电子行业行为准则EICC审核基本知识.docx
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电子行业行为准则EICC审核基本知识
电子行业行为准则EICC审核基本知识
本部分详述了EICC守则规定的条款;条款中明确地定义了受审核方必须遵守的EICC的要求;作为审核信息技术,这些要求以相同的格式描述：
现场视察,文件审核,管理层的知识与理解,工人的意识与理解;
注解：
所有受审核方与工人的交流都必须使用工人容易理解的语言;如果情况并非如此,那么相关方面的问题就要记为一个主要的不符合项;
所有符合项的陈述说明都必须适用于所有工人,包括在工厂/生产部门/仓库工作的临时工,外出务工人员,学生工和合同工,直接与间接雇佣的工人以及其他任何形式的工人/雇员;除非该符合说明明确提到较小范围的焦点群体,如A5.4：
管理人员与现场主管人员都必须在恰当的纪律措施/程序方面接受充分的培训；D6.2：
须提供有一个途径,以便工人和供应商工人对疑似的不当道德行为进行秘密举报;
注解：
如果受审核方有工厂或公司政策或集体谈判协议,且都符合法律要求,但又比EICC行为守则或法律/客户要求严格,那么即使在审核中观察到有一项实践活动满足法律/客户/准则的要求,但不符合受审核方内部政策或集体谈判协议,则结果还是定为不符合项;
A.LABOR劳工
A1FreelyChosenEmployment自由选择职业
不使用强迫、抵押（包括抵债）、契约束缚或是非自愿的监狱劳工,不奴役或贩卖劳工;这包括以剥削为目的,通过威胁、强迫、压制、诱拐或欺诈的手段来运输、窝藏、招聘、转让或接收非自愿人士;所有工作必须是自愿的,并且工人拥有随时离职或终止其劳动合同的权利;不得作为雇用条件,要求工人上缴任何由政府签发的身份证、护照或工作许可;不得收取过高费用,并且向工人收取的所有费用须予以公开;
A1.1不使用任何类型的强迫,监禁,契约束缚或抵押（包括抵债）的劳工;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
没有可观察到的限制厂区自由行动,或离开厂区;如果工人在厂内住宿,则没有观察到对活动自由的明显限制;
•文件审核：
应制定明确的关于禁止强迫劳工、抵押或契约束缚劳工的政策或程序;供应商及任何劳务代理商/招聘人员的招聘活动必须禁止强迫或债役劳工;供应商应对所有的分包商和劳务招聘公司制定一系列关于禁止强迫劳动的文件化指引;供应商应有一个文件化流程以主动核实是否符合这些要求的;所有的费用都必须向工人公开,而且费用公开及受审核方工人的实际费用的记录文件,必须是完整的,可供审核的,并符合EICC守则条款要求;
A1.2应制定适当且有效的政策和程序,以禁止奴役及贩卖人口,并确保不使用任何强迫,抵押的劳工或非自愿的监狱劳工;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应制定明确的关于不允许奴役或人口贩卖的政策或程序,包括：
对所有雇员,工人,供应商和劳务代理商/承包商的培训或沟通；对政策符合性的监控以及对监控过程中辨识出的不符合项所进行的纠正;应保存相关监控和纠正措施（如果适用）的报告;
A1.3根据法律规定,在雇佣之前（如果是外出务工人员,则在他们离开原籍国/地区之前）,应通过雇佣函/协议/合同等书面方式,以工人的母语向工人传达关键的雇佣条款及条件;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
根据法律规定,在雇佣之前（如果是外出务工人员,则在他们离开原籍国/地区之前）,应通过口头或书面雇佣函/协议/合同等方式,以工人的母语向工人传达关键的雇佣条款及条件;此信息至少包含以下内容：
工作性质,工作时间,工资,可享有的假期,福利待遇（住房,交通,制服等）,工人需支付费用的具体款项以及金额,其他提供的福利（养老金,保险等）,工资扣款额;工人的雇佣条件必须遵守相关国际劳工组织（ILO）公约及法律;如果使用劳务代理商/承包商或分包商/代理商,那么必须签定协议,详细规定要求这些组织在运营过程中必须遵守适用于工人的那些要求;
A1.4在招聘方面,雇主/劳务代理商/承包商（如果适用）不得在未经正式同意的情况下,扣押工人的由政府部门签发的身份证和个人文件原件;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应制定政策或程序,规定除非工人要求,不得扣押由政府部门签发的工人身份证或个人文件原件的;工人档案中不应包含有工人个人身份证明文件原件（如：
护照、工作签证/许可证、国籍证明、居住证、身份证、社保/保险卡/文件、出生证、银行资料等）;如果应工人的要求,保存了由政府部门签发的工人身份证,护照或工作许可证;应制定公司安全保管由政府部门签发的工人身份证、护照或工作许可证的相应程序,以便工人能在提出要求12个小时内查看或使用这些文件;对于安全保管由政府部门签发的工人身份证、护照或工作许可证,公司不得收取任何费用;在有些国家,当地法律要求雇主负责外籍工人的移民身份（合法/非法）;此举并非为了限制外籍工人,而是为了确保一旦他们的雇用关系结束,就必须依法返回母国而不是滞留在前雇用国成为非法劳工;以上所有的操作都必须在工人完全知情、允许以及参与的情况下进行;
A1.5Workersarefreetoleavetheiremploymentupongivingreasonablenotice,withnopenalty.
工人可以在合理通知的情况下,拥有自由离职的权利且不会受到任何惩罚;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
合同,工人手册或培训资料规定工人可在合法的前提下提出辞职而无须接受任何处罚（无任何威胁实施惩罚、罚款、暴力或扣押工资等情况）;此条适用于直接及非直接雇佣工人;应调查是否有些劳务代理商通过
签订劳动合同,以此来限制工人自行解除劳动关系的自由;相关的政策和程序应阐明当工人主动或被动地终止雇用关系后,工人将获得与已完成工时相对应的报酬;如果有间接雇用工人,则该要求须体现在公司与劳务代理商/承包商的协议中;被审核的离职记录必须符合法律法规和程序/政策;
A1.6工人不为就业而支付费用、押金或偿还债务;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
须制定明确的政策/程序,规定不得以支付费用、押金或借债作为雇佣条件（无论是一次性支付、分期付款、直接收取或从工资中扣除）;工人的工资单与实际工资支付都必须符合上述要求;如从工资中扣除了任何成本或费用,那么此举必须符合法律要求,并与实际产生的服务费用一致（当地税款、保险金以及工人同意扣除的餐费、住宿费用,等）或是良好的个人援助方式（例如,个人贷款：
每月还款金额最多为工资的10%,利率不高于国家设定的不超过6个月贷款的利率）;这些费用决不允许过高;
A1.7无不合理限制工人出入及基本自由;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
如果工人住在厂内（宿舍）,那么宿舍的大门或通往宿舍的通道必须是开启的,或没有程序或不恰当的安保人员来限制自由进出;工人拥有基本的行动自由;不制定限制性制度,如限制上厕所;
•文件审核：
应制定工人行动自由的政策/程序;不从事工作时,工人可自由离开供应商处或宿舍;进出入记录（如适用）显示工人出入的自由并未受到限制（如：
入厕、喝水、外出就医或进出工厂/宿舍）;
A1.8必须清楚地与劳务代理商/承包商沟通EICC守则/要求中所有与劳工相关的要求,且应监督/审核劳务代理商/承包商以验证是否符合这些要求;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
与劳务代理商/承包商签订的合同内容必须包含EICC准则中所有与劳工相关的要求（至少包括禁止使用童工,自由选择职业,招聘/服务费用,工资,福利,不歧视,自由结社等）且遵守所在国及输出国的劳动法;必须建立一个文件化的针对劳务代理商/承包商的核实系统;应保留审核报告与随之产生的纠正措施以供审核;
•必须通过审核对劳务代理商/承包商是否满足自由选择职业的要求（工厂制定的相同要求,再加上国内和输出国/地区的当地法律）进行核实;
A1.9必须向客户和其他相关方公开招聘实践活动和实施情况;
Minimumrequirements:
最低要求
自由选择职业的实施情况至少包括劳工人口统计资料,附有劳动力比例的劳务代理商/承包商清单,工人成本（总的绝对数量和以合同为基础）和劳务代理商/承包商费用;
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应保存过去12个月内与客户和其他相关方之间,就招聘实践活动和实施情况（包括自由选择职业,如劳工人口统计资料,附有劳动力比例的劳务代理商/承包商清单,工人成本（总共的绝对数量和以合同为基础）和劳务代理商/承包商费用等）进行沟通的证据（网络,邮件,会议或出版物等）,以便审核;
A2）ChildLaborAvoidance禁止使用童工
不得在生产制造的任何阶段使用童工;“儿童”是指不满15周岁（或在某些国家法律许可的情况下定为14周岁）；或未满完成义务教育年龄；或未满国家最低就业年龄的人（取决于最高的年龄）;学徒计划安排在符合所有法律法规的合法工作场所时,可以接受;所有18岁以下的工人不得从事有可能危及到未成年人身体健康或安全的工作;
A2.1Workersarenotbelowtheminimumage工人年龄不得低于最低年龄标准
Minimumrequirements:
最低要求
最低年龄是指15周岁或未满国家最低就业年龄（在某些国家为14周岁,完成义务教育年龄,最低职业培训年龄）,取最高的年龄;
•现场视察：
现场无可见的低于法定最低就业年龄的工人
•文件审核：
应制定正式的禁止使用童工的政策;抽样的人事档案,工人花名册中显示的工人年龄都必须超过法定最低就业年龄或超过企业政策中规定的最小年龄;审核员必须确保抽样覆盖所有类型的工人/雇员;
A2.2应制定适当且有效的政策及流程,以确保不直接或间接地通过劳务代理商/承包商雇佣低于法定最低就业年龄的工人;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
现场无可见的低于法定最低就业年龄的工人
•文件审核：
应制定适当且有效的政策及流程,包括就禁止使用童工的政策与工人交流或提供培训,招聘和应对程序（如：
招聘过程中对证明年龄的材料的合法性进行审核、确认、存档以及发现为童工后的恰当反应）,以确保工厂不直接或者间接地通过劳务代理商/承包商雇用低于法定最低就业年龄的工人;应将用于鉴别年龄的可靠证据和相关证明年龄的文件复印件进行存档;应建立一个核实这些证明文件可靠性的程序（出生证、当地记录、护照、户口本、学历证书等）;程序应包括发现雇用了低于法定最低就业年龄的工人后的援助政策及方案;不应开除低于法定最低就业年龄的工人或对其进行罚款,而应尽量将他们安排到合适的学徒工位,这些职位是合法且存在的,并且根据需要,限制他们的工作时间、工种,以满足他们接受教育的需求;应保存就该政策对工人进行相关培训的资料/记录;
A2.3应向仍处于接受义务教育年龄的工人提供获得基本教育的途径
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应制定相关程序,处理还在接受义务教育年龄的工人的教育需求,直到这些工人达到了接受义务教育的最大年龄;典型的措施包括有限的工作时长、上学时段不允许工作以及其他能确保处于学龄的工人完成义务教育的方法;在此范畴内的处于接受义务教育年龄的工人的人事档案必须与教育需求（至少有教育计划大纲及教育资料的范例）及工作时长一致;受审核方须已要求并将学时归档,并调整这些年轻工人的工作计划,以便他们能按时上学;
A2.4所有18岁以下的工人都不能从事有可能危害他们身体健康或安全的工作;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
无小于18岁的工人在从事具有危险性的工作
•文件审核：
应制定明确的青少年工的政策,应清晰地定义实施机制并得到贯彻执行（如依法进行体检,明确的风险评估,限制工作时长和时段,辨识及分配青少年工在无危害岗位工作）;这个实施机制至少应体现在工人个人档案,医疗档案以及工作时间记录中;
A2.5应制定学徒工/实习生/学生工的雇用政策和实施方法
Minimumrequirements:
最低要求
学徒期不同于工人的试用期;在绝大多数国家,学徒工/实习生/学生工项目都是由法律监管的;这些具体的限制内容包括工作时长、培训时长、以及同一工人能列为学徒的次数;在某些情况下,法律允许学徒工/实习生/学生工项目实行期间的收入低于法定最低工资;收入低于法定最低工资的时间段应是有限的,且保证在一定合理的范围内或不超过6个月,以其中最严格的一项为准;在校学生为了获取工作经验而从事与专业相关的工作时,这种合法的实习生/学生工项目也是可以接受的;
•现场视察：
不适用
•文件审核：
如果工厂不雇佣学徒工/实习生/学生工,那么工厂就应当制定一个政策陈述这一点;
•该政策应当至少包含以下内容：
受审核方提供给学徒工/实习工/学生工的职位,学徒岗位的最长期限（不超过6个月）,学徒期成功完成后的晋升/雇用机会,胜任资格,招聘,就业协议,工作性质,工作时长,工资及福利,所有的这些内容都必须符合当地法律要求;应保存培训计划大纲以及培训材料复印件,并随时可取;人事档案中包含有学徒合同,培训目的以及培训资料的引用;成功完成学徒期后,经受审核方雇用的工人的人事档案中必须包含有晋升证明文件和薪资调整文件（如果法律或惯例要求）;
A3）WorkingHours工作时间
有关商业实践的研究显示,生产率降低、离职率以及损伤和疾病的增加与工人疲劳有明显的联系;因此,周工作时间不应超过当地法律规定的最大限度;此外,除非是紧急或异常情况,一周的工作时间包括加班在内不应超过60小时;每周七天应当允许工人至少休息一天;
A3.1在过去至少12个月中,每个工作周的平均工作时长不超过60个小时或不超过法定限制的时长（取决于其中最严格的一项）;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
按所要求的样本大小抽样的个人工作时间记录及汇总报告（如有）应显示每位工人的平均每周工作时间（包括加班时间）不超过60个小时;在过去的12个月中抽查3个月进行评估,这3个月应分别为旺季月、淡季月以及普通月份;每个月份应报告：
平均每周工时（用于平均工作时间的评估样本应反映相应场所的人口统计资料,而不只是针对最长工作时间）,所有工作时间超出60小时或法律规定的最长工作时间（取其中最严的为准）的工人的数量（人数对总人数）,以及超出的最长工作时间;应以小时数为准遵循当地法律的规定;除非当地法律另有规定,则该条款不适用于工作时间不受限制的人员,包括位于执行岗位、管理岗位或其他专业岗位的工人;如果超过每周工作时间60个小时或法律规定的最长工时,那么超过的原因应该是因紧急或异常情况造成的;如果有一个政府部门批准的豁免/许可或有一个替代的工作时间系统,那么这些应符合EICC豁免政策（见section18）;
A3.2工人享有每七天至少休息一天的权利;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
按所要求的样本大小抽样的个人工作记录及汇总报告（如有）应显示工人最长连续不间断工作天数小于或等于12天,且平均每28天必须有4天休息或法律规定的天数限定（取其中最严的为准）;须在过去12个月中,抽查出3个月进行评估,这3个月必须分别是工厂的旺季月,淡季月以及普通月份;每个月份应报告：
连续不间断工作的平均天数（用于连续不间断工作的平均天数的评估样本应反映相应场所的人口统计资料,且不仅仅只是针对最长天数）,最长工作天数超过12天或法律规定最长连续工作天数（取其中最严的为准）的工人数（人数对总人数）以及超过的最长连续工作天数;应以小时数为准遵循当地法律的规定;如果连续工作天数超过12天或超过法律规定的最长连续工作天数,那么超过的原因那么超过的原因应该是因紧急或异常情况造成的;
A3.3应制定适当且有效的政策和系统/程序,以确定,记录,管理以及控制工作时间,包括加班时间;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应制定一个工作时间的政策和执行机制,以有效地确定,记录,管理和掌控工作时间,包括加班时间和休假时间;执行这个流程应至少确保意识到：
符合当地和国家法律法规关于工作时间和休假时间的要求,EICC的要求,整合这些要求和监控实际的绩效,确保符合这些要求;如果发现有不符合项,则必须采取,并记录相应的纠正措施,且纠正措施的实施进度也
应记录在案;应制定一个有效的系统/流程,在工作时间接近规定的最大工时时发出预先警告;应就政策和执行机制进行沟通（对工人们进行培训）;
•注解：
如果A3.1或A3.2为不符合项,则这个问题就为不符合项;
A3.4工人依法享有法定休息日,假日和假期的权利;
Minimumrequirements:
最低要求
大多数国家要求企业向工人提供：
每两个或四个小时就有一次20或30分钟的休息时间,以及明确的进餐休息时间;把企业惯例当作成当地法律要求;
•现场视察：
观察到工人享有强制的休息时间,至少包括每班次一次进餐休息时间,并与法律要求的一致;
•文件审核：
应向工人提供当地法律规定的强制性的进餐及休息时间,离开时间,假日和假期,这些内容都必须在工人合同,工作制度,员工手册或其他与工人交流的形式中作详细说明;实际的休假时间和假期时间都必须准确地记录在休假记录中,并安全地保存;
A3.5应和所有工人就法律规定的正常工作时间,加班工作时间以及工厂规定的工作时间进行沟通
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应保存明确的有关工作时间和加班时间的沟通/培训资料;资料中的细节内容与受审核方的政策和/或法律要求一致;应保存沟通/培训的相关跟进资料;
A3.6应保存工人每天,每周,每月的正常工作时间和加班工作时间的可靠记录,且可供审核;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
审核企业的时间记录以及记录工作时间的系统,以判断时间是否得到准确,完整的记录,包括所有工人都有一个个人时间记录;每个时间记录都必须准确无误,且可以与休假记录,生产记录,维修记录,采购或其他相关记录进行交叉证实;现场有时间记录设备且都处于正常工作状态;时间记录必须包含日常工作时间和加班时间;时间记录应当详尽,以便能分析每日,每周,每月的工作时间和加班时间;
注解：
如果记录上的错误属非故意策划的,则须记录在此项中；如为故意策划造成的,则记录在sectionD3.2中;
A4）WagesandBenefits薪资与福利支付给工人的工资应符合所有适用的相关工资的法律,包括有关最低工资、加班时间和法定福利的法律;依据当地法律的规定,工人的加班工资应高于正常的每小时工资水平;禁止以扣除工资作为纪律处分的手段;应及时通过工资条或其他类似文件将工资支付凭据发放给工人;
A4.1必须准确计算及支付所有工人正常工作及加班的合法工资
Minimumrequirements:
最低要求
如果国家尚未在法律上规定最低工资标准,那么就应以行业内的普遍工资为标准（如马来西亚）;这种情况下的行业基准和参考标准必须在合法的参考文献中有详尽描述;
•现场视察：
不适用
•文件审核：
供应商应准确地计算工资,福利和加班工资,且保存准确的支付记录;评审企业的支付系统和记录,以判断工人得到的工资是否不少于所在国家规定的法定最低工资,或工人合同中规定的金额;记录审核必须抽查至少3个月的样本,抽查样本应覆盖所有的工人;报告中必须描述每个月的最低工资和各个典型工种的平均工资;查找工人薪资在扣减后可能低于法定最低工资的案例;评估生产系统对工人薪资的影响--核实生产目标完成与否都不会使工人薪资低于法定最低工资;核实工资发放记录,查看最低收入数,以判断工人是否得到所有必须支付的工资及福利;确保支付了工人加班工资及其他补助和福利,且高于最低工资或合同约定的正常工作时间工资水平;实施“支付必须与工作时间相符”的原则,即指工人参加任何企业强制要求的活动,如作简报,培训,每日例会等,都必须获得与此活动时间相符的工资;
A4.2通过工资单或类似文件将工资计算方式清晰地传达给工人;
Minimumrequirements:
最低要求
在绝大多数国家,法律规定雇主须代扣工人的一部分工资,用来缴纳国家强制的或私人保险;一般包括养老保险、失业险、意外险、医疗险以及其他种类的保险;这些信息应传达给工人,同时这些代扣款项应体现在工人的工资单中;
•现场视察：
不适用
•文件审核：
公司须向工人提供工资单,工资单中须清楚列出工人的薪资报酬,包括加班时数和加班薪资等级）;审查工人是否收到清晰易懂的薪酬清单,以及他们是否接受过如何查看薪酬明细、薪资计算方法等方面的培训,且能完全理解;
A4.3应依照当地法律规定,向所有的工人提供社会保险和其他福利;
Minimumrequirements:
最低要求
在绝大多数国家,法律规定雇主须为工人缴纳国家或私人保险;一般包括养老保险、失业险、意外险、医疗险以及其他种类的保险;
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应保存雇主每月为工人缴纳的保险记录进行审核,如失业险,养老险/养老金,医疗险,人身险,意外险,残疾险等,以便根据缴纳类型对单个工人或所有工人进行分析;应保存至少12个月的缴纳支付记录,必须及时支付;这些缴纳款项应与工人沟通;
A4.4不得拖延支付或扣押工人的工资,且应保存支付给工人工资的证据;
Minimumrequirements:
最低要求
•现场视察：
不适用
•文件审核：
供应商应及时且直接的支付工人工资（或法律指定的第三方）,不得扣除授权之外的款项（包括纪律惩处）;工资支付周期最终日和工人发薪日不能有一或两天以上的延误;核实所抽样的,至少三个月的工人签名的支付登记表,银行转账记录或其他类似的支付凭证,这些记录中应包含日期和每个工人的到账金额;
A4.5不得以纪律处分的理由扣除或减少工人工资
Minimumrequirements:
最低要求
工资体现工人实际劳动所得,包括计件工资及产量工资;奖金体现工人表现超预期水平后公司赋予的额外薪资奖励;遵守公司规章制度、完成岗位要求的职责不能作为发放奖金的依据;所有工人都享受的（如年度奖金）应被视为是工人的工资,而非奖金;
任何因为工人违纪而从工资中扣除的金额都将被视为违纪扣款;任何因为没有工作（如上班迟到、停职等）而从工资中扣减的与没有工作的时间相等的部分不将视为违纪扣款;“支付的工资须与工作时间相符”,即指如果工人因迟到而被扣除的工资不能超过在迟到时间内工作时所获得的工资;
•现场视察：
不适用
•文件审核：
应清晰地制定关于禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明或类似政策;抽样样本应至少包括过
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