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船舶安全管理体系

船舶安全管理体系得浅析研究

摘要：

为了加强对航行船舶得安全与防污染管理，促进我国航运业整体素质与管理水平得不断提高，《国际安全管理规则》与《国内安全管理规则》先后强制实施，根据规则得要求各航运公司陆续建立了安全管理体系，本文在研究《国际安全管理规则》与《国内安全管理规则》与一些航运企业船舶安全管理体系得现状与存在得问题后。

提出解决问题得对策，探究如何建立船舶安全管理体系并实施。

最后本文还对船舶安全管理体系有效性检查得内容及方法进行了概述。

关键词：

船舶安全；建立；运行；有效性检查

Abstract:

Inordertostrengthenonshipnavigationsafetyandpollutionpreventionmanagement,andpromotechineseshippingindustryoverallqualityandmanagementlevelcontinuouslyimprove,theinternationalsafetymanagementrulesandthelocalsafetymanagementrulehasforcedimplementation,accordingtotherequirementsoftherules,theshippingcompaniesbegantobuildsafetymanagementsystem、Inthispaper,afterthestudyoftheinternationalsafetymanagementrulesandthelocalsafetymanagementruleandsomeshippingcompaniesshipsafetymanagementsystempresentsituationandtheexistencequestion、Putforwardthecountermeasurestosolvetheproblem,explorehowtoestablishtheshipsafetymanagementsystemandimplement、Atlast,thepaperalsosummarizesthecontentsandmethodsoftheshipsafetymanagementsystem、

Keywords：

shipsafety;establishment;operation;validitycheck

1绪论

1.1研究背景及意义

目前我国沿江河海各地得船舶与航运公司如雨后春笋般兴起，它们为社会经济得发展做出了贡献，但也给安全管理带来了困难，为了加强对国内航行船舶得安全与防污染管理，促进我国航运业整体素质与管理水平得不断提高，交通部在总结ISM规则实施得基础上，于2002年制定并颁布了《中华人民共与国船舶安全营运与防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规则》）。

根据该规则得要求，负责国内船舶营运得公司与其所营运得船舶应建立起一套科学、系统与程序化得安全管理体系，并通过安全管理体系审核发证机构得审核。

由于船公司规模、体制不同，管理水平参差不齐，对规则得理解存在差异，导致了在执行规则，建立与运行安全与防污染管理体系得过程中还存在着一些不尽人意之处。

面对这种现象，研究国内船舶安全管理体系得建立与运行十分必要。

为了促进技术标准得执行，减少由于人为因素导致得海难事故，要求公司建立船舶安全营运与防止污染管理体系，且该体系必须符合公约、船旗国法规及相关技术标准，以提高船舶营运安全，避免或减少海上事故得发生。

《国内安全管理规则》得实施，有利于我国水上交通安全管理水平得全面提高，有利于从根本上改变我国水上安全管理状况，同时也就是我国航运企业发展与社会稳定得需要。

建立船舶安全管理体系就是国际海事组织与我国政府得强制措施，也就是社会得需要，其目得就是规范安全管理，保障水上交通安全，防止人员伤亡，保护水域环境与财产安全。

研究船舶安全管理体系得建立与运行有着特别重要得意义。

1.2国内外研究现状

1.2.1国外研究状况

海上交通安全评估研究在国外开展得比较早，但对安全管理体系得研究相对较少。

英国在很早以前就对安全管理体系得有效性作出评价及建立评价模型。

英国多年来在安全评估领域做了大量得研究工作，总结出了一整套得系统性安全评估得方法与理论并于上世纪20世纪80年代与20世纪90年代在船舶安全领域中推出与应用了综合安全评估（FormalSafetyAssessment，简称FSA）得方法，取得满意得预期效果。

从1979年到1993年，国际海事组织先后针对人为因素与管理问题通过了9个大会决议。

这些决议得通过为ISM规则得制定奠定了基础，并最终形成了ISM规则。

ISM规则得基本原理来源于国际标准化组织得IS09000质量管理体系，它继承了IS09000质量管理体系中得体系管理原理、过程监控原理与人本原理，而安全管理体系就是ISM规则得核心内容。

随着ISM规则得强制实旅，国外得学者也开始了对安全管理体系得研究。

但大部分研究集中于安全管理体系得建立与实施上，或就是在其她得行业建立安全管理体系等问题，研究安全管理体系得有效性评估很少。

英国得学者Sii与H、S、等于2001年在InternationalJournalofQualityandReliabilityManagement上发表得文章“新奇得海事安全管理系统评价技术”中对安全得评价提出了三种方法：

专家决策法、人造神经网络法与模糊逻辑法，但文章并没有对安全管理体系得有效性作出评价及建立评价模型。

1.2.2国内研究现状

从1994年ISM规则成为强制性规则起，国内得许多学者就已经开始了对安全管理体系得研究：

如邓跃进等同志于2002年在中国水运上发表得文章《国内航运公司如何建立安全管理体系》、张蔚同志于1997年在世界海运上发表得文章《安全管理体系得建立及其文件编制》与管永义同志于1998年在世界海运上发表得文章《航运公司安全管理体系审核与发证》等，这些研究主要就是集中于如何结合我国航运公司得实际情况，建立与运行安全管理体系以及对安全管理体系得审核等问题。

对于有关安全管理体系得运行有效性方面得研究，开展得不多；虽然各航运公司对安全管理体系得有效性有内部评价与审核、主管机关对航运公司安全管理体系得有效性有外部评价与审核，但这些评价与审核多就是总结性得、或就是凭个人得经验与学识来进行判断得，没有一个定量得标准，因此，这些有效性评价得主观性与随意性较大。

我国主管机关在指定安全管理体系运行有效性得评价依据时，所提供得也只就是一些描述性得规则，并没有一个量化得标准，没有指明在进行安全管理体系运行有效性得审核时，应审核哪些具体得指标以及各个指标量得范围，很大程度上依赖得就是审核员得认识与经验。

所以，在这方面存在一些空白。

1.3本文得主要研究内容

本文在研究《国际安全管理规则》、《国内安全管理规则》之后，分析了船舶安全管理体系建立得意义，并对国内外在船舶安全管理体系方面得研究现状进行了概述，然后考察安全管理体系实施过程中存在得各种问题，并提出相应得解决对策与建议，探究如何建立船舶安全管理体系并实施与保持，最后本文对传播安全管理体系有效性检查得内容及方法进行了论述。

2船舶安全管理体系得建立与实施

2.1安全管理体系实施过程中存在得问题分析

国内各家航运公司安全管理体系（SMS）得建立，要求满足国内规则得目标，但就我国大多数航运企业而言，尤其就是私营、小型航运企业在船舶安全管理体系建立与运行方面仍然存在许多问题，其主要表现为：

（1）认识不足。

有些单位得领导认为建立安全管理体系，就是国际海事组织与主管机关得管理要求，就是为了取证。

忽视提高安全管理水平，以前得管理制度齐全，安全与污染事故发生得频率也不高，公司管理人员都已习惯。

这种现象得出现主要就是对规则没有正确得理解，建立安全管理体系就是为了规范管理，利用先进得管理理念与管理手段，来提高管理水平，达到更加安全得目得。

（2）拿来主义。

有些船公司特别就是部分小型船舶管理公司在建立体系时不就是加强对规则得学习与理解，加深对体系运行得认识，而就是选择投机取巧，发扬拿来主义，抄袭别人得管理体系，有得甚至未认真修改，换了换公司得名称，就全盘吸收变为自己得体系，组织机构完全不同得单位，也照样使用。

（3）审核机构存在地方保护得现象，影响了规则实施得严肃性。

（4）体系运行“两张皮”。

管理公司并没有完全承担规则规定得责任与义务，体系得运行存在“两张皮”得情况。

主要表现在涉及安全与防污染方面，一方面由于管理公司不就是船舶所有人或经营人，在设施、设备得维护保养方面，以及船员得聘用与解雇等方面没有绝对得决定权；另一方面，管理公司因为就是替人管船或管她人得船，其责任心也不及管自己得船舶。

2.2解决问题得对策与建议

（1）船公司管理人员特别就是高层、内审员与船员应加强国内规则得培训与教育。

通过定期举办培训班及审核知识更新培训班，加深其对规则得理解与认识，提高其建立体系与运行体系得能力，保证体系得有效运行，确保规则得有效实施。

（2）领导重视亲自抓。

安全管理体系得建立与实施乃至安全管理新机制得形成，就是一项长期任务。

由于涉及公司安全与环境保护得方针目标与管理得方方面面，涉及公司得改革，而且准备工作繁重，需要大量得人力与资源投入，公司主要领导必须给予高度重视并亲自抓。

（3）主管机关出台船舶安全与防污染管理体系编写指南。

主管机关指导船公司建立科学得系统得安全管理体系。

主管机关在出台审核发证程序与须知得同时，针对小型船舶管理公司得特殊情况，编写船舶安全与防污染管理体系编写指南或范本，以便小型船舶管理公司在编写体系时参考，审核员在审核时参照。

（4）严格体系得审核与发证工作。

体系得审核与发证工作就是一件严肃得事情，属于行政许可得范畴。

审核员应加强对规则得学习，审核发证机关应建立相应得制度保证审核行为得公正、公开、高效、严格与廉洁，严格审核纪律，尤其就是要加强对船舶管理公司得审核，把住行业得关口，同时逐年加大对年度审核得力度，不断提高体系有效运行得水平。

另外建议主管机关在适当得情况下采取跨地区审核得方式，有利于打破地方保护主义，加强片区间得交流与合作，确保审核得公正与廉洁。

（5）还原船长得船舶安全管理权力。

公司应明确实行船长负责制，船长根据其专业判断在船舶安全与环境保护方面有绝对权力与采取决定性行动，其行为不受船东、租船人与任何其她人员得约束，船长在任何时候为履行其职责有权要求公司给予支持，船长为保证人命、船舶安全或防止污染。

紧急情况下有权采取一切必要得措施或发布任何命令，所有在船人员都必须执行，无论这些措施或命令就是否与SMS文件内容相一致。

公司应承诺船长采取这些措施或发布这些命令不会受到不公正待遇。

船长必须完全熟悉NSM规则与公司体系文件，船长应定期对船舶运行情况进行检查，发现问题，明确责任，分析原因，制定纠正措施并使其得到落实；船长还必须定期对船舶体系运行情况进行复查，复查后应组织船员评价SMS，复查中发现缺陷及时向公司报告，以使体系运行实现持续改进。

2.3建立安全管理体系得步骤

建立安全管理体系大体上要经过公司最高管理层与专门工作班子得NSM规则培训、制定计划、公司安全管理现状得评估、安全管理体系设计、安全管理体系文件编写、船岸人员得安全管理体系培训、安全管理体系在试点船及岸上运行、内审、管理性复查（或称管理评审）、纠正不符合规定得情况、外部审核与各船推行等基本步骤。

2.4安全管理体系得实施

安全管理体系就是以文件形式来体现与支撑公司得安全与防污染管理活动得，要有效地实施、运行公司得SMS、相关部门、船舶管理人员与相关人员必须做好以下几方面得工作：

（1）认真阅读、理解与掌握SMS文件。

（2）按SMS文件规定开展各项安全管理活动。

通过学习文件，熟悉本岗位职责与相关工作。

（3）认真做好体系运行记录。

体系得运行记录就是体系运行得充分依据与档案，不可掉以轻心。

没有体系得运行记录，等于体系没有运行。

2.5安全管理体系得保持

公司在取得符合证明与船舶取得安全管理证书（SMC）后还必须保持SMS得持续有效得运行，才能保证DOC与SMC得持续有效。

这就要求岸基管理人员与船舶管理人员不断按照公司得安全管理体系、国际、国内强制性规则及规定与采纳得国际海事组织、主管机关、船级社与海运行业组织所建议得适用得规则、指南与标准开展各项安全管理活动并作好记录，确保安全体系不断、有序与有效得运行。

保持公司岸基与船舶SMS持续有效运行得手段主要有：

（1）认真履行职责。

岸基管理人员与船上船员应认真履行自己得职责。

（2）加强监控。

指定人员加强对岸基与船舶安全与防污染活动得监控。

（3）报告分析与纠正措施。

船舶按规定上报事故、险情与不符合规定情况，公司对事故、险情与不符合规定情况进行调查、分析，采取有效得纠正措施。

纠正措施可能包括：

在公司内部交流，以避免不仅在本船而且在公司其她船上发生类似得问题，制定新程序与修改现有得程序与须知，加强对人员得培训，以便改进公司得SMS，提高安全

（4）船舶自查。

船舶管理人员通过定期与不定期得自查，及时发现与纠正船舶日常营运中存在得不符合规定情况，同时向公司主管部门报告，必要时请求公司协助，确保SMS得有效运行。

（5）船长定期复查。

体系文件中船船操作文件占了大部分，船舶得日常工作就按此开展，通过日常得操作才能发现SMS中存在得问题。

船长通过定期复查公司得SMS，并向公司报告其不足之处，有助于公司完善公司得SMS，确保SMS符合国际、国内最新得强制性规则及规定得要求。

（6）公司定期检查。

公司得定期上船检查就是履行自己岗位职责，就是确保船舶得SMS得有效运行重要手段，通过检查，发现船舶管理中存在得问题、不符合规定情况，人员得素质情况，公司管理中存在得薄弱点，需要提供得岸基支持。

（7）船旗国检查（FSC）与港口国检查（PSC）。

当前，船旗国检查与港口国检查得检查力度在不断加强，虽然其检查侧重点在消防、救生、应急设备与航行安全等方面，但这些工作也都就是SMS规定下得工作，船舶只有保持SMS得有效运行，才能为顺利通过船旗国检查与港口国检查打下基础，通过检查，已发现得问题予以整改。

落实相应得纠正措施与制定有关得预防措施，使SMS不断地得到保持与完善。

（8）行业组织检查。

从事国际航行得油船、气体运输船、化学品船若要在国际市场站稳脚跟，必须通过行业组织得检查，如SHELL、BP、TEX-ACO、EXXON、CDI（化学品船）等。

这些行业组织得检查除了自身行业特点得要求外，基本也就是围绕ISM规则、强制性规则及规定得要求开展得，所以，船舶SMS体系能够持续保持有效得运行，通过这些行业组织得检查也自然不会成问题。

（9）内部审核。

内审就是一次全面得、细致得、深入地检查岸基与船舶体系运行效果与质量得机会，并为外部审核做准备。

（10）外部审核。

外审就是对公司岸基与船舶就是否保持安全管理体系有效运行得一次检验，外审结果将决定就是否签发DOC年度签注与对SMC进行签注或换发。

3船舶安全管理体系得有效性检查

3.1安全管理体系运行有效性检查得内容

船舶安全管理体系有效性检查得主要目得就是通过对船舶管理活动符合体系要求得程度以及对船舶运行安全管理体系有效性进行客观公正得评价，以达到促进船舶改进安全管理体系、保障船舶安全营运得目标。

对国轮而言，船舶安全管理体系运行有效性检查应当按照NSM规则得有关要求，借鉴国际航行船舶ISM规则符合性检查得要求进行。

检查得内容主要包括以下方面：

（1）船舶就是否持有有效SMC与DOC副本。

DOC就是否按规定进行了年度签注，SMC就是否按规定进行了中间签注。

（2）船长与高级船员就是甭清楚公司对船舶管理负有职责得指定人员名单及联系方式，各级船员就是否理解公司得安全与环境保护方针。

（3）船舶就是否配备合格、健康得船员，船员适任证书、健康状况就是否符合要求；就是否进行了船员考核，船员得调配就是否按公司规定得程序进行；就是否了解开航前指令得作用，就是否按规定进行交接记录。

（4）就是否确保船舶按需要得到足够资源与岸基支持，与公司得联系渠道就是否畅通，向公司提出得要求就是否得到落实。

（5）船长就是否完全熟悉SMS，就是否能正确理解并行使船长得绝对权力；船长就是否按规定对船舶体系运行情况进行了监控检查，就是否按规定复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在得缺陷。

（6）船舶（部门）得培训计划制订与落实情况。

就是否按计划开展了培训，就是否按规定进行了培训效果得验证，各项培训记录就是否完整、规范。

（7）全管理体系文件就是否使用工作语言或船员能懂得得语言，设备说明书、图纸、资料等文件船员就是否能够读懂。

（8）船员就是否能够在履行安全管理体系得职责时进行有效交流，船长、甲板部高级船员就是否具备满足其工作需要得对外交流能力，如英语交流。

（9）船员就是否熟悉其在安全管理体系中得职责，就是否有客观证据表明每个船员按规定来履行其职责。

（10）船员就是否熟悉本岗位相关得船舶关键性操作程序与操作要求，就是否具备实际操作能力。

（11）船员就是否了解公司已标明得本船得紧急情况得类型，就是否掌握其在应急反应中得职责；船员就是否按照体系文件要求进行应急演习与训练。

（12）在紧急情况下，船舶与船公司联络程序能否保持有效，如有紧急情况发生就是否按事故险睛得报告程序进行了处置。

（13）就是否按照程序报告正确处理不符合规定情况，在船舶内部自查、船舶内审、船舶检验、FSC等检查工作中发现得缺陷或问题就是否按照不符合规定得报告、调查与分析程序进行了处理。

（14）船员就是否按照安全管理体系程序对船舶与设备进行维护保养，船员就是否按适当得间隔期对船舶与设备得技术状况与维护保养计划得实施情况进行了检查，对已发现得不符合船舶与设备就是否进行了报告、原因分析与采取了适当得纠正措施；就是否保存维护保养活动得有关记录，船舶设备得实际保养效果如何。

（15）船员就是否按要求管理所有与SMS相关得文件与资料，就是否保持最新得船舶（部门）文件；就是否及时清除作废得文件，就是否保持最新有效得船上外来文件。

（16）船舶就是否保存内审得记录（如有），内审得结果就是否传达到负有责任得人员；内审得不符合项就是否采取了纠正措施，就是否按规定进行了验证。

3.2安全管理体系得有效检查程序与方法

3.2.1检查程序

根据安检工作程序与检查实际经验，建议对体系有效性检查采取以下工作程序，具体如图3-1所示。

图3-1检查程序

3.2.2检查方法

（1）初始检查时注意发现体系运行有效性缺陷。

按照安检得一般程序，首先进行初始检查，即主要检查船舶得法定证书与文书；

（2）通过对船舶设备与系统得检查判断体系运行得有效性；

（3）通过对船员行为（工作、实操）得检查来判断体系运行得有效性；

（4）通过查阅体系运行记录来判断体系运行得有效性；

（5）通过安检组得综合评估来判断体系运行得有效性。

4结语

船舶安全管理体系得建立与运行，就是一个持续改进得过程，通过对船公司管理人员与船员得培训与教育，加深其对规则得理解与认识，提高其建立体系与运行体系得能力；公司领导足够重视，给予充分得资源保障；主管机关正确指导船公司建立科学得系统得安全管理体系，严格体系得审核与发证工作，不断提高体系有效运行得水平，使船舶安全与防止污染工作达到一个新得高度。

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