监理工程师应组织各专业监理工程师督促承包单位各专业送报各项报表，由各专业监理工程师综合统计交总监理工程师。
10.3总监理工程师应
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