内审计划报告doc.docx
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内审计划报告doc
体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J01
内部审核计划
编制：
审核：
批准：
批准时间：
年月日
保存部门：
检测中心保存期限：
3年
内部审核活动计划表
体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J01
审核目的
检查中心特种设备质量体系是否符持续有效运行，对不合格工作进行纠正，并为质量体系的改进提供依据。
审核范围
特种设备质量管理体系要素、质量方针、目标、检验检测工作质量
审核依据
特种设备质量体系、依据TSGZ7001-2004《特种设备检验检测机构核准规则》、TSGZ7002-2004《特种设备检验检测机构鉴定评审细则》、TSGZ7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》
审核组成员：
组长：
周玉成
成员：
仲银忠
审核日期：
2014年12月5日
审核要素
TGSZ7003-2004《质量管理体系要求》
2013版特种设备质量体系
备注
第五条体系文件总要求
4.1、4.2
第六条质量管理体系文件内容
4.3
第七条质量手册内容
4.4
第八条程序文件内容
4.5
第九条文件控制
4.6、4.7
第十条承诺
5.1
第十二条质量方针
5.2
第十三条质量目标
5.2
第十四条部门人员职责权限
5.3
第十五条有效沟通
5.3
第三十七条管理评审
5.4
第十八条人力资源
6.1
第十九条设备资源
6.2
8
第二十条设施和环境
6.3
第二十二条与客户有关的过程
7.2
第二十三条检验检测方法
7.3
第二十四条采购服务供应品
7.4
第二十五条检验检测分包
7.5
第二十六条抽样及样品处置
7.6
第二十七条检验检测安全
7.7
第二十八条记录
4.7
第二十九条报告
7.8
第三十条检验检测过程结果监督
7.9
第三十一条内部审核
9.1
第三十二条不符合控制
9.2
第三十三条投诉抱怨处理
9.3
第三十六条纠正措施
9.6
第三十七条预防措施
9.7
备注
现场审核记录表
第1页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
审核目的
检查中心特种设备质量管理体系的是否持续有效运行，对不合格工作进行纠正，并为质量体系的改进提供依据。
审核范围
质量体系的要素，包括检验检测活动和检验检测安全等
审核依据
特种设备质量体系、依据TSGZ7001-2004《特种设备检验检测机构核准规则》、TSGZ7002-2004《特种设备检验检测机构鉴定评审细则》、TSGZ7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》
序号
审核要点
审核记录
审核结果
1质量管理体系
1.1质量体系文件的结构是否合理，各层次文件是否齐全；
1.2质量管理体系文件是否被相关人员获得、理解，是否有发放记录。
1.4是否向社会作出履行法律责任、接受政府监督、持续改进质量管理体系、保持公正性、保守客户机密等方面的承诺。
□符合
□基本符合□不符合
□符合
□基本符合□不符合
□符合
□基本符合□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第2页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
2文件控制
2.1是否对质量体系文件进行有效控制；
2.2对外来文件的控制是否符合规定；
安全技术规范、标准是否有正式版本；
是否与申请核准项目相适应。
□符合
□基本符合□不符合
□符合
□基本符合□不符合
3人力资源管理
3.1是否制定年度培训计划；
计划是否与检验机构当前和今后的任务相适应；
3.2是否实施了培训计划，是否有培训记录；
3.3是否建立人员技术档案，档案内容是否齐全（相关教育、培训和资格、技能、经历的记录）
□符合
□基本符合□不符合
□符合
□基本符合□不符合
□符合
□基本符合□不符合
4管理评审
4.1是否按规定的时间间隔、要求进行管理评审
□符合
□基本符合□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第3页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
4.2管理评审输入是否全面。
是否对质量方针、质量目标持续适宜性进行评审。
管理评审输出结果是否明确。
管理评审的改进措施是否得到实施
□符合
□基本符合
□不符合
5检验检测设备
5.1检验检测设备是否按规定进行了检定/校准。
检验检测设备是否有检定/校准状态标识，是否具有唯一性标识。
5.2检验检测设备是否有使用说明书或操作规程，是否被检测人员方便获得;
5.3当无法溯源到国家或者国际计量基准时，是否进行了自校准或比对。
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
6检验检测设施与环境条件
6.1设施和环境条件是否满足检验检测要求，是否对检验检测质量、结果产生不良影响。
6.2是否明确有关的健康、环保要求
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第4页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
7检验检测实施过程的策划和控制
7.1是否正确识别检验检测实施过程的顺序和相互关系，是否对相关过程进行控制，并形成对检验检测过程控制的要求。
□符合
□基本符合
□不符合
8与客户有关的过程
8.2是否对工作指令或者合同评审进行有效控制；
8.3是否向客户公开办事程序，收费标准、服务承诺等事项
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
9检验检测方法
9.1检验检测方法是否采用法律、法规、技术规范明确规定的标准、方法。
作业指导文件的形成过程是否规范。
是否由足够资格和能力的人员审核批准
9.2非标准检验检测方法的制定是否符合要求，是否征得客户的确认、并告知监察部门。
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第5页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
10采购与服务
10.1供应品的采购是否验收（查2014年物资采购）。
10.2采购文件是否经过审查和批准。
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
11检验检测分包控制
11.1是否建立分包控制规定（或程序文件）
11.2对分包方是否进行了评审和控制。
是否建立了分包方档案；
11.3是否有超范围分包情况
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
12样品控制
12.1是否实施了样品控制
□符合
□基本符合
□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第6页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
13检验检测安全
13.2对员工进行了安全教育培训与考核；是否对岗位进行了风险辨识；
13.3是否建立劳动防护用品管理制度。
□符合
□基本符合□不符合
□符合
□基本符合□不符合
14记录
14.1抽查现场检验检测记录（抽查2014年各种记录5份），检查记录是否完整，信息记录齐全。
□符合
□基本符合□不符合
15报告
15.3报告存档、借阅是否符合要求
抽查2014年各种检验检测报告5份，检查报告的完整性和真实性
□符合
□基本符合□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第7页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
16检验检测过程和结果监督
16.2是否按规定实施监督
□符合
□基本符合□不符合
17内部审核
17.1是否按照预先制定的计划和程序，定期进行内部审核。
内部审核实施是否符合要求。
内部审核是否覆盖了质量管理体系的所有过程所有部门。
审核人员的选择是否由经过培训和具有经验的人员执行。
内部审核人员是否独立于被审核的活动。
是否及时采取纠正或纠正措施。
是否对纠正或纠正措施进行了跟踪验证
□符合
□基本符合□不符合
18不符合控制
18.1不符合控制是否符合要求。
是否对不符合的严重性进行评价。
是否采取纠正行动。
是否对采取纠正措施的必要性进行评价
□符合
□基本符合□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第8页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
19投诉与抱怨
19.2是否按规定对投诉与抱怨进行处理，查2014年用户回访记录。
□符合
□基本符合
□不符合
20数据分析
20.2数据分析是否提供足够信息。
检验检测机构是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系持续改进的机会
□符合
□基本符合
□不符合
21纠正措施
21.2是否实施纠正措施
□符合
□基本符合
□不符合
22预防措施
22.1是否实施预防措施。
□符合
□基本符合
□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第9页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
23与政府有关的过程控制
23.3是否对与政府有关的过程控制作出规定，自觉接受监督。
□符合
□基本符合
□不符合
24量值溯源
24.1使用的检验检测仪器设备是否在投入使用前进行校准。
24.2参考标准和标准物质是否按照相关规定进行处置、运输、储存和使用。
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
第10页共10页体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J02
序号
审核要点
审核记录
审核结果
25环境保护应急处理
25.1是否建立环境保护应急处理程序
25.2是否开展有针对性的应急演练
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
26仪器设备期间核查
26.1是否按要求制定2014年仪器设备期间核查计划，并审查计划的符合性。
26.2抽查2台仪器设备的期间核查记录。
□符合
□基本符合
□不符合
□符合
□基本符合
□不符合
审核员:
审核日期:
年月日
体系编码：
YMTJ/CX-B/1-21/J03
内部审核报告
编写：
审核：
批准：
批准时间：
玉门石油管理局技术监督检测中心
保存部门：
检测中心保存期限：
3年
内部审核报告
内审目的:
检查验证检测中心质量体系运是否持续有效运行。
内审时间：
2014年12月5日
内审地点：
技术检测中心813室
参加人员：
赵万军、秦国定、蒋玉文、周玉成、仲银忠、孙守渊
李亚军、李蒙、史新辉、刘桃元、李晓峰、薛玉玲、杨进、曹伟、
郭霄、刘永安、韩冬。
按照体系文件规定对检测中心体系运行情况进行了内部审核。
体系基本能够持续有效运行，质量体系文件能够适用于检测中心的各项检验检测工作。
满足质量体系、依据TSGZ7001-2004《特种设备检验检测机构核准规则》、TSGZ7002-2004《特种设备检验检测机构鉴定评审细则》、TSGZ7003-2004《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》等标准的要求。
一、内审情况
1、检测中心质量体系涵盖了压力容器定期检验、安全阀校验、起重机械检验、压力管道检验等业务。
各检验检测工作能够依据国家标准，行业标准、质量管理体系、作业指导文件规定正常开展。
2、中心质量方针和质量目标，按预期完成。
3、检验检测仪器设备基本满足中心各项检验检测业务正常开展；仪器设备能按照规定的校验日期送有资质的检定机构进行定期检定，并能够及时开展期间核查和自校，保证了检验检测数据的准确性、有效性。
4、检验工作质量：
2014年共检验压力容器68台，起重机械204台，安全阀校验1280只，压力管道无。
优质高效完成了玉门油田公司特种设备年度检验计划。
现场检验检测记录真实有效，检验报告出具完整、及时。
现场检验检测工作监督抽查及时有效。
5、信息沟通及时，用户回访记录真实有效，能够反映用户的真实诉求，对用户提出投诉与抱怨处理及时。
6、安全设施齐全，安全工作管理规范，现场资料齐全，应急文件能够覆盖各项检验检测项目，安全培训计划内容全面有针对性，培训记录真实有效。
危害因素辨识全面，制定的各项检验检测安全防范措施切实有效，保证了各项业务的顺利开展。
7、安全阀校验，从接受委托、分类管理、校验报告出具都能按照体系规定进行。
计量器具（压力表）持续有效，校验记录齐全。
8、体系运行：
2014年按照中心管理要求，由技术负责人组织中心特种设备责任师、检验师、检验检测人员等全面开展质量体系修订工作，主要对质量手册、程序文件、检验检测实施细则、规程、工艺、记录等进行了修订完善。
通过内部审核、管理评审发现修订后的质量体系符合中心实际。
9、图书、资料管理符合要求，资料台帐、资料柜标识清晰，便于检索。
二、内审和存在的问题
本次内部审共两个不符合项主要集中人员档案管理，检验检测标准。
1、标准收集更新不及时；
2、人员培训记录更新不及时。
三、内审结果
1、本次审核共开出两个不合格项，主要集中在人员档案管理、检验检测标准更新；
2、对于内部审核中开具的不合格项即人员培训记录更新不及时，由资料管理部门负责人应按规定期限进行整改，监督员应及时督促。
3、审核中发现所使用的检验检测标准更新不及时，由检验责任师提共相应标准版本，由资料进行收集更新。
技术检测中心
2014年12月8日
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