《江苏省科技成果转化专项资金项目可行性研究报告》范式.docx
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《江苏省科技成果转化专项资金项目可行性研究报告》范式
项目类型：
指南代码：
项目编号：
2011年度江苏省科技成果转化专项资金项目
可行性研究报告
（范式）
项目名称
申报单位（盖章）
县（市、区）科技局
省辖市科技局
填报日期
江苏省科学技术厅
二Ｏ一一年六月制
项目负责人
联系电话固定电话手机
项目联系人
联系电话固定电话手机
（封面扉页）
编写要求
该《可行性研究报告》系现场考察论证和项目立项以后合同签订的重要依据，请认真按照规定的要求如实填写。
具体如下：
1、严格按照规定的提纲、内容、格式编写，栏目要一一响应。
2、反映企业和项目等情况必须真实，严禁弄虚作假。
3、技术、市场、财务等分析必须有充分依据。
4、制定的目标、任务、工作进度等要具体、可考核，按季度填写。
5、经费预算应符合有关规定。
6、报告涉及到外文缩写要注明全称（并翻译成中文）。
7、报告封面要按照2011年指南要求注明项目所属类型（A类重大招标项目、B类高端攀升项目、C类滚动支持项目、D类面上项目）和申报指南代码，项目编号不填。
8、报告及其附件应编制详细目录。
9、本报告一式十份，除原件一份外，其它九份的纸张应双面使用。
可行性研究报告编写提纲
一、项目概述
二、企业情况
三、项目的技术可行性和成熟性分析
四、项目产品市场分析与竞争能力预测
五、项目执行计划及考核目标
六、项目实施方案
七、投资预算安排与资金筹措来源依据
八、经济、社会效益分析
九、项目风险分析与控制措施
十、主管部门对项目真实性的核查情况
十一、主管部门推荐意见
十二、附件
一、项目概述（限1500字以内）
1、目标产品概述，包括目标产品的定性描述，主要用途及重要意义；
2、项目现有技术基础，包括核心技术的成果来源、拥有的自主知识产权、已完成主要研发和产业化前期工作；
3、项目产品市场分析与竞争力预测；
4、下一步主要研发与产业化建设目标：
包括下一步主要研发内容、有望实现的主要技术突破和创新点；项目执行期间计划投资总额与资金来源；项目结束当年形成的年生产能力，目标产品的国内外市场占有率、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等指标；下一步企业成长和持续创新目标；
5、企业概况，包括上一年的企业总资产、销售收入、入库税收总额、净利润，创新实力和研发投入，主营业务与行业位次，主要荣誉与银行资信等级；
6、项目负责人、技术负责人、团队情况及创新实力。
二、企业情况
1、企业基本情况。
（1）企业简况表
企业注册
时间
注册地址
法人
代表
税务代码
注册资本
万元
企业
登记类型
职工
总数
人
实收资本
万元
股东构成
股东名称
投资额
所占
股份
投资
方式
投资者
经济类型
万元
万元
万元
万元
（2）企业发展历程、主要荣誉、资信等级、资格认证、行业位次、发展战略等情况。
（3）关联企业情况，与本企业有关联关系的企业名称，在资金、经营、购销等方面的具体关联关系等情况。
2、企业人员情况及开发能力。
企业法定代表人的基本情况：
包括学历、所学专业、主要经历、技术专长及主要工作业绩。
企业人员基本情况：
包括企业人员总数、大专以上人员数、主要管理人员数，技术开发、生产、销售人员比例等。
企业研发能力：
近两年经鉴证的研发经费数，研发经费占企业年销售收入比例；企业研发机构与科研开发队伍情况；产学研合作情况；与本项目实施相关的技术储备情况等。
3、企业财务经济状况。
上年末的企业总资产、总负债、固定资产总额；近两年总收入、产品销售收入、净利润、上交增值税（营业税）、上交所得税、经营性净现金流量、流动比率、速动比率、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率；今后三年企业的财务预测。
4、企业经营管理情况。
企业管理制度、质量或环保体系建设情况；企业信用等级、产品品牌、企业商誉、企业获奖等情况。
5、与项目实施相关的已有主要生产设备和检测设备情况，列表如下：
序号
设备名称
数量
型号
用途
价格
（万元）
…………
合计：
万元
三、项目的技术可行性和成熟性分析
1、项目的技术创新性。
（1）详细说明本项目的基本原理及关键技术内容，描述项目的技术或工艺路线、产品结构等（应列表说明所附专利在项目实施中的作用）。
（2）论述项目创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。
（3）详细描述项目的成果和技术来源、合作单位情况，说明项目知识产权的情况与归属。
其中合作开发、委托开发的项目，需附上直接与该项目共同实施相关的合作开发协议书和有关技术资料，并明确合作成果的知识产权归属。
（4）简述本项目国内外相关行业发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势，并与国内外同类产品及技术现行指标进行比较分析（可列表说明）。
2、项目可靠性。
项目当前进展情况，本项目产品的技术检测、分析化验的情况；本项目在小试、中试或生产条件下进行试验或小批量试生产的情况，包括项目质量的稳定性、收率、成品率等；本项目产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性等（须提供检测报告或用户使用报告）。
四、项目产品市场分析与竞争能力预测
1、本项目产品的主要用途、应用领域、需求量及未来市场预测；项目产品的经济寿命期；相关替代产品及其竞争力比较（可列表说明）。
2、本项目产品国内主要研制单位及主要生产厂家的研制开发情况；国内同类在建和已建项目的生产能力、预计投产时间。
其中C类项目要着重分析产品和企业在国际市场的竞争力。
五、项目执行计划及考核目标
1、总体目标。
包括项目实施年限（三年以内）；项目执行期间计划投资额；实现的年生产能力；在国内、国际的地位、水平、市场占有率等。
2、技术创新目标。
项目计划完成时达到的技术突破和水平，包括新获得的自主知识产权、建立的企业技术标准，主持或参与研究制订国家技术标准等情况，以及目标产品的延伸开发和技术储备指标等。
3、技术、质量指标。
包括项目计划完成时达到的主要技术与产品性能指标、执行的质量和环保标准、通过的国家有关许可认证、质量认证、环境认证等。
4、经济与社会发展目标。
包括项目实施期内累计实现的销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；计划完成当年实现的年销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；产品市场占有率、企业行业位次提升、上市计划等成长指标。
5、阶段考核目标和进度安排。
详细描述每年度所必须完成的各项研发工作、基本建设和生产准备工作、仪器设备购置和生产线建设、市场开拓工作、计划投资额等，并明确完成各项工作应达到的具体目标和进度安排，包括研究开发指标、生产建设情况、实现的销售收入等。
六、项目实施方案
1、技术方案。
论述本项目需要进一步完善或新研发的技术内容，并说明在每项研发工作中将采取的具体技术方法、工艺流程和预计实现的技术参数。
2、生产方案。
论述生产设备及原辅材料的来源和供应渠道，生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容；新建产业化基地的，应办理好土地使用权。
3、市场方案。
论述实现本项目产业化目标的市场策略，包括产品将主要销售的地区、领域、对象等。
4、企业成长方案。
包括海内外上市计划、增资扩股和兼并其他关联企业计划，社会资本参股情况，提升企业行业位次计划等情况。
5、项目人才队伍建设方案。
项目团队情况，包括项目负责人和项目技术负责人、项目财务负责人的基本情况，学历、所学专业、主要工作经历、技术专长和工作业绩等；列出企业和技术依托单位的主要参与人员，包括姓名、年龄、学历、职称、在项目实施中承担的主要任务等。
项目主要参加研发人员列表如下：
项目技术依托单位：
1．
2．
一、项目总负责人及技术、财务负责人
序号
姓名
性别
出生年月
职务
技术职称
最高学历
工作单位
为本项目工作时间（月/年）
在项目中承担的主要工作
二、主要参加人员
…………
合计 人；其中：
本公司 人，（技术依托单位1） 人，（技术依托单位2） 人。
6、项目的产学研合作方案及保障措施。
（须附与项目直接相关的具体合作协议及权益条款，不得将合作经费与项目拨款挂钩）
7、项目管理机制。
项目的组织管理，资金的专户管理及使用办法，项目实施的运作机制、激励机制和财务管理机制等。
8、其它问题的解决方案。
简述生产过程中的“三废”情况及处理的措施和方案，并附环保部门的认可证明文件，如无，则说明进展情况；如果是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，是否已获得批准或许可，如果还没有获得，需描述目前申请、审批进展情况以及预计何时可以获得。
七、投资预算与资金筹措
1、总投资。
包括前期已完成的投资额（指企业自提出申请之前该项目已完成的投资），并分项说明资金来源及主要用途；本项目在执行期内的计划新增总投资。
根据项目计划新增投资情况，编制新增固定资产投资估算表（包括厂房、机器、设备等）和流动资金估算表（包括人工费、材料费、其他费用）。
2、资金预算和来源说明。
对新增投资部分，需阐述资金筹措渠道、预计到位时间、目前进展情况。
其中银行贷款部分，已获得贷款的，在附件中须提供贷款合同；尚未取得贷款的，需说明目前贷款的进展情况，并附银行的承诺证明或担保机构的担保证明；企业自筹资金部分，须说明确切的筹措渠道、筹集额度，如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，并附上股东会决议等材料。
申请省科技成果转化专项资金应包括拨款资助、有偿资助、贷款贴息三部分，并具有合理的结构。
（研发费用与产业化费用应严格区分并保持合理、恰当的比例，各科目预算经费，不能仅列出总经费，必须明细化。
如人员费开支，要明确开支标准与工作量，并与参加人员总数相吻合；设备费要有设备清单；材料费要列出主要原材料的名称、单价、数量；试验外协费要细化到主要测试内容和费用。
项目资金来源预算分年度情况列表如下：
经费单位：
万元
资金来源
合计
2011年
2012年
2013年
金额
占新增投资的比重（%）
一、新增投资
1.申请省科技成果转化专项资金
其中：
拨款资助
有偿资助
贷款贴息
2.地方财政配套资金
3.单位自筹
4.风险投资等社会资本投入
5.银行贷款
6.其他
二、已投入资金
/
/
/
/
总计
3、项目支出预算。
根据项目实施进度和筹资方式，编制项目资金支出预算。
包括基建、研究开发、生产装备、仪器设备、原材料消耗等。
（1）项目新增投资支出预算列表如下：
经费单位：
万元
资金支出预算
金额
占新增投资总额
的比重（%）
1．人员费
2．设备费
3．材料费
4．燃料及动力费
5．试验外协费
6．基本建设费
7．差旅费
8．会议费
9．管理费
10．其他费用
合计
（2）省科技成果转化专项资金拨款资助部分支出预算列表如下：
经费单位：
万元
资金支出预算
金额
占省拨款资助总额
的比重（%）
1．研发人员费
2．设备费
3．材料费
4．燃料及动力费
5．试验外协费
合计
注：
1、设备费包括项目实施所需专用仪器、设备、软件、样品、样机购置费及设备试制费；2、试验外协费包括项目实施所支付的租赁费用、带料外加工费用及对外委托进行的试验、加工、测试费用。
（3）设备添置经费预算列表如下：
经费单位：
万元、万美元
序号
设备名称
型号
用途
添置方式
经费概算
国外订购
国内订购
自己研制
…………
合计：
万元
（4）基本建设（含配套基建）经费预算列表如下：
类别
序号
内容
面积
（平米）
用途
经费
（万元）
改建
新建
合计
（5）项目新增投资支出预算内容分解表
单位：
万元
支出
预算
金额
研发开支内容
产业化开支内容
金额
说明
金额
说明
1．人员费
小计
小计
2．设备费
小计
小计
3．材料费
小计
小计
4．燃料及动力费
小计
小计
5．试验外协费
小计
小计
6．基本建设费
小计
小计
7．差旅费
小计
小计
8．会议费
小计
小计
9．管理费
小计
小计
10．其他费用
小计
小计
合计
八、经济、社会效益分析
1、产品成本分析。
按财务制度的规定，估算项目产品的年生产成本（包括人工费、材料费、制造费等）和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算生产成本的基础；说明对生产成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。
2、产品单位售价与盈利预测。
根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目实施期内（二或三年）及远景（三年）的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测，上述预测分析要求列表计算。
3、经济效益分析。
根据销售价格和市场占有情况的分析，预测本项目在资金资助期限内分年度及累计可实现的销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替代进口情况。
4、项目投资评价。
计算项目的净现值、内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期、盈亏平衡分析等。
5、社会效益分析。
论述本项目的实施将对提高经济发展水平、合理利用自然资源、保护环境和生态平衡以及节能等可能产生的影响。
九、项目风险分析与控制
对项目的技术、市场、管理或技术团队等方面的风险进行分析，并列出控制对策。
十、主管部门对项目真实性的核查情况
进入考察论证项目真实性核查表
序号
核实内容
是
否
说明
1
实施项目的主体是否真实，并与申报材料一致
2
企业财务状况是否真实，并与申报材料一致
3
现有的样品、样机等是否与申报材料一致
4
小试或中试生产线是否与申报材料一致
5
现有的设备能力是否与申报材料一致
6
知识产权权属、数量、内容是否与申报材料一致
7
技术成果来源是否真实，并与申报材料一致
8
项目现有的技术质量指标是否与申报材料一致
9
原始技术数据及技术佐证材料是否真实
10
企业研发投入与纳税情况是否真实并与申报材料一致
11
资金筹措证明是否真实、有效，并达到申报材料的要求
12
生产场地、厂房等基础条件是否达到申报材料说明的条件
13
主要参加人员其身份及作用是否与申报材料一致
14
技术依托单位及协议是否真实，并与申报材料一致
15
申报材料涉及的其他内容是否真实
主管部门核查结论
县（市、区）科技部门
负责人（签名）：
主管部门（盖章）：
省辖市科技部门
负责人（签名）：
主管部门（盖章）：
十一、主管部门推荐意见
主管部门推荐意见
县（市、区）科技部门
单位负责人（签名）：
单位（盖章）：
年月日
省辖市科技部门
单位负责人（签名）：
单位（盖章）：
年月日
十二、附件目录与装订次序（相关证明文件等附件需真实、齐全，项目建议书中已附的可不附，但需列表注明。
）
1、经年检的最新企业营业执照（中外合资企业应提供相应的批准证书及股份构成文件）；
2、企业最近二年度经审计的会计报表，包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表等。
（新设立企业可附最新一期的）；
3、近两年经税务部门盖章确认的增值税（营业税）和所得税年度申报表；
4、技术权益证明，包括专利证书、科技成果鉴定证书、项目验收证书以及获得国家、省级计划立项批文等相关材料，产学研合作的须附具体合作协议；
5、授权专利或已公开的专利申请的公告说明书第1页、权利要求页、附图代表页，未公开的发明专利申请的申请受理通知书、专利请求书、权利要求书，软件著作权登记证书、科技奖励证书等（已失效的专利和未公开的专利申请不得作为附件）；
6、有关产品第三方权威检验、检测报告、重要用户报告等；
7、有审批要求的项目，如：
新药、医疗器械、医用材料、诊断试剂、动植物新品种、化肥、通讯设备、压力容器、食品等，须附相应的批准和许可证明文件；
8、涉及环境污染的项目，要提供环境评价报告；
9、资金筹措中涉及风险投资，应提供与创业投资公司签订的投资协议；
10、其他证明（主要指高新技术企业证书、开户行资信证明、成果奖励证书等反映企业开发、生产、经营状况的重要材料）；
11、C类项目须附已验收的成果转化专项资金项目的专家验收意见；
12、地方科技局、财政局资金匹配承诺函。
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