监理项目文件资料管理实施细则.docx

监理项目文件资料管理实施细则.docx

《监理项目文件资料管理实施细则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《监理项目文件资料管理实施细则.docx（19页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

监理项目文件资料管理实施细则

监理项目文件资料管理实施细则

一、编制依据

1、《公路工程施工监理规程》

2、《监理规划》

二、编制目的

规范监理项目的文件资料的产生、流转、整理和归档，明确文件资料管理的相关

人员职责，指导各监理工程师的文件资料管理工作。

三、监理项目文件资料的分类、责任人和归档部门

监理文件资料分类、职责和归档部门

监理文件资料分类

文件资料产生的责

任人

归档部门备注

1、监理规划项目总监

2、监理实施细则专业监理工程师总监审批

3、监理月报具体编制人总监审批

4、监理报告具体起草人总监签发

5、监理工程师通知具体起草人总监签发

6、监理工作联系单具体起草人总监签发

办公室（按照

来文单位、申7、开工/停工/复工令

一、管理文件

和资料

8、与上级单位的往来

文件

9、施工单位的审批类

文件（方案、计划、分

包申请、索赔、变更、

报表格分类

整理，并建立

清晰的档案

目录（电子版

和纸版））

合同工程师备份

索赔、变更类费

用申请及批复文

分部分项工程划分等）件。

10、工地例会会议纪要具体起草人

11、专题会议纪要具体起草人

12、设计变更文件办公室文员

1、工程支付文件

2、变更索赔费用审核

合同工程师备份

设计变更文件

二、费用监理

文件资料

文件

3、竣工决算文件

4、清单复核资料

5、计量支付台账

6、变更台帐

合同工程师合同部

合同部建立专门

的档案

第1页共9页

1、材料抽检试验检测

资料

三、试验检测

监理资料

2、工程抽检试验检测

资料（强度、弯沉等现

场实体工程）

3、配合比验证资料

4、标准试验验证

5、试验检测台帐

6、施工单位的试验检

测申报审批类文件

1、施工单位的安全环

保申报审批文件

2、安全环保监理检查

试验检测工程师试验室

现场实体工程的

试验检测资料，

需及时传递给现

场工程师进行工

程质量的评定

四、安全、环

保监理资料

记录

3、安全环保监理日志

4、安全环保监理台帐

（巡视检查中的问题

及处理

安全、环保专业监

理工程师

安全部

安全部建立专门

的档案

1、现场专业工程师抽

现场专业工程师

检资料

五、已完工程

实体质量监理

抽检资料3、工程实体试验检测

2、测量抽检资料测量专业工程师

试验检测工程师

资料

抽检资料专

室（每月收

集、整理、归

档）

已完工程现场专

业工程师应组织

抽检，并汇总各

专业工程师的检

查结果对工程质

量进行评定。

六、监理日志、

巡视记录、旁

站记录

1、监理日志

2、巡视记录

监理机构、专业工

程师

专业工程师、监理

员

抽检资料专

室（每月收

集、整理、归

档）

监理日志分监理

机构和专业工程

师记录（日记）

专业工程巡视记

录（每日1次）

3、旁站记录

专业工程师、监理

员

规范规定的旁站

项目记录

七、信息类

1、现场监理日报

2、声像资料

监理组办公室

现场监理日报为

监理机构日志信

息参考来源之一

四、各类文件资料的管理流程和规定

（一）、管理类文件资料

1、管理类文件是指需要总监理工程师审签的各类文件及上级单位的来文。

2、管理类文件的出、入口均为办公室。

3、管理类文件由办公室负责收、发整理和归档，文件的上报和下发建立收发文登记。

第2页共9页

4、设计变更文件合同部和监理组应备份存档，合同部和现场监理组应专门监理设计

变更文件档案，并在总监办和监理组相应的原图纸上盖“作废”章，并标明设计变

更文号和图号，避免图纸错用。

5、管理类文件应分门别类建立清晰的档案目录。

6、施工单位对监理指令的回复文件，作为监理指令的闭合文件一并存档。

7、总监办下发至监理组的文件在时效期内的监理组应妥善保管，并建立档案目录，

方便查阅。

（二）、费用监理文件资料

1、费用监理文件在审签完成后，由办公室流转到合同部门归档保管。

2、合同工程师应监理清晰的计量支付台帐和变更台帐，及时将每期的计量支付内容

录入计量台帐，将批复的变更及时录入变更台帐。

3、合同工程师应为费用监理文件清晰的档案目录。

（三）、试验检测资料

1、试验检测工程师对施工单位申报的原材料、混合料试验资料，对原材料应独立取

样进行平行试验，对混合料可在施工单位标准试验的基础上进行试验验证予以批复。

2、试验检测工程师对主要原材料和混合料的抽检频率不低于施工单位自检的20%，

并出具抽检试验检测报告。

3、试验检测工程师应建立清晰的试验检测台帐，及时整理归档试验检测资料。

4、现场实体工程的试验检测项目，应及时出具检测报告（原件或复印件）并传递给

现场专业监理工程师进行实体工程的质量评定。

（四）、安全环保监理资料

1、安全环保文件在审签完成后，由办公室流转到安全环保部门保管。

2、安全工程师应为安全环保资料建立清晰的档案目录。

3、安全工程师应建立清晰的安全监理台帐，将每次巡视、检查、旁站中，发现的涉

及施工安全的情况、存在的问题、监理指令及施工单位处理的措施和结果及时记入

台帐。

（五）、监理抽检资料

已完工程实体质量抽检，是指监理对已施工完成的工程实体，具备检查条件的

（龄期），需按照不低于施工单位20%的频率，按照分项工程的质量检验评定标准进

第3页共9页

行检查。

监理抽检的频率不是检查构件的频率，而是分项工程检查项目的频率，因

监理最终需要独立抽检对工程质量进行判定，理解为构件的抽检频率，最终将导致

分部、单位和合同段的质量评定工作无法进行。

监理质量抽检资料不需要过程资料，过程资料是关键工序的签认。

监理工程师

在接到承包人的工序验收申请后，监理工程进行抽检合格后签认工序检查申请，监

理对关键工序的抽检数据可记录在监理日志上，不必另外做抽检资料。

1、已完工程实体质量抽检资料管理流程（见下图）

2、管理流程说明和规定

2.1、分部分项工程的划分和审批

2.1.1施工准备期间，监理工程师应要求承包人完成分部、分项工程的划分，并审查

其合理性。

2.1.2划分单位工程、分部工程和分项工程应注意以下事项：

2.1.2.1单位工程、分部工程和分项工程划分时，若设计标准（或道路等级）不

一致时应将单独划分。

2.1.2.2在单位工程、分部工程和分项工程划分时，尽可能考虑施工的连续性，

以确保各分项工程能及时评定。

2.1.2.3每个合同段的路基土石方、排水、小桥、涵洞、支挡和防护等工程分别

作为一个分部工程；且路基土石方工程按每1～3km为分部工程，鉴于压实度等技术

指标检测值较多离散较大可能导致不合格，故宜尽可能细分分部工程，最好每分部

工程划分控制在1km左右，在有中央分隔带的路基，宜按左、右幅分别划分分部工

程。

2.1.2.4排水工程按每1～3km为分部工程，鉴于强度等技术指标检测值较多离散

较大可能导致不合格,故尽可能细分分部工程,最好每分部工程划分控制1km左右。

2.1.2.5涵洞以每1～3km按不同类型的涵洞分别划分为不同的分部工程，施工单

位最好每一座涵洞为一分部工程。

2.1.2.6砌筑工程按每1～3km为分部工程，鉴于强度等技术指标检测值较多离散

较大可能导致不合格，故尽可能细分分部工程，最好每分部工程划分控制1km左右

或每一处砌筑工程。

2.1.2.7路面面层、路面基层、垫层分别作为一个分部工程；且路面工程按每1～

第4页共9页

3km为分部工程，鉴于压实度等技术指标检测值较多离散较大可能导致不合格，故尽

第5页共9页

可能细分分部工程，最好每分部工程划分控制1km左右，在有中央分隔带的路基，

宜按左、右幅分别划分分部工程。

2.1.2.8分离式公路桥梁由于是分开设计、分开施工，因此其基础及下部构造、上

部构造、桥梁总体及桥面等分别按左、右幅划分分部工程汇总。

例：

左幅桥基础及

下部构造、左幅桥上部构造、左幅桥桥梁总体及桥面；右幅桥基础及下部构造右幅

桥上部构造、右幅桥桥梁总体及桥面。

2.1.2.9桥梁工程中，桥梁上部、下部各作为一个分部工程；且基础及下部构造以

每墩（台）为一分部工程；上部结构预制和安装、上部结构现浇筑按每结构受力划

分分部工程，例如：

简支结构以每跨划分分部工程，连续梁以每一结构受力联为一

分部工程；上部结构总体及桥面按全桥为一分部工程；每座桥的防护工程、引道工

程各划分为一个分部工程。

2.1.2.10、隧道工程，总体、明洞、洞口、洞身开挖、洞身衬砌、防排水、

隧道路面、装饰、辅助施工措施各作为一个分部工程。

2.1.2.11、单位、分部、分项工程的一般划分

2.1.3、工程质量检验评分以分项工程为单元，在分项工程评分的基础上，逐级计算

各相应分部工程、单位工程的评分值。

2.1.4、工序与分项工程划分的区别

一个分项工程可能是分多次施工和报验的，但只有在分项工程级别才进行质

量评定，因此检验表可能有多份，评定表只有一份，且在进行分项工程质量评定

时，有时候需要对检查数据进行汇总和统计。

其他检查资料是评定资料的支撑文

件，需具有较强的逻辑性和对应性。

例如：

路基土石方，工序划分是分层报验的，

每一层是一道工序，到顶层后才进行分项工程的评定。

压实度是分层检测的，监

理在每一层均需要对压实度进行抽检，因此在评定时需要对压实度汇总、统计。

2.1.2.8、监理用表的确定

施工准备期间，总监办应对照图纸的施工项目和检验评定标准，修订监理用表

后，经业主和承包人提出意见和建议后再进行修订，修订好的监理用表应及时发布

给承包人和各专业监理工程师熟悉。

2.1.2.9、抽检资料台帐的建立

第6页共9页

总监办资料室档案员应根据批准的分部分项工程划分，建立内业资料台帐。

台帐

应与分部分项划分相对应，明确内业资料收集整理的框架。

内业资料台账建立后，

应组织一次培训，并向专业监理工程师发布台帐，以便专业监理工程师梳理内业资

料进度。

台帐范例：

监理抽检资料卷内目录

分部工程：

北滩桥左幅基础及下部构造

序号工程部位分项工程份数评分

144#墩承台

钢筋加工及安装198.7

混凝土191.9

245#墩承台

钢筋加工及安装191.4

混凝土192.4

346#墩承台

钢筋加工及安装189.6

混凝土191.2

447#墩承台

钢筋加工及安装

混凝土

548#墩承台

钢筋加工及安装

混凝土

649#墩承台

钢筋加工及安装195.3

混凝土193.4

7……

……

……

台帐建立时，应涵盖分部分项划分的所有分项工程内容，每月收集时填入份数和

分项工程评分，可方便查询监理抽检资料的收集进度，录入分数的目的是方便后来

的分部工程评定，避免在分部工程评定时又去查阅资料统计，可大大提高内业资料

管理的工作效率。

2.2、监理实施细则对监理用表的进一步梳理

专业监理工程师在编制专业工程实施细则时，应对本专业工程的监理用表和质

量控制标准进行一次梳理，在监理细则的监理工作流程中明确工序检查和成品验收

承包人和监理工程师应形成的记录资料，以便承包人能够明了在关键工序签认和成

品验收时需要完成的自检资料，以便各专业工程师之间明了各自的检查内容和资料

第7页共9页

传递。

2.3、已完工程实体质量的监理抽检

已完成的分项工程，各专业工程师应根据专业类别进行按照《公路工程质量检

验评定标准》进行抽检，涉及到测量检查项目的由测量工程师完成，涉及到试验检

测项目的由试验检测工程师完成，其他部分由现场专业工程师完成。

2.4、分项工程的质量评定

各专业工程师形成的检测记录或报告应及时传递给现场监理工程师进行分项工

程质量评定。

如现浇预应力箱梁，每跨梁有钢筋、预应力、混凝土3个分项工程，

其中钢筋和预应力分项工程全部为现场专业工程师的检查项目，混凝土则有测量工

程师检查的中线偏位和高程检查项目，有试验检测工程师完成的试件强度检测项目，

分项工程的评定工作由现场专业监理工程师完成，但是应有测量和试验资料的支撑。

2.5、抽检资料专室的月度检查和收集

（1）现场专业监理工程师妥善保管完成的分项工程质量评定资料及其相关的支

撑资料，实体工程的测量检查记录和试验检测报告应与评定资料一并保存和存档，

测量工程师可不必建立专门的档案进行管理，试件强度报告试验室应有备份。

（2）资料专室档案员每月组织一次资料检查，根据进度统计对照检查监理抽检

资料进度，收集当月完成的完整的内业资料。

（3）对应该完成的未及时完成的内业资料的责任人进行通报，严重滞后的报告

总监理工程师按行政管理制度进行处理。

2.6、监理抽检资料台账登记

资料专室档案员将当月收集的资料在3个工作日内登入台帐，并将分项工程的评

定分数录入。

2.7、建立档案目录、归档

当内业资料收集装满一个档案盒时，档案员应及时为档案盒子编制脊背标签和档

案目录。

2.8、存放

档案盒的存放应以分部工程、单位工程归类存放，方便查找，当一个分部工程

的各分项工程资料收集完整后，应及时对分部工程进行质量评定，当一个单位工程

的全部分部工程完成质量评定后，应及时对单位工程进行质量评定，最后是合同段

第8页共9页

的质量评定。

（六）、监理日志、巡视记录、旁站记录

1、监理日志。

监理日志分为监理机构监理日志和专业工程监理日志，监理机构日志

由总监办监理机构指定人员填写，专业工程监理日志由各专业监理工程师填写（现

场、测量、试验）。

监理日志坚持每日记录，如实记录监理机构的工作情况和各专业

工程的监理工作情况，分专业工程整理存档。

2、巡视记录。

专业监理工程师巡视检查现场的记录，现场各专业工程按照监理规范

每日巡视检查1次，并如实记录巡视情况，分专业工程整理存档。

3、旁站记录。

规范规定现场需要旁站的施工项目和试验项目，由旁站工程师负责填

写，分工程部位整理存档。

为了保证记录的规范、整洁，监理日志、巡视记录、旁站记录可根据现场记录

整理成打印件，由记录人和审核人签字。

（七）、信息管理类文件

1、监理日报。

分不同部位设置的监理机构（总监办、监理组），应分别编制监理日报，，

日报记录各监理机构的日常工作，施工和监理存在的问题和处理，以及需要协调处

理的问题，电子版传送到总监办办公室按月整理存电子档案。

总监办监理机构的监

理日志编制可参考监理日报信息来源。

2、声像资料。

各专业工程师应每月现场对关键工序的检查、工程进展情况拍摄不少

于3张照片，对隐蔽工程施工、现场工程量的签证、变更索赔项目的现场证据应拍

照，照片电子文档应进行编辑：

注明时间、地点、工程部位和事由。

如：

2013年6

月20日+30#主梁23#节段+钢筋安装检查.jpg（或其他图片格式）。

拍摄和编辑完成

后可及时传递电子文档至总监办办公室保存，总监办按月分不同专业工程整理存电

子档案。

附件：

分项工程汇总、分部、单位、合同段工程质量评定范例。

依据分部分项工程划分进行评定。

第9页共9页