最新版三体系全套内审记录.docx

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最新版三体系全套内审记录

QMS/EMS/OHSMS

内审报告

受控状态：

分发号：

编号：

编制：

审批：

发布：

浙江XXXXXXXXXX制造有限公司

2017年度内部审核计划

R-53№：

01

审核目的

验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。

被审部门

所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）

审核依据

ISO9001：

2015标准，

ISO14001:

2015标准

OHSAS18001：

2007标准

体系文件，相关法律法规

审核方法

现场抽样、查、问、核对

审核时间

暂定于2017年2月下旬

持续时间

2天

编制/日期：

周N军2016.1.5审批/日期：

李R林2016.1.5

内审实施计划

编号：

R-54NO：

01

审核目的

检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.

审核范围

体系所覆盖的所有产品和部门

审核依据

■ISO9001:

2015■ISO14001：

2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用

的法律法规□顾客投诉。

审核日期

2017.2.26-27

报告发布日期

2016.12.28

审核组

名单

（A组）组长：

周N军

（B组）组员：

陈M新

日

期

审核时间

审核部门

涉及条款

审核员

26

8:

00-8:

30

首次会议

8:

30-12:

00

管理层

QMS：

4.1，4.2，4.3，5.1，5.25.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:

4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6

EMS:

4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.1

10.210.3

B

行政部

OHSMS:

4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4、4.4.54.4.6

4.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4

EMS:

4.26.26.1.26.1.36.1.47.27.37.47.5.27.5.38.18.2

10.210.3

A

13:

00-16:

00

行政部

继续上午工作

A

销售部

QMS：

5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:

4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3

EMS:

4.26.1.26.28.110.2

B

16:

00-17:

00

审核组会议

27

8:

00-12:

00

生产部（车

间）

QMS：

5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:

4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3

EMS:

4.26.1.26.28.18.210.2

A

品质部

QMS：

5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:

4.3.14.3.34.4.34.4.64.4.74.5.3

EMS:

4.26.1.26.28.18.210.2

B

13:

00-15:

00

采购部

QMS：

5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:

4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3

EMS:

4.26.1.26.28.110.2

B

财务部

EMS：

4.26.1.26.28.110.2

OHSMS:

4.3.14.3.34.4.34.4.6

A

15:

00-16：

00

资料整理、审核组会议

16:

00-17:

00

末次会议

编制/日期：

陈M新2017.2.18批准/日期:

周N军2017.2.18

内审会议签到表

R-58

会议记录

R-11A/0NO：

会议时间

2017年2月26

会议地点

会议室

主持人

周N军

记录人

陈M新

会议内容：

内审首次会议

会议记录：

一、会议开始：

1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；

二、人员介绍：

1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：

1、审核目的：

a、重要性；b、为认证审核作准备；

2、审核范围：

所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所

3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；

四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；

七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人

员；

八、会议结束。

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

1

4.4

4.2

4.3

4.1

●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016

GB/T28001-2011三个标准要求建立管理体系；

●管理体系的范围是否明确，删减理

由是否充分，并符合规定要求；

●过程是否已被识别并适当规定，职责

是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；

●公司对外包过程是否进行了识别和控制。

（1）有一套完整的管理体系文件；

（2）删减的过程及证明；

（3）文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；

（4）手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；

（5）依据的法律法规和相关要求；

（6）纠正和预防措施的运作程序是否有；

（7）对体系过程的监视和测量；

（8）公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。

YYY

Y

YY

YY

2

7.5

7.5.1

7.5

7.5.1

4.4.4

●形成文件的方针、目标和管理手册；

●标准所要求建立的程序文件及相关文件；

●按标准要求规定了体系的适用范围，

对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；

（1）QEOHSMS手册，包括形成文件的QEOHS方针、目标；

（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；

（3）文件和标准要求的记录均有；

（4）规定相关文件的查询方式和路径。

YY

YY

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

●标准所要求的记录；

●相关文件的查询路径。

3

7.5

7.5.1

7.5

7.5.1

4.4.4

●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016

和GB/T28001-2011编制和保持管理手册。

参照上述证据

Y

4

5

5.1

5.1.1

5

5.1

4.4.1

●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；

●承诺是否在对顾客、员工、社会三

方面予以体现；

●是否进行了定期评审。

（1）文件化的QEOHS方针和目标内

容；

（2）法律、法规培训实证；

（3）管理评审资料。

Y

YY

5

5.1.2

6.1.2

6.1.3

4.3.1

4.3.2

●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；

●是否建立了相应的程序文件予以支

持。

（1）增强顾客满意的证据；

（2）相应的程序；

（3）重要环境因素清单；

（4）重大危险清单及控制计划。

YYYY

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

6

5.2

5.2.1

5.2.2

5.2

4.2

●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；

●是否对QEOHS方针的适宜性进行了

评审。

（1）有符合标准要求并经公司总经理

批准的方针；

（2）问及的部门负责人和员工能结合

本职工作对方针的理解；

（3）有定期评审的记录。

Y

Y

Y

7

6.2

6.2

6.2.1

4.3.3

●是否在相关职能和层次上建立了

QEOHS目标和指标；

●所建立的目标、指标是否充分考虑

了

满足产品和有关法律法规的要求；

●目标、指标是否可测，与公司的

QEOHS方针相一致。

（1）QEOHS目标、目标分解的证据；

（2）相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和指标。

YY

8

6.2

6.2

6.2.1

4.3.3

●是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；

●有无目标、指标管理方案；

●有否定期评审，必要时的修订记录。

（1）对体系文件策划结果评价证据；

（2）符合标准要求的管理方案；

（3）方案的评审、修订记录。

YYY

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

QMS

EMS

OMS

●最高管理者是否按规定定期主持进

（1）管理评审计划；

Y

行了管理评审，以确保QEOHSMS持

（2）管理评审报告；

Y

12

9.3

9.3

4.6

续的适宜性、充分性和有效性；

（3）管理评审决议实施记录及跟踪验

Y

●管理评审的输入是否满足规定要

求；

证报告；

（4）管理评审的相关记录。

Y

●管理评审的输出能否满足规定要

求。

13

5.3

7.1

7.1.1

5.3

7.1

7.1.1

4.4.1

●实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；

●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；

（1）体系运行的人力资源及资金保障证据；

（2）职能分配表；

（3）各级人员的安全生产责任制。

Y

YY

●对监视、测量、分析和改进过程进

（1）满足要求的策划文件；

Y

行策划，并按要求实施；

（2）环境业绩报告；

Y

14

9.1

9.1.1

9.1

9.1.1

4.5.1

●建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。

（3）有关环境的检测记录及报告；

（4）重大危险源控制绩效记录及有关

YY

职业健康安全的监测检查记录。

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

15

6.2

6.2

6.2.1

4.3.3

●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；

●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。

（1）证实持续改进的资料；

（2）符合标准要求的管理方案；

（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。

YYY

16

●是否发生顾客、相关方严重投诉

（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。

Y

未发生严重投诉

17

1

1

1

●删减合理性

（1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。

Y

过程无删减

18

●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故

（1）是否发生重大质量事故

（2）是否发生重大环境、职业健康安全事故

Y

无事故、无严重污染

19

●法律法规遵守

（1）是否遵守有关质量、环境、职业

健康安全法律法规

Y

20

4.2

4.2

●公司是否对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别

公司对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别，并对相关方需求和期望做了应对措施。

Y

序号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

QMS

EMS

OMS

1

7.5.2

7.5.3

7.1.6

7.5.2

7.5.3

6.1.3

4.4.5

4.3.2

●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;

●对文件的发放、使用等进行规定和控制；

●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件；

●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）部门受控文件清单（抽查文本予

以对应）；

（3）抽查文件是否为现行有效版本；

（4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。

（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件

YY

YY

N

不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》

一般

2

7.5.2

7.5.3

7.5.2

7.5.3

4.5.4

●是否建立和保持了满足三个标准要

求的程序；

●标准所要求的记录；

●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）相关记录清单；

（3）记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。

YYY

3

5.1.2

6.1.2

6.1.3

4.3.1

4.3.2

●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；

●是否建立了相应的程序文件予以支持。

（1）建立了满足要求的的程序；

（2）重要环境因素清单；

（3）重大危险清单及控制计划；

（4）本部门适用的法律法规清单。

YY

YY

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

4

5.2

5.2

4.2

●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。

（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；

（2）对公司一体化管理方针的贯彻情

况（询问）。

Y

Y

5

6.2

6.2

6.2.1

4.3.3

●是否在相关职能和层次上建立了

QEOHS目标和指标；

●目标、指标是否可测量，与公司的

QEOHS方针相一致。

（1）对QEOHS目标进行了必要的分

解；

（2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。

Y

Y

6

5.3

5.3

4.4.1

●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。

（1）明确本部门的职责和主责过程（询

问）；

（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。

Y

Y

7

7.4

7.4

4.4.3

●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。

YY

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

8

5.3

5.3

4.4.1

●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；

●具备的能力是否从教育、培训、技

能和经验四方面进行考虑。

（1）相关职能人员名册；

（2）各级人员的安全生产责任制。

YY

7.1.6

●组织获取知识的渠道是否进行了识别，是否对获取的知识定期进行更新

（1）获取渠道有公司以往成功的案例、国家标准、供方材料检测报告、客户图纸/工艺、认证/咨询公司的提供的审核报告、管理知识，办公室和技术人员定期进行更新

Y

专利、审核报告

检测报告、工艺作业指导文件、行业标准

9

7.2

7.3

7.2

7.3

4.4.2

●建立和保持文件化的程序，并在程序中明确规定了与质量、环境、职业健康安全有关人员的能力要求；

●对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了相应的措施以满足要求；

●对培训或其他措施的有效性是否进

行了评价；

●是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录。

（1）满足标准要求的程序；

（2）岗位入职要求；

（3）培训计划；

（4）培训实施记录（包括培训考试、

能力考评记录等）；

（5）员工档案；

（6）各相关职能人员及特种作业人员的上岗证。

YYYY

YY

序号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程度

QMS

EMS

OMS

10

8.1

4.4.6

●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。

●规划采取措施的方面包括：

环境方面：

噪声、污水、废气排放、固

废管理、资源能源消耗等。

职业健康安全方面：

用电安全等。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）相关作业指导书；

（3）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及相关运行记录。

YYY

11

9.1

9.1.1

9.1

9.1.1

4.5.1

●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量。

●所使用的方法是否能证实过程实现

所策划的结果能力。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）对本部门管理工作的过程检查记录。

YY

12

6.2

6.2

6.2.1

4.3.3

●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；

●有文件化的环境、职业健康安全目

标指标管理方案，并规定了有关要求。

（1）证实持续改进的资料；

（2）符合标准要求的管理方案；

（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。

YYY

被审核部门：

销售部时间：

2017-2-27编号：

R-55

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

1

7.5.2

7.5.3

7.5.2

7.5.3

4.4.5

●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;

●对文件的发放、使用等进行规定和

控制；

●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）部门受控文件清单（抽查文本予

以对应）；

（3）抽查文件是否为现行有效版本；

（4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。

YY

YY

2

7.5.2

7.5.3

7.5.2

7.5.3

4.5.4

●是否建立和保持了满足三个标准要

求的程序；

●标准所要求的记录；

●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）相关记录清单；

（3）记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。

YYY

3

5.1.2

6.1.2

6.1.3

4.3.1

4.3.2

●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；

●是否建立了相应的程序文件予以支持。

（1）建立了满足要求的的程序；

（2）重要环境因素清单；

（3）重大危险清单及控制计划；

（4）相关法律法规和规范、标准清单。

YYYY

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

4

5.1.1

5.2

4.2

●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。

（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；

（2）对公司一体化管理方针的贯彻情

况（询问）。

Y

Y

5

6.2

6.2

6.2.1

4.3.3

●是否在相关职能和层次上建立了

QEOHS目标和指标；

●目标、指标是否可测量，与公司的

QEOHS方针相一致。

（1）对QEOHS目标进行了必要的分

解；

（2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。

Y

Y

6

5.3

5.3

4.4.1

●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。

（1）明确本部门的职责和主责过程（询

问）；

（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。

Y

Y

7

7.4

7.4

4.4.3

●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。

（1）建立了满足要求的程序；

（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。

YY

序

号

一体化管理体系过程

审核要点

提供的实施证据

Y/N

注明

不符合程

度

QMS

EMS

OMS

8

8.2.2

6.1.2

6.1.3

4.3.1

4.3.2

●公司在确定与产品有关要求（标书）时

是否考虑到了顾客明示的和隐含的要求及与产品有关的法律法规要求；

●建立并保持了相关程序，对环境因素进行了识别，对危险源进行了辨识，并