山西土地开发整理项目监理规划183页.docx
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山西土地开发整理项目监理规划183页
XX土地开发整理项目
监理规划
编制：
审核：
土地整理项目监理部
二Ｏ一六年四月三十日
一．工程概况
2．监理范围和内容
（一）监理工作范围
（二）监理工作内容
3．监理主要依据
4．监理组织和职责
（一）项目监理机构
（二）监理人员职责
5．监理工作基本程序
6．监理工作主要方法和措施
7．监理人员守则和主要工作制度
（一）监理人员守则
（二）监理工作主要制度
8．工程质量控制要求
九．监理设施
一.工程概况：
1.1建设单位：
XX土地开发整理中心
1.2工程名称：
XX土地开发整理项目
1.3工程地点：
XX村及前川乡前沟村。
1.4整理面积：
32.2573h㎡
1.5工程内容：
土地平整、道路工程、土地翻耕培肥等
1.6工程投资：
149.0377万元
1.7施工单位：
山西诚程建筑工程有限公司
1.8监理单位：
忻州市中和工程监理有限公司
1.9开工日期：
2016年5月15日
1.10竣工日期：
2017年4月24日
二、监理范围和内容
（一）、监理工作范围：
根据本工程建设工程监理合同及有关法规，本公司主要进行本项目工程范围内施工阶段的质量、进度、投资控制，安全生产管理，合同管理、信息管理、组织协调的全过程监理工作。
（二）、监理工作内容：
对上述监理范围内的工程，以施工阶段至竣工验收阶段建立一套较为完善的监理办法，例如审查工程计划和施工方案；监督施工单位严格按照规范、标准施工，审查技术变更；控制工程进度和质量；检查安全防护措施；检测原材料采购质量；认定工程质量和数量；验收工程和签发付款凭证；审查工程价款；
整理技术档案；提交竣工报告；处理质量事故等。
从而确保工程总体目标的实现。
具体工作内容如下：
1、工程质量控制：
1.1检查施工单位的开工准备工作，审查施工单位的质量管理体系和措施，核实质量文件。
1.2依据工程合同文件、设计文件、技术标准对施工的全过程进行检查，对重要监理部位和主要工序进行跟踪监督，并制定质量监理程序。
1.3审核施工单位的施工组织组织设计及施工技术措施、作业规程。
1.4审核施工单位的企业资质及人员资质。
1.5审查材料、成品、半成品及设备的质量。
1.6检查施工质量，参加重要部位及工序的隐检，以单元工程为基础，按水利水电建设工程、土地整理单元工程质量等级评定标准、工程施工质量评定规程的要求，对施工单位的工程质量等级进行复核。
并进行工程的签证及竣工预检。
1.7主持、审核工程质量事故的处理。
2、工程投资控制：
2.1制定投资控制监理程序
2.2审查施工单位提交的资金计划，审核施工完成的工程量和单价费用，签发计量和支付凭证。
2.3受理索赔申请，为建设单位处理索赔问题，进行索赔调查和谈判，并提出合理化建议。
2.4处理工程变更、下达工程变更指令。
3、工程进度控制：
3.1制定进度控制监理程序
3.2协助业主审核承建方开工报告，并在检查与审查合格后签发合同工程开工令。
3.3审核批准承建单位提交的施工进度计划及年、季、月的实施计划，提出修改意见。
3.4严格控制关键工序、关键分部工程的工期实施。
3.5定期检查承建单位的实际进度与计划进度是否相符，提出施工进度计划修改意见，以保证按期完工。
3.6协调各承建单位之间的施工安排，尽可能减少相互干扰，以保证项目顺利实施。
3.7定期向业主提交工程进度报告，组织召开进度协调会议，解决进度控制中的重大问题，签发会议纪要。
4、合同管理：
4.1监督总包方严格执行合同工程承包合同，按合同规定的规范、标准和管理程序组织施工。
4.2监督施工单位派往工地主要人员的数量，构成与合同所列名单是否相符；对不符合要求或不称职的人员，监理工程师有权批评教育，直到清退。
4.3对合同的延期、变更、索赔、违约等诸多争议作好情况调查和记录，判断原因。
5、信息管理
5.1做好施工现场监理记录。
严格按照监理制度开展信息管理工作，准确收集、分类、整理和保存施工期间的各类监理信息，包括工程施工记录，工程质量记录，试验记录，质量检查评定记录等，为工程验收、决策提供准确的依据，为业主决策提供充分确切的技施依据，并为将来运行管理准备齐全、准确的原始记录。
5.2建立工地会议制度，总监理工程师组织定期工地会议或监理工作会议，资料管理员负责整理会议记录，并经监理工程师签认打印分发。
5.3督促施工、材料及设备供应单位及时整理并提供工程技术、经济资料。
5.4签发补充的设计文件、技术规范等，回复工程施工单位提出的建议和意见。
5.5协助建设单位进行工程各阶段实施验收及竣工验收，审查施工单位整理的竣工图纸和资料。
6、安全管理：
6.1督促和检查施工企业落实安全生产的组织保证体系，建立安全专职机构。
6.2审查施工组织设计及施工方案中的安全技术措施，措施必须可靠、可行、先进。
6.3进行施工安全监督，检查施工安全、落实安全措施。
制止违章指挥的违章作业，遇有险情，有权暂停生产或施工，并报告主管领导处理。
参加重大安全事故调查。
6.4督促检查施工企业建立安全检查，职工自检和安全自检制度，对违章作业的要责令其停止作业，发现隐患应令其停工整理。
6.5用于施工现场的各种施工设施、管道线路均应符合防洪、防火、防砸、防风以及其它安全要求。
6.6施工现场的洞、坑、沟等危险处，应有防护设施或明显标志。
6.7不得任意将自己工作交给别人，更不得随意操作别人的机械设备。
7、组织协调：
7.1主持监理合同授权范围内参与工程建设各方的协调工作，定期召开现场协调会，协调承包商与业主、设代之间关于征地、施工场地、交通、设施、资金与承包商施工进度计划的矛盾，使得合作双方相互沟通，化解矛盾，促进工程建设的顺利实施。
7.2监理工程师应做好施工图纸供应的协调工作，当实际供图时间与施工进度计划发生矛盾时，原则上尽量满足施工进度计划的要求；承包商对设计图纸提出修改意见或建议，应通过监理与设计协商解决。
7.3协助建设单位协调与工程建设相关的外部关系。
三、监理主要依据：
1、本项目工程设计文件及施工图纸，招标文件及中标通知书。
2、本项目工程委托工程监理合同和建设工程合同。
3、工程建设相关的规范、规程、标准，国家现行设计规范、施工验收规范、建设工程质量评定标准，
4、工程项目建设批准文件;
5、《土地整理项目验收规程》（TD/T1013-2000）;
6、《土地整理工程施工监理规范》（TD/T1042-2013）;
7、《机井技术规范》（SL256-2000）;
8、《水土保持综合治理技术规范》（GB/T16453.1-16453.6-1996）;
9、《公路路面基层施工技术规范》（JTJ034-2000）;
10、《建筑工程施工验收规范》;
11、《公路桥涵施工验收规范》;
四、监理组织和职责
（一）项目监理组织
根据本工程规模、特点，我公司拟派3名工程监理人员组成项目监理部，由总监全面负责本工程的监理工作，现场配备监理工程师1名，监理员1名，具体负责现场农田水利、电力、道路、土地平整等监理工作。
1.
工程监理有限公司
工程部
项目监理机构及组织形式（如下图）
总监理工程师
专业监理工程师
监理员
2.项目监理机构的人员一览表。
姓名
职务
性别
年龄
负责项目
总监理工程师
男
45
全面工作
专业监理工程师
男
48
专业监理
监理员
男
60
质量、进度控制
（二）、监理人员职责
1、总监理工程师职责：
1.1确定项目监理机构人员及其岗位职责。
1.2组织编制监理规划，审批监理实施细则。
1.3根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。
1.4组织召开监理例会。
1.5组织审核分包单位资格。
1.6组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。
1.7审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。
1.8组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。
1.9组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。
1.10组织审查和处理工程变更。
1.11调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。
1.12组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。
1.13审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
1.14参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
1.15组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
2、专业监理工程师职责
2.1参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。
2.2审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。
2.3参与审核分包单位资格。
2.4指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。
2.5检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。
2.6验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。
2.7处置发现的质量问题和安全事故隐患。
2.8进行工程计量。
2.9参与工程变更的审查和处理。
2.10组织编写监理日志，参与编写监理月报。
2.11收集、汇总、参与整理监理文件资料。
2.12参与工程竣工预验收和竣工验收。
3、监理员应履行下列职责：
3.1检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。
3.2进行见证取样。
3.3复核工程计量有关数据。
3.4检查工序施工结果。
3.5发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
五、监理工作基本程序
为全面保证工程质量，加快施工进度，避免和减少返工浪费，特制定本监理程序。
1、熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准、熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。
2、进行监理工作交底，审核工程质量评定的项目划分。
3、实施施工过程监理。
4、所有各项工程的施工监理程序均按“准备—施工—自检—监理检查—合格签证”顺序进行。
5、督促施工单位及时整理归档各类资料。
6、参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。
7、结清监理费用。
8、向建设单位提交有关档案资料，监理工作总结报告。
9、向建设单位移交所有提供的文件资料。
建设单位选择监理
附:
基本程序
监理、建设单位签定监理合同
编制监理规划及实施细则
项目监理实施
监理工作总结
监理合同结束
六、监理工作主要方法和措施
围绕质量、投资、进度控制三大目标，采取的监理措施：
1、质量控制
1.1组织措施：
建立健全监理职责分工，落实质量控制的责任，督促承包单位健全质量保证体系，落实人员岗位职责。
1.2技术措施：
建立监理工作制度，执行监理工作程序，在施工中严格事前、事中、事后的质量控制。
进行质量监理交底，必要时召开质量专题会议;记录每日现场人员、设备和材料、天气施工中出现的各种情况;对所监理的工程项目进行定期或不定期检查、监督和管理;督促施工单位不定时对砼、砂浆质量随机抽样做试压块检测;采取联系单、通知、指示、批复、签认等文件形式对施工过程进行控制和管理。
1.3经济措施和合同措施：
严格质检和验收，不符合规定要求的拒绝签发付款证书，建议建设单位拒付工程款，必要时按施工合同的规定进行罚款。
1.4质量控制措施和监督方法见附表
（1）工程材料、构配件和设备质量控制基本流程
承包单位填写
《工程材料/设备报验表》
\
方法：
1.审核证明资料
2.到厂家考察
3.进场材料检验
4.进行验证
承包单位另选
监理工程师审核
不合格
合格
承包单位使用
（2）隐蔽工程、分部、单元工程质量控制流程
施工单位
分部、单元工程质量评定完成，自检合格
质量保证资料齐全、合格
隐蔽、分部、单元工程验收记录签证齐全
施工单位填写“工程报验单”
监理工程师
返工处理4
检查隐蔽、分部、单元工程质量是否合格
检查质量保证资料是否符合要求
检查隐蔽工程、分部、单元工程完成情况
不合格
合格
进行分部、单元工程验收签证
（3）单位工程验收基本流程
承包单位自检合格
填报《单位工程竣工预验收报验表》
承包单位进行整改
监理工程师核查质量控制资料
有缺陷位进行整改
监理单位进行竣工预验收
项目监理部签发
《监理通知》
监理单位向建设单位提交验收报告
工程质量评估报告
参加由建设单位组织的竣工验收收在单位工程验收记录上签字
总监理工程师签发<竣工移交证书>
《竣工移交证书》
2、投资控制
2.1通过建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实造价控制的责任。
2.2根据施工招标情况或建设单位提供的资料，建立工程量清单或工程量清单台账，建议建设单位通过价格优选，合理确定生产供应厂家，审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，督促承包单位按合理工期组织施工，避免不必要的赶工事件发生。
3、进度控制
3.1组织措施：
建立健全监理组织，落实进度控制的责任，督促承包单位建立健全进度控制机构，落实进度控制的责任，建立进度控制的协调会制度，协助建设单位进行承包单位（含材料设备供应商）之间的进度协调，督促各方合理地进行资源配置。
3.2技术措施：
审核承包单位提出的总进度计划及年季或月进度实施计划；总工期变化时，审核进度调整计划，根据实际需要，督促承包单位建立多级网络计划和施工作业计划体系；根据实际需要，监督承包单位组织平行流水交叉作业，增加同进度作业的工作面。
督承包单位采用高效能和施工机械设备、机具；督促承包单位采用新技术、新工艺，缩短工艺间歇和工序间歇时间；在不影响使用功能，不大幅度增加造价的前提下建议建设单位采用有利于进度的设计方案。
3.3经济措施及合同措施：
因承包单位原因造成的工期延误，依据施工合同对承包单位进行索赔；督促建设单位确保资金按时到位，及时兑现对进度的奖罚承诺；按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目形象进度。
附：
进度控制工作流程图
编制施工总进度计划
（施工单位）
审查施工总进度计划
（监理单位）
不合理
合理
修改进度
实施计划
编制阶段进度实施计划
（施工单位）
审查施工计划
（监理单位）
不合理
动态管理跟踪控制
合理
组织实施进度计划
（施工单位）
有偏离
监理单位检查计划实施情况
实际量与计划量比较
无偏离
根据总进度控制计划
编制下期实施性进度计划
根据形象进度计划
编制监理阶段报告
七、监理人员守则和工作主要制度
（一）监理人员守则
1、遵守国家和地方法律、法规，尊重地方风俗习惯；遵守各项监理工作制度，服从监理机构的领导和管理。
坚持科学、求实、严谨的工作作风，做到遵纪守法、尽职尽责、公正廉洁。
按照“守法、诚信、公正、科学”的职业准则和“公正、独立、自主”的工作原则进行工程监理，热情地为工程建设服务。
2、努力钻研业务，熟悉有关工程建设方面的合同、设计文件、技术规程、规范和质量检验标准；熟悉监理规划及实施细则、监理工作文件、施工环境和条件。
认真履行职责，正确运用权限，促使业务工作能力和监理水平的不断提高。
3、努力加强与工程建设有关方面的协作，深入施工现场了解和掌握工程施工第一手资料，在职权范围内充分正确的运用自己的职责和技能，及时发现问题并解决问题。
4、监理人员无权自行变更和修改设计。
发现设计有重大失误或因施工条件变化导致设计文件必须作局部调整、变更与修改时，应立即报告总监或分管副总监，以便及时与建设单位或设计单位会商后作出处理。
5、监理人员请假、出差、离岗、退场等，应依据监理部有关规定办理相关手续并在安排好工作交接后方可离岗。
6、不得泄漏所监理各方认为需要保密的事项。
7、不以个人的名义承揽监理业务，不同时在两个或两个以上的监理单位注册和从事监理活动。
8、不得参与可能与监理合同规定的与业主利益相冲突的任何活动，不得在施工、建设及物资供应等单位兼职，
9、不得向业主和被监理单位介绍、推荐施工队伍及供货商。
10、不得收受承建单位礼品、礼金及各种津贴，更不得徇私舞弊，吃、拿、卡、要和进行其他有损于本工程建设监理工作的开展或监理部声誉的活动。
（二）监理工作主要制度
1、项目监理工作会议制度
工地会议是监理工程师对合同工程进行全面管理的重要手段之一，在检查、督促承建单位执行工程承包合同的情况，协调各方之间的关系，促进各方认真履行工程承包合同规定的职责、权利和义务。
可不定期召开监理协调会，由总监理工程师主持，监理、业主、施工单位主要负责人和有关单位参加，检查总结阶段工作落实情况，安排布置下阶段工作，解决工程中存在问题，协调各有关方关系，保证工程顺利进行。
2、行文审批制度
对项目系统内部的行文，如涉及费用、工期，则必须由总监理工程师审批签发，如不涉及费用、工期，则可由监理工程师审批。
3、监理日志制度
专业监理工程师应逐日填写监理日记，记录工程主要动态情况，特别是有关工程质量、进度、变更、影响施工的因素等，应详细作出记录，叫总监理工程师应进行审阅，必须保证完整、准确，不得后补。
4、监理报告制度
监理部应按月编写监理月报，并于年末提出年度报告和总结，呈报业主。
必要时项目监理部编写阶段性监理报告上报公司工程部。
年度报告或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。
5、技术、经济资料及档案管理制度
5.1本监理部将严格按省、市有关工程技术资料管理的规定，以及标准化，规范化的要求，进行内部资料的管理，并督促承包人准确地进行内业资料填写，收集整理和保存。
5.2检查、督促承包人按规定的“施工内业资料目录”分类存放。
5.3督促承包人的质保资料按规定的表式填写，并按统一的表式编写竣工资料。
5.4有关监理工程师填写的表格，按省、市对监理的规定的表式编写竣工资料。
5.5检查、督促承包人做到内外业同步，监理认真检查其质保资料并及时签证。
5.6监理部及时向业主、公司上报监理月报等有关资料。
5.7本工程设专人负责管理各类资料，并及时进行分门别类归档。
6、项目监理工作总结制度
在项目监理工作完成后，由总监理工程师主持编写《质量评估报告》。
项目监理工作完成后，总监理工程师主持编写《项目监理工作总结》，并报建设单位，以上需以《联络单》形式报监理部、总工室、审批后归档。
7、施工图纸会审、技术交底制度
工程开工前，会同业主、施工设计单位进行图纸会审，及时发现问题并作出会议纪录。
督促、组织记时计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。
8、开工报告审批制度
工程开工前对施工单位呈报经其上级主管部门批准的施工组织设计、施工方案、施工进度计划并提出《工程开工报审表》，由监理工程师审核，总监理工程师审批，审批合格后才允许开工。
9、施工组织设计（施工方案）审批制度
承包单位在单位工程或重要分部工程开工前填写《施工组织设计方案报审表》，由监理工程师审核，总监理工程师审批；一般的施工方案填写《施工组织设计（方案）报审表》，由监理工程师审批。
10、工程材料、构配件、设备质量检验制度
承包单位对进场的材料、构配件填写《工程材料报审表》，主要设备选型前应填写《主要工程设备选型报审表》并附相应的出厂证明、材质证明、试（验）验报告、合格证、批号、型号、编号等，由（总）监理工程师审批后方可选型或进场，必要时监理工程师可要求进行抽样复查；未经认可的材料和设备不能进场和使用。
11、供应单位、分包单位资格审查制度
除劳务分包外，承包单位在确定施工分包单位前，应当填写《分包单位的资格报审表》，在确定成品、半成品供应单位前，应当填写《成品、半成品供应单位资质报审表》，并附必要的资质证明及企业营业执照，生产许可证等有关资料（复印件）和业绩证明等，经监理工程师审定，总监理工程师批准后，方可进行分包或确定供应单位。
12、隐蔽工程检查验收制度
分部分项工程隐蔽前，承包单位在自检合格的基础上，填写《工程报验申请表》并附自检记录报监理工程师，监理工程师检查合格并签字后才能进行隐蔽。
重点部位或重要的分部分项工程应会同勘察、设计、质检部门共同检查签认。
13、技术联系工作处理制度
由承包单位提出《工程变更申请》，经与监理单位、建设单位和设计单位协商，同意进行更改后，由设计单位填写变更设计通知单，由监理工程师审查，总监理工程师审定，承包单位依据更改内容进行施工
14、施工现场紧急情况处理制度
如遇上施工现场紧急情况，可由在现场监理人员签发《监理指示》，由承包单位在场负责人签发并应当立即执行。
15、工程质量检验制度
监理工程师巡查时发现质量问题，口头通知或发出《监理通知单》通知承包单位及时改正，待整改完成后承包单位报监理工程师复验合格后，承包单位进行后续施工。
分部分项工程目完成后，承包单位自检自评合格后填报《工程申请表》，由监理工程师查验后签署如查验不合格，承包单位应按要求整改，并自检合格后再填报《工程报验申请表》报监理工程师复验。
16、质量、安全事故报告处理制度
工程质量、安全事故发生后，承包单位应及时填报《工程质量问题（事故）报验单》，施工单位以形式逐级上报。
一般的质量事故，由承包单位研究处理方案，填报《工程质量事故处理方案报审表》，经监理工程师审批后，施工单位进行处理，对重大的质量事故和工伤事故，监理单位应立即上报业主和有关单位。
工程质量事故处理措施必须以各方研究处理方案后，经监理或设计单位认可，建设单位同意并由监理监督其执行。
处理完毕后，监理工程师进行复查，确认无误后，方可继续施工。
17、施工进度报告制度
监督承包单位严格按合同规定的计划进度组织实施，每月用《监理月报》向建设单位报告实际进度与计划的对比和形象进度情况。
审查承包单位编制的实施施工监督计划，突出重点，注意衔接。
18、造价监督制度
督促承包单位报送分阶段、分项目的概预算资料、付款申请，及时取得变更设计资料；掌握造价变动情况。
对重大世纪变更或由于采用新材料、新技术导致造价变动较大的工程，应及时掌握并报建设单位。
19、工程款支付签审制度
施工单位根据合同的约定的时间填报《工程款支付申请表》，经专业监理工程师对合格工程量进行计量、审定，再根据监理工程师计量的合格工程量进行付款审核，然后由总监理工程师审核并在《工程款支付证书》上签署相应意见后才能支付本期工程款。
20、工程索赔签审制度
承包单位在索赔事件发生后按合同规定时间内填报《承包单位申请表》《延长工期申请表》或《费用索赔申请表》，由总监理工程师审批，建设单位应在表上签署意见或签字。
21、工程竣工验收制度
承包单位在单位施工完毕，整理、完善竣工文件和验收后，提交竣工验收申请报告和《竣工报验单》，总监理工程师组织监理工程师依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工初步验收。
项目监理机构应参加业主主持的竣工验收和验收，并提交相关监理资料。
对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。
工程质量符合要求，由
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