船舶安全管理体系认证规范已处理文档格式.docx
《船舶安全管理体系认证规范已处理文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《船舶安全管理体系认证规范已处理文档格式.docx（41页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
染管理规则》及其修正案
2公司系指船舶所有人或其他组织或个人诸如管理者或光船租赁人他们已从船舶所有人处接
受船舶营运的责任同意承担ISM规则规定的所有责任和义务
3主管机关系指船旗国政府
4安全管理体系SMS系指能使公司人员有效实施公司的安全及环境保
护方针所建立并文件化的体
系
5审核系指确定安全管理体系活动及其有关结果是否符合计划的安排以及这些安排是否有效地
实施并适合于达到预定目标的系统的独立的检查
6审核员系指执行ISM规则要求的符合性验证的适任人员1
7审核组长系指被授权领导一个由二个或以上审核员组成的审核组的适任审核员
8观察结果项系指在安全管理审核期间所得出的并能够被客观证据证实的的实事陈述它也
可以是审核员针对SMS提出的如不纠正将可能导致不合格产生的陈述
9客观证据系指根据观察测量或试验得到的且可证实的定性或定量的关于SMS要素的存在和
实施情况的信息记录或事实的陈述
10不合格系指有客观证据表明的不满足规定要求的观察情况
11严重不合格系指可标识的对人身或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险要求立即采
取纠正措施的偏差并包括缺乏对ISM规则有效和系统的实施任何这些情况被认为严重不合格
12分支机构系指在公司控制下并由相同安全管理体系SMS覆盖下作为公司一部分的办事处
13安全管理手册系指用来描述和实施安全管理体系SMS的文件
14技术缺陷系指船体结构或其机械设备或附件的部分或运行的缺陷或故障
15周年日系指与DOC或SMC证书的到期日相应的每年的日期
16短期证书系指完成初次和或换证审核后在全期证书签发前本社所签发的不超过5个月的
证书DOCSMC
1审核员的资格和相关要求满足本社的有关规定
2
com2本规范提及的船舶类型定义如下
1客船系指载客超过12人的船舶
2其他货船系指除客船油船化学品船气体运输船散货船高速船以外的其他船舶
3油船系指其构造主要适用于装运散装油类的船舶并包括油类，散货两用船以及全部或部
分装运散装货油的7378防污染公约附则II中所规定的任何化学品船
4化学品船系指建造或改建用于运输《国际散装运输危险化学品船舶构造与设备规则》第17
章所列的任何液体货品的货船
5气体运输船系指建造或改建用于运输《国际散装运输液化气体船舶构造与设备规则》第19
章所列的任何散装液化气体或其他物质的货船
6散货船系指通常具有单甲板在货物区域具有顶边舱和底边舱的构造且主要从事运输散
装干货的船舶包括兼用等船型
7高速船系指其最大航速ms等于或大于下列值的船
37？
01667
3
式中?
相应于设计水线的排水量m
8移动式近海钻井装置系指能从事勘探或开采诸如液体碳氢化合物硫或盐等海底资源的钻井
作业的装置
com3本规范所提及的有关缩写如下
IMO国际海事组织
IACS国际船级社协会
ISM规则《国际船舶安全营运和防污染管理规则》见本规范附录8
SMS安全管理体系
DOC符合证明
SMC安全管理证书
SOLAS1974年《国际海上人命安全公约》及其修正案
STCW-——经1995年修订的1978《海员培训值班发证标准国际公约》
第2节申请与费用
com申请
com1申请本社进行安全管理体系认证和保持的公司应向本社或本社指定单位或本社的当地分支机构
提出书面申请
com2为顺利和及时进行认证公司应为CCS审核人员提供安全和方便的审核条件包括执行审核所进入
的场所和船舶等
com费用
com2公司应按本社检验费规的规定或服务协议向审核单位支付审核费交通费以及其他有关的费用
com3由于申请方的原因造成审核中止申请人也应支付CCS相应费用
第3节责任及其限定
com认证相关方的职责
com1公司职责
1本社的安全管理体系认证或ISM规则的符合性验证并不解除公司管理
层高级船员或船员符合
有关安全和环境保护的国家和国际法规的义务
2认证期间公司应负责
?
将审核的目的和范围通知涉及审核人员或组织机构内的场所或单位
？
指派负责的人员陪同审核员
向审核员提供其必需资源以确保验证过程的有效性和效率
按审核要求提供审核所需的便利和客观证据
与审核员合作以达到审核目标
指派内部审核组并确保岸基地同部门人员或船上同艘船舶的人员不审核其所在的部门或船舶
每年度2对岸基地和船舶实施审核
3获得认证后公司应负责
保持公司和船舶SMS体系的有效运行
及时通知本社SMS的重大变更情况
及时通知本社其所管理船舶的变更情况
按本规范规定接受审核保持证书有效性
com2本社职责
1当本社代表主管机关实施ISM规则符合性认证时本社确保遵循经IMOA91322决议修订的
《主管机关实施ISM规则指南》并确保按照ISM规则适用要求本规范的
要求和船旗国的有关要求如
有时实施认证
2为提供有效的认证服务本社确保在本社组织范围内具备下列方面的能力
公司应予以符合的规范和规则
与海事证书有关批准检验和认证活动
ISM规则要求SMS受权范围
船舶操作的实践经验
管理体系评估
3本社负责对本规范所述的认证过程的控制和审核员的管理并确保提供咨询服务和提供认证服务
的人员间的相互独立性
4本社对安全管理体系认证服务的管理应确保
具有安全管理体系ISM规则认证程序和实施的实践知识的人员进行
审核员满足有关的教育培训工作和审核经验的要求
所指派的审核员具备适当的资格和经验并与所审核的公司和,或船舶的规模和，或复杂程度
相适应
5本社建立和实施包括下列方面的文件化体系以确保从事安全管理体系认证的人员具有资格
持续知识更新和能力
理论培训包括所有与认证过程有关的能力要求和适当程序
2每年度系指最大间隔为12个月
4
实践培训和能提供业已完成并符合上述要求的文件化证据
6本社建立和实施包括认证过程程序和须知的文件化体系以确保实施
本规范的要求
com3审核组职责
1审核员应负责
有效地计划和履行指定的职责
确保符合适用的要求和其他适当的指示
报告审核中所遇到的任何影响审核过程的重大问题
必要时聘请专家提供技术协助以满足审核的适任要求
及时向公司和，或船上通知和澄清所发现的不合格的情况
通报观察结果
清楚明确并及时地报告审核结果
向公司提交审核报告
验证公司所采取的纠正措施的有效性
2参与的人员应确保认证相关的文件的保密性并慎重处理的特殊信息
3当本社代表船旗国主管机关进行安全管理体系认证时如存在未纠正的严重不合格的证据如适
当审核员应按com3规定通知港口国当局
4当审核组由两名及以上的审核员组成时应任命审核组长负责审核组的管理和审核控制
com4责任限定
1本社将充分地确保船舶安全管理体系认证的完整性和有效性并当本社授权代表船旗国主管机关
的情况下接受授权的主管机关的监督
2本社签发的证书只是本社在审核时对已经按照本规范要求建立和实施了船舶安全管理体系的证
明不能保证不出现公司和船舶随后对船舶安全管理体系的改变和主观上未有效实施船舶安全管理体系
而导致与所签发证书不符的情况证书并不是对公司和船舶一贯实施船舶安全管理体系行为或偶发事件
的保证符合所有的ISM规则以及本规范是公司和或船舶的责任
3证书的保持是根据船舶持续符合本规范要求的条件而决定的当公司和船舶拒绝本社审核员对
船舶进行审核或因证书和其他服务而不付款或有证据表明公司和船舶放弃了履行SOLAS公约规定或
其他船旗国主管机关要求的责任和义务CCS保留撤消注销和认定证书不符合要求的权力
第4节投诉与申诉
com投诉
com1若船舶公司和，或船舶对本社审核员所执行的船舶安全管理提审核有任何异议时可书面向审核
员所在服务单位提出投诉如对其投诉处理仍不满意时则可用书面连同详细背景材料向本社总部投诉
总部将根据情况做出最终的裁决
com申诉
com1若船舶公司和，或船舶对本社审核执行机构的审核结论有任何异议时可书面连同详细背景材料
向本社总部申诉总部将根据情况做出最终的裁决
5
第5节信息提供和保密
com信息提供
com1各有关方应向本社提供船舶安全管理体系认证所需要的充分和正确的信息
com2获得本社船舶安全管理体系认证公司和船舶在其证书有效期内所发生的船舶及其船上人员的安全
事故造成水域污染事件以及因SMS运行而导致的港口国滞留等事件的信息应及时通知本社
com保密
com本社在船舶安全管理体系认证过程中所接触到的所有敏感和机密信息绝不向任何合同以外的个人
和组织包括本社内与该服务无关的人员泄露但法律法规要求的除外
6
第2章安全管理体系认证
com一般要求
com1本社对本规范所适用的船舶安全管理体系按照本规范实施认证旨在
1评定SMS对ISM规则的要求的符合性
2评定已实施的SMS对实现规定目标的有效性
3促进公司和船舶提高船舶安全管理技能
4鼓励公司在SMS范围内采用并实施IMO船旗国主管机关船级社和其他海运行业组织建议
的规则导则和标准
com2本社的安全管理认证服务包括公司安全管理体系认证和船舶安全管理体系审核并由如下认证过
程组成
1文件评审以评价公司已建立船舶安全管理体系并符合ISM规则的要求以及本规范的要求
2现场审核以评价公司和船舶的安全管理活动符合批准的船舶安全管理体系
3当确认符合后对公司签发符合证明DOC以证明该公司的船舶安全管理体系得到本社批准
并具备符合ISM规则的能力当本社受权代表船旗国主管机关的情况下该DOC也证明公司的船舶安
全管理体系得到了主管机关的批准对船舶签发安全管理证书SMC以证明船舶安全管理和操作具
备符合ISM规则的能力
4通过定期审核确认公司和或船舶的安全管理和操作持续保持具备满足ISM规则的能力
com审核类别
com1初次审核
1所有申请本社签发DOC的公司应由本社进行初次审核以验证其船舶安全管理体系业已建立
实施和保持并符合ISM规则的要求船旗国特殊要求和本规范的要求
2所有申请本社签发SMC的船舶应由本社进行初次审核船舶的初次审核应在其公司取得DOC
后进行除有其他证据表明外本社接受IACS成员船级社和或船旗国主管机关签发的有效DOC作为
船舶的公司符合ISM规则的证据
com2年度审核
1所有持有本社签发的DOC的公司应接受年度审核年度审核应在DOC的每周年日前或后3个月
内进行
2满意地完成年度审本社签证DOC以证明受审核公司的SMS仍有效地实施和保持并持续符合
ISM规则船旗国特殊要求和本规范的要求
com3中间审核
1所有持有本社签发的SMC的船舶在其SMC有效期内应接受一次中间审核中间审核应在SMC
的第2个和第3个周年日之间进行根据SMS实施状况本社认为必要时可增加中间审核的频次
2满意地完成中间审核本社签证SMC以证明受审核的船舶持续保持SMS的有效性并符合ISM
规则船旗国特殊要求和本规范的要求
com4换证审核
1经本社安全管理体系认证的公司其DOC有效期届满后如继续申请本社认证应在原DOC到
7
期之日前申请换证审核否则原DOC将自动失效
2持有本社签发的SMC的船舶其SMC有效期届满后如继续申请本社认证则应在SMC到期
日之前适当的时间申请换证审核否则原SMC将自动失效
2满意地完成换证审核的本社将换发新的DOC和或SMC
com5附加审核
1下列情况之一应申请公司DOC的附加审核
当DOC覆盖的船舶发生重大船舶安全事故重大船上人员伤亡事故和水域污染事件时本社
根据公司的报告认为必要时
当公司的SMS发生更改时本社根据公司报告的SMS变更性质认为
必要时
当DOC覆盖的船舶发生PSC滞留并认为PSC滞留的与SMS实施有关时
当SMS中增加的具有附加要求的船旗或船型所涉及船舶临时DOC转发为DOC时
当DOC撤消后重新申请签发DOC时应满足com2要求
当本社需要跟踪针对不合格的纠正措施的有效性时
2下列情况之一应申请船舶SMC的附加审核
当船舶发生重大船舶安全事故重大船上人员伤亡事故和水域污染事件时本社根据公司的报告
认为必要时
船舶发生PSC滞留并认为PSC滞留的与SMS实施有关时
当在船舶的船级定期检验或临时检验法定检验PSC和船旗国检查和
其他检验的验船师报告并
经本社业务主管部门判定认为必要时
当船舶安全管理体系认证从其他IACS成员船级社转移到本社时
当SMS中增加的具有附加要求的船旗或船型所涉及船舶临时SMC转发为SMC时
当持有本社SMC的非公约船舶转为公约船舶时
当船舶搁置3月以上后重新投入营运时
当SMC撤消后重新申请签发SMC时应满足com2要求
3附加审核根据上述1和或2的情况可以SMS完整或部分的SMS审核除1？
和
2?
和?
外满意地完成附加审核后在DOC和或SMC上签证
com6临时审核
1下列情况之一除本规范附录6规定外公司可申请签发临时DOC的临时审核以对实施ISM
规则作出下专门的过度性安排
对新建公司
持有DOC但需新增船型或需新增船旗的公司
2下列情况之一除本规范附录7规定外公司可申请签发临时SMC的临时审核以对实施ISM
1交付的新造船或经改建导致船舶种类改变的船舶在首次投入营运时
2公司新管理的船舶
3船舶更换船旗时
8
com认证变更
com1涉及DOC变更的公司审核的要求按本规范附录6执行
com2涉及SMC变更的船上审核的要求按本规范附录7执行
第2节证书
com证书
com1符合证明DOC
1经初次审核或其后的换证审核认为船舶安全管理体系符合ISM规则要求应向公司签发DOC
证书格式见本规范附录2
2经临时审核认为满足com的要求将向公司签发临时DOC证书格式见本规范附录3
3当公司向其分支机构指派SMS职责时应在DOC中列出分支机构的名称作为其附件
com2安全管理证书SMC
1经初次审核或其后的换证审核认为船舶安全管理符合公司批准的SMS并符合ISM规则并符合
下列条件时应向船舶签发SMC证书格式见本规范附录4
持有对该船型有效的全期DOC
船舶保持符合船级社3的要求或保持符合提供等效安全水平的主管机关的国家法定要求
船舶保持有效的法定证书
2经临时审核认为满足本规范com的要求将向船舶签发临时SMC证书格式见本规范附录5
com3短期证书
1经初次审核和其后的换证审核如果未遗留严重不合格项且审核组已得出了向公司和或船舶签
发证书的建议结论可签发短期证书DOCSMC
com证书的有效期
com1DOC和SMC的有效期应符合如下
1自初次审核完成日期起不超过5年但此期间内应接受本规范规定的定期4审核
2如换证审核在现有证书到期日之前3个月内完成则新证书自换证审核完成之日起有效有效
期自现有证书到期日起不超过5年
3如换证审核在现有证书到期日之前的3个月前完成则新证书自换证审核完成之日起有效有
效期自换证审核完成之日起不超过5年
com2临时DOC和SMC的有效期
1临时DOC的有效期自审核日期起不超过12个月
2临时SMC的有效期自审核日期起不超过6个月
com证书的展期
com1临时SMC在特殊情况下可展期6个月
com证书失效
com1DOC的失效
3该船级社符合IMOA73918和A78919决议及其可能的修正案要求
4定期审核系指DOC的年度和SMC的中间审核
9
1如遇有下列情况之一者DOC将失效
公司要求取消DOC时或
公司未申请DOC年度审核
在商定的期限内未完成纠正措施
未考虑本规范ISM规则的修订
存在未解决的严重不合格的证据
未支付认证费用且在指出后未予纠正时
com2SMC的失效
1如遇有下列情况之一者SMC将失效
船舶不满足com21规定SMC签发的条件
DOC失效时
公司未申请与公司DOC有关的船舶SMC的中间审核
船舶所属公司终止了对其的管理
未支付认证费用且在指出后未予纠正时
com3如发生证书失效情况时本社将立即通知公司和在代表船旗国主管机关时主管机关当船旗
国主管机关授权本社撤消DOC和或SMC时本社将致函公司声明DOC和或SMC从信函的签署之日
起被撤消并要求公司退回DOC和或SMC该信函的副本以最方便的方式递交船旗国主管机关对船
舶的SMC失效也将通知该船舶入级的船级社
com4当公司的DOC被撤消时DOC所覆盖的船舶SMC同时失效公司应立
即通知相关的船舶DOC
已失效在此情况下本社不接受该公司的临时DOC签发的申请
com5当船舶的SMC撤消时本社不接受该船舶的临时SMC签发的申请
com6与船旗国和其他船级社的沟通
1本社以《ISM证书失效通知书》本规范附录1或包含相同信息的其他方式通知船旗国证书失
效的原因并抄送其他相关的认可组织如果无法确认认可组织或非IACS成员船级社则将要求船旗
国主管机关转发相关的认可组织
2上述1所述的信息应仅限于船舶和公司的名称严重不合格的性质和审核日期
3本社在船上SMC审核过程中确定严重不合格已降级应通知签发DOC的认可组织或船旗国主
管机关如果认可组织或非IACS成员船级社则本社要求船旗国主管机关向各自的认可组织发送该信
息
com证书保存重新签发修改
com1证书保存
1公司应确保SMS覆盖的各办公场所分支机构和每一艘船均能保存DOC副本
2船舶保存SMC正本公司总部应保存SMC副本并当本社有要求时能提供该证书
com2证书重新签发
10
1当证书遗失或损坏公司应及时向本社提出重新签发证书的申请
2对于DOC被取消的公司如申请签发新的DOC应进行与初次审核相同
范围和程度的附加
审核新DOC有效期应与失效的DOC相同与DOC相关的船舶应进行与初次审核相同范围和程度的
附加审核后重新签发SMC至少对公司管理的每种船型的一艘船舶进行船上验证
3com11?
所引起的DOC而取消的公司本社按com22要求重新签发DOC如果
在重新签发DOC的附加审核中未发现com11所述条件可恢复与DOC相关的船舶的SMC而不需
要进行船上附加审核否则应按com22要求重新签发与DOC相关的船舶的SMC
4对于SMC失效的船舶如申请签发新的SMC应进行与初次审核相同范围和程度的附加审核根
据严重不合格的性质在签发新的SMC之前本社可以进行与年度审核相同范围的公司附加审核新
SMC证书的有效期与失效的SMC相同
com3证书修改
1无论何时证书所述内容发生更改公司应及时向本社提出证书更改或重新签发的申请
11
第3章审核
com审核申请
com1为申请本社安全管理体系认证公司或其授权的代理应向本社提交本规范规定的各种审核申请和
本社认为与受审核公司或船舶有关信息和必要文件并应提供如下信息
1SMS覆盖的每种船型的吨位和数量
2如负责船舶营运的实体不是船舶所有人时则应在申请书上写明船舶管理公司和船舶所有人
并附船舶所有人向主管机关提交船舶管理公司的全称详细情况的报告副本以及管理协议的复印件
com2对于DOC初次审核和换证审核公司尚应提交下列文件
1安全管理手册
2SMS的程序文件和工作须知的清单
3公司的概况包括组织机构图和分支机构
4本社要求的关于SMS的其他文件
com审核准备
com1根据申请本社指派具有适当资格的审核员并组成审核组负责审核实施
com2审核组应与公
升级会员 