国电建投总167号考评细则.docx
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国电建投总167号考评细则
国电建投内蒙古能源有限公司文件
国电建投总〔2014〕167号
关于下发《国电建投内蒙古能源有限公司
外委单位管理检查考评细则》的通知
公司各部门、布连电厂、察哈素煤矿、各外委单位：
为深入落实《关于进一步加强外委单位管理的通知》（国电建投总〔2014〕57号）文件精神，充分发挥外委单位的相互监督管理作用和创建标准化管理达标的积极性，根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）、财政部、安全监管总局《关于引发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》（财企〔2012〕16号）文件要求，结合公司实际情况，制定本细则。
经总经理办公会通过，现予以下发，请各部门、各单位认真学习并遵照执行。
国电建投内蒙古能源有限公司
2014年11月19日
附件
国电建投内蒙古能源有限公司
外委单位管理检查考评细则
1总则
1.1为深入落实《关于进一步加强外委单位管理的通知》国电建投总〔2014〕57号文件精神，充分发挥外委单位的相互监督管理作用和创建标准化管理达标的积极性，根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》国发〔2004〕2号、《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财政部、安全监管总局以财企〔2012〕16号文件精神，结合公司实际情况，制定本细则。
1.2组织机构：
1.2.1本细则监督执行领导小组：
组长：
刘波
副组长：
刘晓鹏、杨军、王新宁、于杰
成员：
徐艳娟、郄素君、任秀保、战晓宏、刘敬东、张明清、张玉波、布连电厂外委单位主（监）管部门负责人、察哈素煤矿外委单位主（监）管部门负责人、煤炭洗选部外委单位主管专工。
1.2.2本细则执行小组组长通过抓阄的方式确定，由各常驻外委单位项目经理或主管安全生产的副经理每月一次轮值担任。
轮值组长负责检查考评的通知、组织实施、主持总结会议及考核通报编制审核等工作；成员由常驻外委单位主管安全生产的领导或安全部门负责人、公司党群工作部相关人员组成；检查考核通报由公司安全生产部负责发布。
1.3常驻外委单位的定义为合同金额三百万元及以上或工作人员30人以上、合同期满一年的。
常驻外委单位名单由安全生产部定期在公司网站公布，合同期不满足上述条件的为临时外委单位。
1.4临时外委单位进场前按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财政部、安全监管总局以财企〔2012〕16号文件要求，足额提取安全费用缴纳到公司财务部，每月主管部门根据投入使用情况予以支付；合同应付安全费用在工程完工后一月内一次付清。
1.5检查表使用《外委单位检查评分标准》（详见附件1）满分为100分，85分为合格。
1.6《外委单位检查评分标准》中第11项“班组建设”每月由安生部组织本细则监督执行领导小组成员中的5人（每月单独指定）使用《班组建设评分表》（详见附件2）对常驻外委单位各抽一个班组进行检查评定；
1.7班组建设在《外委单位检查评分标准》中实得分值应按下式计算：
A1=B﹡C/100
式中A1---《外委单位检查评分标准》中“班组建设”分项目实得分值；
B---《外委单位检查评分标准》中“班组建设”应得满分值；
C---该《班组建设评分表》项检查实得分值。
1.8当评分遇到缺项时，总得分值按下式计算：
A2=D/E﹡100％
式中A2---遇有缺项时附件1总得分值；
D---实查项目在该表的实得分值之和；
E---实查项目在该表的应得分值之和。
1.9每月检查排名考核通报由安全生产部负责发送外委单位上级机关。
2奖励
2.1每次考评综合得分第一名奖励贰万元，第二名奖励壹万元。
2.2合格的单位不奖不罚。
2.3全年评比九次及以上第一、第二名的外委单位，年终公司将给予先进集体表彰。
3处罚
3.1每月评比排名倒数第一、第二的分别罚款贰万和壹万元。
3.3月度评分低于85分的罚款二千元。
3.3季度评分低于75分的罚款四千元。
3.4季度评分低于65分的罚款六千元。
3.5全年评比九次及以上倒数第一、第二名的，次年公司不予续签合同。
3.6轮值组长对1.2.2条款履职不到位的等同于月度排名倒数第一名考核。
4奖罚款管理
4.1每月考评结果的奖、罚款由公司财务部统一管理、专款专用年终奖、罚金额持平。
4.2被罚款单位在考评通报发出10日内将罚款（现金）交到财务部，索取收据后复印件交安全生产部备案。
4.3被罚款单位未按照4.2条款执行的，当月合同款不予结算。
4.4对无故不请假或其他因素影响轮值组长工作的主管部门视其情节罚款200～500元。
5附则
5.1本细则由公司授权安全生产部制订并负责解释。
5.2本细则由公司总经理办公会审议通过，自公司主管领导签发之日起施行。
附件1：
《外委单位管理检查评分标准》
附件2：
《班组建设评分表》
附件1
外委单位管理检查评分标准
被检查单位名称：
检查时间：
2014年月日
序号
检查项目
检查内容
检查方式
标准分
评分标准
扣分
实得分
1
单位资质报审及人员证件报审
1．资质证书、营业执照、税务登记证、安全生产许可证、认证证书等相关企业资质是否齐全有效；
2．项目部主要负责人任命书、专业资格证书、安全管理资格证；安全管理人员资格证；特种作业人员操作证是否齐全有效。
查看相关证书、查主管部门或监理审查意见。
5分
企业资质和人员证件缺一项或一项不合格均扣1分，直至扣完为止。
2
安全生产责任制及制度制定落实
1.建立健全以下基本制度：
⑴安全生产责任制度；
⑵安全办公会议制度；
⑶安全目标管理制度；
⑷安全投入保障制度；
⑸安全质量标准化管理制度；
⑹安全生产教育与培训制度；
⑺安全隐患排查与整改制度；
⑻安全监督检查制度；
⑼安全技术措施审批制度；
⑽事故应急救援制度；
⑾安全奖惩制度；
⑿安全操作管理制度；
⒀安全生产需要制定的其他制度。
2．建立安全生产检查、考核记录和安全管理闭环工作机制。
3．所有岗位均有安全操作规程。
查看各项制度的完善情况，主管部门或监理审查意见及外委单位的学习、自查、考核记录
5分
查资料。
每缺1项制度扣1分，一项不符合要求扣1分直至扣完。
3
安全生产投入
安全生产管理机构设置及专（兼）职安全管理人员配备。
30人以上设专职或专门机构。
查看相关文件核实人员
10分
机构和人员配备一项不合格扣5分。
1.建立健全并落实安全投入保障及安全费用提取和使用制度；
2.确定安全费用提取标准.；
3.制定年度安全费用使用计划；
4.按标准及时、足额提取安全费用；
5.建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符，项目完成要进行验收，并有验收记录安全费用按照标准足额提取使用。
查现场和资料；查看合同金额、安全费用提取计划实施台账
10分
资料不符合要求，一处扣2分，费用提取不规范扣3分；实施过程帐、卡、物不符合的一处扣2分，扣完为止。
4
工伤保险办理
缴纳工伤保险记录。
查看保单复印件、核对红模考勤和网上查询。
16分
有一人未办理扣3分，直至扣完为止。
5
安全生产技术管理、施工组织设计（方案）报审
1.建立健全以技术负责人为首的安全生产技术管理体系；
2.按规定配备相应的专业技术人员；
3.建立完善安全生产技术管理制度：
年度生产作业计划等的编制、审查和决策制度；专项工程和专业系统等的设计、审批和备案制度；作业规程、操作规程和安全技术措施的编制、审批、复审制度；各种资料存档、保管、借阅、保密、登记及销毁等制度；
4.所承包的项目应有批准的设计，各类工程施工前应有批准的作业规程、安全技术措施；
5.技术资料档案管理工作规范，准确、及时填绘反映实际情况的图纸资料；
6。
安全技术措施按要求定期审查。
查相关资料，查看审查意见和统计台账
8分
查资料，每缺1项扣1分；没有方案、没有报审、没有交底、交底不清的每发现一项扣2分。
6
特种作业人员配备
特种作业人员的种类、数量满足安全生产要求并经培训合格持证上岗，有特种作业人员报审表和统计台账。
查看资料
8分
查种类、数量是否能满足安全生产需要，达不到要求每出现一人次扣2分；每发现报审不及时、台账登记不清或无证上岗的发现一例扣3分，直至扣完为止。
7
安全培训教育
1．建立健全安全生产教育培训管理制度，有培训场地、教师和培训器材；不具备培训条件的，应与具备资质的培训机构签订教育培训协议委托培训；
2.年度全员安全教育培训计划、大纲；3..从业人员应按规定进行培训，建立健全从业人员安全培（复）训档案，详细、准确记录培（复）训考核情况；
4.主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员应按规定参加培（复）训，并取得安全资格证书；
5.从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗1年以上重新上岗时，应当重新接受安全培训并考核合格；
6.每季度对单位安全生产教育培训开展情况至少进行1次检查和总结，对查出的问题制定措施，整改落实；年终对安全培训工作进行总结
查看资料抽查作业人员考卷。
8分
1.缺一项扣分；
2．没有计划扣1分，不全或没有大纲1～2分；
3、4、5查培训档案。
不符合要求，该小项不得分；6.查资料。
不符合要求不得分。
8
认证体系管理
1．《管理手册》、《程序文件》学习记录；
2.危险危害因素识别评价清单；《评估报告》《应急预案》体系的相关记录；
3.内部审核记录。
查看资料，并与实际核对
5分
1.无学习记录扣2分；
2.缺一项扣1分；
3.无内审记录扣1分。
9
安全指标控制、安全生产隐患治理、三违治理及其他
1．实现月度、季度、年度安全生产，无重伤及以上人身事故、重大非人身事故发生；轻伤事故、非人身侥幸事故控制在考核范围内；有完善、系统的事故分析。
2.有健全完善可靠的安全管理及安全隐患治理体系；内部安全处罚机制真实、务实、完善，利于各项管理的升级，并能有效避免不良循环。
3.违章指挥、违章作业、违反劳动纪律和装置性违章；
4.工装及企业标志规范；
5.员工列队进出厂（矿）区；
6.虹膜考勤出勤率达到90％以上，队伍基本稳定。
查主管部门考核通报、现场检查及相关记录
5分
1．出现重伤以上事故扣除30分/人.次；重伤扣除10分/人.次；出现重大非人身事故扣除10分/次；轻伤非人身侥幸事2分/人.次，累计扣分；事故分析记录不齐全、不完善扣除1分/处；事故隐瞒不报的扣除10分/次。
累计扣分，可超总分扣分。
2.安全管理及安全隐患治理体系不完善、不可靠、无针对性、升级不及时扣除2分/处；内部安全处罚机制混乱、无程序化、不符实扣1分/处；无内部处罚记录（单）扣5分/月。
各级管理人员隐患排查、贯彻、传递、处理、落实、复查流程不完善扣除1分/处；隐患治理台帐不完善、未闭合等扣除1分/处。
累计扣分，可超总分扣分。
3.每发现一次三违扣2分；
4.工装及标志不统一不得分；
5.2人以上进出厂（矿）区不列队的扣1分；
6.出勤率低于90％扣1分；低于80％扣2分，以此类推直至扣完。
10
职业卫生
1.职业卫生管理机构、专职人员配备；
2.制度、规程、责任制、职业卫生档案管理等
资料检查
5分
每发现一处不合格扣0.5分，直至扣完为止。
11
班组建设
15分
详见附件2
合计
100
检查人：
检查组负责人：
被检查单位负责人：
附件2：
班组建设评分表
接受检查班组：
检查时间：
序号
考评项目
考评内容
评分标准
标准分
实得分
1
班组基础建设
20
1.1
岗位
及人
员设
置
（2分）
1.1.1按照公司有关规定的要求，设立班组，配齐班组人员。
班组设置不符合规定，扣1分；
相应岗位人员配备不齐全，扣0.2分/人。
1
1.1.2班组岗位设置合理，职责明确，班委会分工清晰。
岗位设置不合理，扣0.2分/岗；
岗位职责不明确，扣0.2分/岗；
班委会分工不清晰，扣0.5分。
1
1.2
工
作
过
程
管
理
（6分）
1.2.1对应于本班组基本职责的每项工作，班组均应建立量化、可检查的目标值。
班组应积极保障所承担的各项生产（工作）指标（任务）的实现。
未建立量化、可检查的目标值，扣0.1分/项。
0.5
1.2.2班组应按照主管单位（部门）下达的年度、月度工作计划，制定本班组月度工作实施计划，并按年度、月度检查分析计划完成情况，对未按计划完成的工作应有分析说明，对发现的问题、相应的改进措施应有跟踪记录。
班组应根据自身实际工作需要，将月度工作计划细化为周计划、日计划或每个轮值计划等。
未制定月度工作实施计划，扣1分；
未检查分析计划完成情况，对发现的问题、相应的改进措施未进行跟踪记录，扣0.2分/次。
1
1.2.3班组的工作项目或作业项目，应有相应标准或作业指导书（卡）等标准化作业文本。
标准化作业文本应包含和符合上级有关法规、标准、制度、规范、文件的要求；应明确工作或作业全过程中对人、事、物的要求；应明确工作环节或作业环节中应填写的记录、报告、报表等，实现对关键环节进行控制和追溯。
主管单位（部门）要定期组织对标准化作业文本执行情况进行评价，对班组在执行中反馈的意见和建议进行分析，不断完善标准化作业文本。
未建立相应标准或作业指导书（卡），扣0.2分/项目；
未明确工作或作业全过程中对人、事、物的要求，扣0.1分/项目；
未明确填写的记录、报告、报表等，扣0.1分/项目；
未定期组织对相关标准或作业指导书执行情况进行评价，扣0.5分。
1
1.2.4班组应严格执行标准化作业文本的规定。
作业前逐条对照并确认准备工作已全部完成；作业过程应严格按要求逐条实施，确认无漏项，并按规定填写记录、报告；作业结束必须做到工完料净场地清，经检查确认后方可进行验收。
作业前未逐条对照并确认准备工作项目，扣0.2分/项目；
作业过程未严格按要求逐条实施，扣0.2分/次；
未按规定填写记录、报告，扣0.2分/次；
作业结束未做到工完料净场地清，扣0.2分/次。
2
1.2.5班组每项工作或作业项目均应明确负责人，对工作或作业项目全过程进行管理。
对所负责的工作项目或作业项目进行检查，对问题提出改进建议，并对问题、原因、措施、完成情况进行跟踪并记录。
作业项目未明确负责人，扣1分/项目；
未对工作或作业项目进行全过程管理，扣0.5分/项目；
对发现问题未提出改进建议，并进行跟踪和记录，扣0.2分/项目。
1
1.2.6班组应定期对全面工作开展检查、总结，对存在问题提出改进意见和具体措施，并对问题、原因、措施、完成情况进行记录。
未定期对工作进行检查、总结，扣0.5分；
对存在问题无改进意见、整改措施和相应记录，扣0.1分/次。
0.5
1.3
资
料
管
理
（4分）
1.3.1班组资料包括管理规范、技术资料台账、综合性记录三种类型。
未按要求建立管理规范、技术类资料台账、综合性记录，扣1分/类。
2
——管理规范包括班组应执行的各项管理标准、岗位工作标准、管理制度以及班组内部管理规定，是班组成员的行为规范和准则。
管理规范不齐全，扣0.1分/项。
——技术资料台账包括班组应执行的用以指导生产作业的各项技术标准、规程、图纸、作业指导书（卡）及原始记录、专业报表等。
技术资料台账不齐全，扣0.1分/项。
——综合性记录应有工作日志、安全活动记录、班务记录三种。
缺少班组工作日志、安全活动记录、班务记录，扣0.3分/种。
a）工作日志由班长记录班组每天工作开展情况。
未按要求记录，扣0.1分/次。
b）安全活动记录按相关规定记录安全活动的开展情况。
未按要求记录，扣0.1分/次。
c）班务记录主要记录班务会、民主生活会、班组学习培训、思想文化建设等班组管理工作的开展情况，各项活动可合并记录。
未按要求记录，扣0.1分/次。
1.3.2班组应分类建立资料台账目录并能检索到相应的文本，实现动态维护并保持其有效性。
资料台账的管理应尽量使用电子文档，避免重复记录。
未建立资料目录，扣1分；
资料文本检索不方便,扣0.5分；
缺少资料文本，扣0.1分；
未动态维护版本有效性，扣0.1分。
1
1.3.3各类资料台账、记录均应有记录格式、填写规定和管理要求，班组成员对其应清楚和掌握，并有专人管理。
各类原始记录、台账、报表，要求资料完整、数据准确、内容真实。
未建立资料台帐填写规定和管理要求，扣1分；
无专人管理，扣0.2分；
资料不完整、数据不准确、内容不真实，扣0.1分/项。
1
1.4
信
息
化
管
理
（3.5分）
1.4.1应按照公司信息化工作的相关要求，在专业管理信息系统中为班组信息化管理创造条件。
无班组专业管理信息化平台，扣1分。
1
1.4.2应在专业管理信息系统中建立班组设备电子档案、人员信息库、班组培训标准及试题库、班组资料管理等功能模块。
未建立班组设备电子档案、人员信息库、培训标准及试题库、班组资料管理等功能模块，扣0.2分/项。
1
1.4.3加强专业管理信息系统的培训，使班组成员掌握并熟练应用生产管理、营销管理及办公自动化等信息系统，提高班组信息化应用水平。
未进行管理信息系统的培训，扣1分；
抽查班组成员不能熟练应用系统功能，扣0.2分/人。
1
1.4.4应建立班组建设信息化平台，反映工作动态，加强经验交流，促进共同提高。
未利用信息化手段反映工作动态，进行经验交流，扣0.5分。
0.5
1.5
文
明
管
理
（4.5分）
1.5.1应结合本单位实际，加强班组环境建设，统筹协调，改善班组成员工作、学习、生活条件。
未明确班组环境建设要求，扣1分；
未达到要求，扣0.5分。
1
1.5.2班组实行定置管理，班容班貌做到“五净”（门窗、桌椅、资料柜、地面、墙壁干净）、“五齐”（桌椅放置、资料柜放置、桌面办公用品摆放、上墙图表悬挂、柜内资料物品摆放整齐）。
未实行定置管理，扣0.3分；
班容班貌未做到“五净”、“五齐”，扣0.1分/处。
0.5
1.5.3库房物品摆放整齐，保管条件符合要求，标志正确清晰，领用手续齐全。
库房物品摆放不整齐，扣0.2分；
物品标志不正确、不清晰，领用手续不齐全，扣0.1分/件。
0.5
1.5.4卫生责任区域和室外生产区环境整洁。
生活设施配置到位、摆放整齐，符合卫生条件。
责任区域和生产区环境不整洁、场地不平整，有杂物、杂草、烟头,扣0.1分/处；
生活设施配置不到位、不符合卫生条件，扣0.5分。
1
1.5.5上岗员工着装符合劳动保护的要求，佩带岗位标志。
上岗员工着装不符合劳动保护的要求或未佩带岗位标志，扣0.1分/人。
0.5
1.5.6工作现场做到“四无”（无垃圾、无杂物、无积水、无油污）。
工作现场未做到“四无”，扣0.2分/处。
1
2
班组安全建设
20
2.1
安
全
目
标
及
责
任
制
（6分）
2.1.1结合班组实际制定可量化考核的安全目标，逐级签订安全承诺书（责任书），提高班组成员安全意识。
班组未制定可量化考核的安全目标，扣2分；
未逐级签订安全责任书，扣0.2分/人。
2
2.1.2年度班组全员安规考试合格率应达到100%。
年度安规考试合格率未达到100%，扣1分。
1
2.1.3建立健全安全生产责任制，全面有效落实班组长、安全员、工作负责人、工作许可人和班组成员的安全生产岗位职责。
未建立健全安全责任制和监督控制体系，扣3分；
未有效落实班组长、安全员、工作负责人、工作许可人、班组成员的安全生产岗位责任制，扣0.5分/岗。
3
2.2
安
全
管
理
（8分）
2.2.1作业现场的安全、技术措施必须严格执行《电力安全工作规程》和相关规程规定。
作业现场的安全、技术措施未严格执行《电力安全工作规程》和相关规程规定，扣0.5分/处。
2
2.2.2开展作业安全风险辨识和防范，根据生产组织和作业管理流程，系统辨识和防范作业过程事故风险，落实安全组织措施、技术措施和应急预案相关措施，确保作业安全得到有效控制。
未开展危险点动态分析和预控工作，未进行作业安全风险辨识，安全预控机制不完备，扣0.2分/项目；
缺少安全生产应急预案，扣0.2分/项。
2
2.2.3积极开展班组安全性评价、事故隐患排查治理、日常安全自查整改工作和安全日活动，落实员工“三不伤害”（不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害）要求，严格执行“两票三制”，坚持“四不放过”（事故原因不清楚不放过、事故责任者和应受教育者没有受到教育不放过、没有采取防范措施不放过、事故责任者没有受到处罚不放过）原则，深刻吸取事故教训，举一反三，落实整改措施，提高员工自我防范能力。
未按“四不放过”的原则召开分析会，扣1分/次；
事故原因分析不清、责任划分不明、责任者未受到处罚、未制定相应防范措施，扣1分/次；
未开展安全性评价和自查整改工作，扣1分；
未按照要求开展班组安全日活动，扣1分。
3
2.2.4加强班组劳动保护和职业安全卫生工作，保障员工在生产劳动中的安全健康。
未开展劳动保护和职业卫生检查，扣1分；
发现影响员工安全健康的隐患，扣0.2分/处。
1
2.3
反
违
章
工
作
（6分）
2.3.1认真执行各种安全规程和各项安全规章制度，以班组长为第一责任人杜绝班组人员“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）。
未建立班组长为第一责任人的反违章工作机制，扣2分；
发现有“三违”行为，扣2分。
2
2.3.2建立员工反违章常态机制，开展创无违章班组活动。
反违章常态机制不健全，扣1分；
未开展创无违章班组相关活动，扣1分。
2
2.3.3应制定班组反违章工作措施，对反违章工作进行总结分析和考核。
未制定反违章工作措施，扣2分；
反违章工作措施不健全，扣1分；
对违章行为未进行考核处罚，扣0.5分/次；
未对违章情况进行月度总结分析，扣0.5分/次。
2
3
班组技能建设
10
3.1
培
训
管
理
（4分）
3.1.1不断完善培训机制，积极贯彻培训规范，加强现场培训，增强培训的针对性，提高员工实际操作技能水平和分析、解决问题的能力。
未建立培训机制，扣0.5分；
机制不完善，扣0.3分；
培训方式单一，扣0.2分。
1
3.1.2加强班组培训资源建设，完善培训基础设施，提供充足的班组培训教材、课件和书籍，为员工创造良好的学习条件。
培训设施不完善，扣0.3分；
培训教材不充足，扣0.2分。
0.5
3.1.3做好班组培训需求调查，制定满足生产需要和员工发展的培训计划，加强培训效果评估，建立并及时更新培训资料库，将员工培训情况和个人能力评价纳入人员信息库进行管理。
未进行培训需求调查，扣0.2分；
未制定相关培训计划或计划不能满足需求，扣0.5分；
未进行培训效果评估，扣0.5分；
未建立或未及时更新培训资料库，扣0.2分；
未将培训情况和个人能
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