大型先进压水堆及高温气冷堆核电站重大专项事后立项事后补助项目课题管理实施细则.docx

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大型先进压水堆及高温气冷堆核电站重大专项事后立项事后补助项目课题管理实施细则

附件

大型先进压水堆及高温气冷堆核电站重大专项

事后立项事后补助项目（课题）管理实施细则

（试行）

第一章总则

第一条为规范和加强大型先进压水堆及高温气冷堆核电站重大专项（简称核电专项）事后立项事后补助项目（课题）立项管理，突出成果导向，鼓励和引导社会力量自主投入、积极参与科技重大专项，根据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发[2014]11号）、《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发[2014]64号）、《中共中央办公厅国务院办公厅印发<关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见>的通知》（中办发[2016]50号）、《民口科技重大专项后补助项目（课题）资金管理办法》（财教[2013]443号）、《国家科技计划及专项资金后补助管理办法》（财教[2013]433号）和国家科技重大专项等相关规定，结合核电专项实际情况，制定本细则。

第二条事后立项事后补助是对单位已取得了符合核电专项目标要求的关键技术、核心技术但未纳入财政资金支持范围的研究成果，按规定程序通过审核、评估后给予相应补助的财政支持方式。

前款所称单位是指在中国大陆境内注册的具有独立法人资格的企业、科研院所、高等院校等。

第三条国家能源局是核电专项的牵头组织单位，负责核电专项具体实施工作，制订资金管理实施细则，协调落实相关支撑条件和配套政策；组织编报分年度概算、年度指南；负责审核上报年度计划（含年度预算建议方案）；负责批复项目（课题）立项（含预算），按规定程序审核批复预算调剂；监督检查预算执行情况，报告年度资金使用情况，按规定组织开展项目（课题）绩效评价等。

专业机构是核电专项具体管理部门，负责组织开展事后立项事后补助项目（课题）的成果征集、项目（课题）评估、技术验证和价值评估，结合项目（课题）的实际支出，提出后补助预算安排建议，并纳入年度实施计划，论证结果和预算安排建议应向社会公示（涉密内容除外）等。

核电专项专业机构明确前，由牵头组织单位代为行使专业机构职责。

申报单位是事后立项事后补助项目（课题）责任主体，按细则要求编制成果申报文件，接受专业机构组织的项目（课题）评估、技术验证和价值评估等。

第二章成果申报与受理

第四条专业机构发布核电专项事后立项事后补助项目（课题）成果申报通知，申报单位按照《XX年度核电重大专项事后立项事后补助项目（课题）申报表》（见附录1）提交申报材料。

第五条申报单位申请事后立项事后补助的项目（课题），应符合以下条件：

（一）符合核电专项支持方向，重点解决示范工程所需攻克、卡脖子的或制约自主化、国产化瓶颈的，具备产业化应用及推广价值的关键问题；

（二）属于申报单位已完成的项目（课题），可验证和评价，性能指标达到国际水平，并获得业界认可及应用；

（三）申报单位自主、可控，拥有自主知识产权的研发成果；

（四）申报成果未获得过财政专项资金以及其他资金支持。

第六条专业机构组织专家进行初步评审，筛选符合申报条件的项目（课题），明确申报指南具体要求（含后补助预算安排），形成《XX年度核电重大专项事后立项事后补助项目（课题）申报信息表》（见附录2），申报指南一并纳入核电专项年度指南，按前补助方式规定的有关程序报三部门开展合规性审核。

第七条申报单位根据申报指南具体要求，按照《加强核电重大专项验收管理的补充通知》（国能综核电[2013]610号）和《民口科技重大专项资金管理暂行办法》（财教[2009]218号）等有关规定，结合项目实际情况，对项目（课题）完成情况进行自我评价，据实编制项目（课题）研究成果、知识产权状况分析以及经费决算等报告。

第八条研究成果应包括自评价报告、科技报告、实验/测试记录、用户评价、第三方测试/论证等完整的技术报告和证明材料。

第九条知识产权状况分析应包括技术成果解决的核电重大技术问题、技术创新（创新的技术内容，技术贡献，技术进步的效果，应用现状或前景）、知识产权（专利、技术秘密、著作权、计算机软件和数据库等）保护情况等。

第一十条经费决算由申请单位根据项目实际支出情况进行编制，应真实反映与项目研究内容直接相关的各项研发成本，至少应包括经费决算表和经费使用说明等。

第一十一条对于申报指南明确的研发目标和任务，由多个单位分别开展研发形成的技术成果，经专家评审后，通过择优方式，原则上只对其中一家申报单位给予财政资金支持。

第三章技术验证与价值评估

第一十二条验收专家组分为技术验证专家组和价值评估专家组，专业机构从核电专项专家库中随机抽取专家，要求专家从事工作领域与评审项目（课题）内容相关，专业知识和实践经验丰富，具有良好的职业道德，与申报团队不存在雇佣或经济利害关系。

在评审活动开始前，专家签署承诺书，并严格遵守。

第一十三条技术验证主要采取实地考察、现场测试、功能演示、会议审查、查阅资料等方式进行，重点验证申报成果是否满足“第五条”申报条件和申报指南要求，具体评价办法参照《大型先进压水堆及高温气冷堆核电站重大专项项目（课题）验收管理制度（试行）》（国能电力[2012]387号）执行。

第一十四条在技术验证评议过程中，申报单位应向专家组汇报项目（课题）自评价报告、科技报告、实验/测试记录、用户评价、第三方测试/论证报告、知识产权状况分析报告等有关情况。

对关键子课题应单独做专题报告。

第一十五条技术验证专家在审阅资料、观看演示、现场测试、实地考察、听取汇报等基础上，认真审查和质询，独立填写《核电专项事后立项事后补助项目（课题）技术验证专家个人评议表》（见附录3）。

专家组集体讨论形成技术验证综合评议意见，并由专家组长签署《核电专项事后立项事后补助项目（课题）技术验证综合评议表》（见附录4）。

在专家组讨论技术验证综合意见过程中，要求申报单位退场。

第一十六条技术验证综合评议意见为通过技术验证和不通过技术验证两种情况。

综合得分总分值为100分，专家组综合评分高于85分（含）的，为通过技术验证；专家组综合评分低于85分的，为不通过技术验证。

通过技术验证的，专业机构出具《核电专项事后立项事后补助项目（课题）综合论证意见》（见附录5）。

第一十七条价值评估专家主要采取现场验收方式，在审阅资料、听取汇报等基础上，查验会计凭证和相关财务资料，对经费支出内容合规真实有效情况进行审核，超出申报指南后补助预算安排部分不予支持，初步确定每个项目（课题）预算安排，由专家组长签署《核电专项事后立项事后补助项目（课题）价值评估评议表》（见附录6）。

在专家组讨论价值评估评议意见过程中，要求申报单位退场。

第一十八条专业机构根据核电专项年度计划和年度预算总体安排，并结合每个项目（课题）价值评估评议意见，原则上等比例核定每个项目（课题）预算安排，并出具《核电专项事后立项事后补助项目（课题）预算安排建议》（见附录7）。

第四章公示与监督

第一十九条专业机构将《核电专项事后立项事后补助项目（课题）综合论证意见》及《核电专项事后立项事后补助项目（课题）预算安排建议》向社会公示。

公示期7天。

第二十条对公示无异议项目（课题），纳入下一年度核电专项年度计划，一并按程序报三部门综合平衡，按照年度预算编报时间要求将论证结果、公示结果及预算安排建议等相关材料报送财政部。

第二十一条获得事后立项事后补助的项目（课题）承担单位，应当与专业机构签订协议，明确将其技术成果应用于解决核电专项相关问题。

未按照协议要求解决问题的，收回补助资金。

第二十二条事后立项事后补助项目（课题）资金支付按照《财政部关于民口科技重大专项资金国库集中支付管理有关事项的通知》（财库[2009]135号）相关规定执行。

第二十三条在后补助管理中，对弄虚作假骗取、套取财政资金等违法违规行为，将予以通报批评、记入不良信用记录，并将信用记录作为后补助项目评审和管理的重要依据；已经获得后补助经费的，应当予以追回；情节严重的，按照《财政违法行为处罚处分条例》处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第五章附则

第二十四条本细则由国家能源局负责解释。

第二十五条本细则自发布之日起施行。

附件:

1.《XX年度核电专项事后立项事后补助项目（课题）申报

表》

2.《XX年度核电专项事后立项事后补助项目（课题）申报

信息表》

3.《核电专项事后立项事后补助项目（课题）技术验证专

家个人评议表》

4.《核电专项事后立项事后补助项目（课题）技术验证综

合评议表》

5.《核电专项事后立项事后补助项目（课题）综合论证意

见》

6.《核电专项事后立项事后补助项目（课题）价值评估评议表》

7.《核电专项事后立项事后补助项目（课题）预算安排建

议》

附件1

XX年度核电专项事后立项事后补助

项目（课题）申报表

项目（课题）名称：

申报单位：

负责人：

填报日期：

XXXX年X月

项目（课题）名称

项目密级

完成时间

项目（课题）活动类型

成果类型

申报

单位

信息

单位名称

单位性质

通讯地址

邮政编码

所在地区

单位主管部门

联系电话

组织机构代码

传真号码

单位成立时间

电子信箱

负责人

信息

姓名

性别

出生日期

职称

最高学位

从事专业

固定电话

移动电话

传真号码

电子信箱

证件类型

证件号码

联合

单位

信息

（若有，需提供）

序号

单位名称

单位性质

组织机构代码

项目

经费

来源

（万元）

总经费

中央财政投入

地方财政投入

企业投资

银行融资

其他

经费备注

项目简介（简要介绍申报单位情况，并说明项目与专项目标和任务的相关性、成果技术经济指标、成熟度、成果水平、产业化应用、验证和评价，以及知识产权、资金支持和社会效益情况、经费实际支出情况等）

附件2

XX年度核电专项事后立项事后补助项目（课题）申报信息表

单位：

万元

序号

课题名称

研究内容

与专项和任务相关性（可验证和评价）

成果水平

知识产权

后补助预算安排

其他事项

附件3

核电专项事后立项事后补助项目（课题）技术验证专家个人评议表

重大专项名称

项目（课题）名称

项目（课题）责任单位

项目（课题）负责人

项目（课题）起止时间

年月至年月

一、评分表

评议内容

评议等级

打分

1.对专项目标支撑作用（15分）

A．很大（13-15分）

B．较大（10-12分）

C．一般（9分及以下）

4.成果产业化情况或应用前景（15分）

A．很好（13-15分）

B．较好（10-12分）

C．一般（9分及以下）

7.知识产权经营（15分）

A．完全形成自主知识产权，可支撑自主化（13-15分）

B．部分形成自主知识产权，可支撑国产化（10-12分）

C．没有形成自主知识产权（9分及以下）

10.技术成熟度（10分）

A．等级高，工程环境下水平（9-10分）

B．等级中，中试环境下水平（7-8分）

C．等级低，实验室环境下水平（6分及以下）

13.技术经济指标（10分）

A．技术经济指标先进（9-10分）

B．技术经济指标较先进（7-8分）

C．技术经济指标一般（6分及以下）

16.经济社会效益（10分）

A．很大（9-10分）

B．较大（7-8分）

C．一般（6分及以下）

19.组织管理和机制创新（10分）

A．组织管理严谨，管理机制创新性大（9-10分）

B．组织管理较好，管理机制创新性一般（7-8分）

C．组织管理一般，管理机制无创新（6分及以下）

22.成果水平（5分）

A．取得一批具有重大影响的成果（5分）

B．取得一些影响较大的成果（4分）

C．属于一般性成果（3分及以下）

25.人才凝聚与团队建设（5分）

A．人才队伍稳定，力量增强（5分）

B．人才、力量基本稳定（4分）

C．人才队伍不稳，力量减弱（3分及以下）

28.技术资料及归档（5分）

A．技术资料齐全，内容完整，归档规范（5分）

B．技术资料基本齐全，内容较完整，归档较规范（4分）

C．技术资料不全，内容不完整，归档不规范（3分及以下）

总分

二、意见及建议

根据技术验证评价指标，形成项目（课题）技术验证评价的专家个人意见，提出下一步工作的意见和建议。

□通过技术验证□不通过技术验证

技术验证专家签名：

20年月日

注：

1.评议表权重只做参考；2.本表由验收专家填写，每人一份；3.文字评价意见应该与评分情况一致。

附件4

核电专项事后立项事后补助项目（课题）技术验证综合评议表

重大专项名称

项目（课题）名称

项目（课题）责任单位

项目（课题）负责人

项目（课题）起止时间

年月至年月

一、评分表

评议内容

评议等级

打分

1.对专项目标支撑作用（15分）

A．很大（13-15分）

B．较大（10-12分）

C．一般（9分及以下）

4.成果产业化情况或应用前景（15分）

A．很好（13-15分）

B．较好（10-12分）

C．一般（9分及以下）

7.知识产权经营（15分）

A．完全形成自主知识产权，可支撑产自主化（13-15分）

B．部分形成自主知识产权，可支撑国产化（10-12分）

C．没有形成自主知识产权（9分及以下）

10.技术成熟度（10分）

A．等级高，工程环境下水平（9-10分）

B．等级中，中试环境下水平（7-8分）

C．等级低，实验室环境下水平（6分及以下）

13.技术经济指标（10分）

A．技术经济指标先进（9-10分）

B．技术经济指标较先进（7-8分）

C．技术经济指标一般（6分及以下）

16.经济社会效益（10分）

A．很大（9-10分）

B．较大（7-8分）

C．一般（6分及以下）

19.组织管理和机制创新（10分）

A．组织管理严谨，管理机制创新性大（9-10分）

B．组织管理较好，管理机制创新性一般（7-8分）

C．组织管理一般，管理机制无创新（6分及以下）

22.成果水平（5分）

A．取得一批具有重大影响的成果（5分）

B．取得一些影响较大的成果（4分）

C．属于一般性成果（3分及以下）

25.人才凝聚与团队建设（5分）

A．人才队伍稳定，力量增强（5分）

B．人才、力量基本稳定（4分）

C．人才队伍不稳，力量减弱（3分及以下）

28.技术资料及归档（5分）

A．技术资料齐全，内容完整，归档规范（5分）

B．技术资料基本齐全，内容较完整，归档较规范（4分）

C．技术资料不全，内容不完整，归档不规范（3分及以下）

总分

二、意见及建议

根据技术验证专家个人意见，形成专家组意见。

提出下一步工作的意见和建议。

□通过技术验证□不通过技术验证

技术验证专家组长签名：

20年月日

三、技术验证专家组名单

姓名

单位

专业

职称

签名

附件5

核电专项事后立项事后补助项目（课题）综合论证意见

重大专项名称

项目（课题）名称

项目（课题）责任单位

项目（课题）负责人

项目（课题）起止时间

年月至年月

技术验证和价值评估专家组意见

一、技术验证意见

二、价值评估评议意见

技术验证专家组长签字：

价值评估专家组长签字：

年月日年月日

牵头组织单位意见：

核电重大专项实施管理办公室

（国家能源局核电司代章）

20年月日

附件6

核电专项事后立项事后补助项目（课题）价值评估评议表

项目（课题）名称

项目（课题）

承担单位

后补助预算安排建议经费

申报单位申报经费

后补助预算初步安排经费

一、价值评估评议情况

对项目（课题）价值评估情况的总体评价

二、价值评估评议意见

价值评估专家组长签名：

20年月日

四、价值评估专家组名单

姓名

单位

专业

职称

签名

附件7

核电专项事后立项事后补助项目（课题）预算安排建议

重大专项名称

项目（课题）名称

项目（课题）责任单位

项目（课题）负责人

项目（课题）起止时间

年月至年月

后补助预算安排建议经费（万元）

技术验证专家组长签字：

价值评估专家组长签字：

年月日年月日

牵头组织单位意见：

核电重大专项实施管理办公室

（国家能源局核电司代章）

20年月日