LEI编码注册申请资料填写说明及注意事项香港地区.docx
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LEI编码注册申请资料填写说明及注意事项香港地区
LEI编码注册申请资料填写说明及注意事项（香港地区）
第一步：
LEI注册申请
申请机构基本信息：
（如申请机构为香港机构则适用）
数据项
说明
备注
机构名称
如机构有中文名称，请填写中文名称；如没有中文名称，请填写英文名称或当地语言名称。
必填项
机构别名
请填写机构英文名称。
必填项
ASCII码名称
如有，请填写
/
法定代表人（负责人）
请填写法定代表人（负责人）姓名，需与营业执照一致。
必填项
机构电子邮箱
请填写机构的电子邮箱。
必填项
机构类别
请根据实际情况从下拉列表中选择。
空白即为普通法人机构。
/
总部LEI
如机构类别为分支机构，则必须填写总部LEI编码。
/
机构网址
如适用，请填写机构网址。
/
产品类别
如选择资管计划，则必须填写产品所属机构的LEI编码。
/
法律形式（均为必填项）
（中文）国家和地区
请根据实际情况选择注册国家和地区的中文
必填项
（英文）国家和地区
请根据实际情况选择注册国家和地区的英文
必填项
法律形式
请根据实际情况从下拉列表中选择。
必填项
注册地址及办公地址（注册地址需与商业登记证保持完全一致）：
数据项
说明
备注
国家/地区
请在下拉列表中选择中国或香港。
必填项
省份
请在下拉列表中选择或填写香港特别行政区。
必填项
城市
请在下拉列表中选择或填写香港。
必填项
区、街、门牌号
（中文）
请填写其余地址信息。
注册地址需与商业登记证（BusinessRegistrationCertificate）一致，办公地址可按实际情况填写。
必填项
区、街、门牌号
（英文）
英文地址翻译请按照门牌号、街道、区（或村、镇、县）倒序翻译，各单词首字母大写，中间用英文逗号间隔。
请不用重复翻译城市、省份、国家的英文。
必填项
邮编
香港邮编请填写999077，注意邮编不能为空或N/A。
必填项
证明材料：
数据项
说明
备注
统一社会信用代码/工商登记号
必填项
请填写商业登记证（BusinessRegistrationCertificate）号码或公司注册证明书（CertificateOfIncorporation）号码，注意请填写完整。
必填项
国家地区
请选择注册地的国家地区
必填项
工商注册管理机构
如统一社会信用代码/工商登记号处填写商业登记证（BusinessRegistrationCertificate）号码，则此处选择RA000389；如统一社会信用代码/工商登记号处填写公司注册证明书（CertificateOfIncorporation）号码，则此处选择RA000388。
必填项
登记机关
请填写登记机关，应与所填工商注册管理机构相对应。
必填项
统一社会信用代码证件彩色扫描件/工商登记证件彩色扫描件
请将商业登记证（BusinessRegistrationCertificate）、公司注册证明书（CertificateOfIncorporation）和周年申报表（AnnualReturn）彩色扫描件合并为一个PDF文档上传。
如机构成立不足一年，无需上传周年申报表（AnnualReturn）。
必填项
金融机构编码
如适用，金融机构请输入金融机构编码（人民银行发放的14位编码）。
请上传《金融机构代码证》扫描件。
请不要上传银监会颁发的金融许可证。
金融机构必须填写
组织机构代码
如适用，请填写组织机构代码，并上传组织机构代码证扫描件。
/
其他证明材料
如适用，请上传其他证明材料。
/
注册人身份证扫描件
请上传注册人（网站注册用户）的身份证扫描件。
身份证正反面扫描在同一页面上。
请扫描并保存为500kb-2mb的pdf文件。
必填项
法定代表人（负责人）身份证扫描件
请上传法定代表人（负责人）的身份证扫描件。
身份证正反面扫描在同一页面上。
请扫描并保存为500kb-2mb的pdf文件。
必填项
第二步：
直接母公司信息（适用于直接母公司为香港机构的情况）
详细收集情况见网站首页下载专区：
《关于收集法人机构关系数据的说明》
请注意，如果子公司及直接/最终母公司均需要申请LEI编码，可以先提交直接/最终母公司LEI编码申请，待直接/最终母公司LEI编码发放后，再提交子公司的LEI编码申请。
数据项
说明
备注
Ø若选择：
可以提供直接母公司信息
Ø母公司有LEI编码：
请在“LEI编码信息检索”框中输入母公司的LEI编码，点击右侧的“查询”按钮进行确认。
如确认无误，请点击“确认”按钮。
Ø母公司无LEI编码：
1.请填写母公司基本信息、注册地址、工商登记等信息（具体请参考申请机构填写说明）。
2.证明材料：
请上传可以证明子公司与直接母公司之间关系的证明材料，包括但不限于：
财务报告中有关页面；
监管文件（需为官方机构公开发表的证明文档，并有网站链接）；
支持性文档；
合同协议；
或其他官方证明材料。
（证明材料文件可以节选页面）。
其他数据项填写见表一。
按照LEI体系相关规定，法人机构可以不提供母公司信息，但必须进行说明。
因此，法人机构若选择“无法提供直接母公司信息”，需在下拉列表中选择拒绝提供直接母公司信息的原因。
Ø若选择：
无法提供直接母公司信息
请在下拉列表中选择无法提供直接母公司信息的原因。
填写说明见表二。
表一证明材料数据项填写说明
相关数据项
描述
备注
周期类型
（PeriodType）
会计周期（ACCOUNTING_PERIOD）
可在证明材料中体现的母子公司关系的会计周期（请依据会计准则填写）。
Thedatesindicatetheaccountingperiodcoveredbythemostrecentvalidationdocumentsforthisrelationship（basedonAccountingStandard）.
必填项
关系周期（RELATIONSHIP_PERIOD）
母子公司关系的有效期限。
Thedatesindicatethedurationofvalidityoftherelationshipitself.
必填项
文档周期（DOCUMENT_FILING_PERIOD）
监管文件、会计文档以及其他可证明母子公司关系材料的有效期限。
Thedatesindicatethevalidityperiodofaregulatoryfiling,accountingdocument,orotherdocumentdemonstratingtherelationship'svalidity.
/
关系状态
（RelationshipStatus）
有效（ACTIVE）
无效（INACTIVE）
/
关系起始/结束时间
（StartDate/EndDate）
关系起始时间（年-月-日）
关系结束时间（年-月-日）
必填项
限定类别
（QualifierCategory）
美国会计准则（US_GAAP）
国际会计准则（IFRS）
其他会计准则（OTHER_ACCOUNTING_STANDARD）
必填项
量化属性
（RelationshipQuantifiers）
与母公司之间可量化的属性，如控股百分比。
Anyadditionalquantitativeattributesthathelptocategorizetherelationship.
/
证明材料
（ValidationDocuments）
上传财务报告、监管文件、支持性文档、合同协议、或其他官方证明材料以证明母子公司关系（若上传财报，财报年份请与会计周期年份一致）。
Typeofsourcedocument（s）usedforvalidatingtherelationship.Aconsolidatedfinancial（accounting）statement,anannualregulatoryfiling,otherdocumentssupportingthepreparationofconsolidatedfinancialstatements,contract（s）,otherofficialdocument（s）.Ifthevalidationdocumentisconsolidatedfinancial（accounting）statement,pleasemakesuretheyearofthefinancialstatementshouldbethesameastheyearofaccountingperiod.
必填项
表二无法提供直接母公司信息的原因填写说明
序号
数据项
拒绝提供直接/最终母公司关系数据的原因
ReasoninEnglish
适用情况
1.
母公司暂无LEI编码
NO_LEI
法人机构的直接/最终母公司暂无LEI编码。
TheparentdoesnotconsenttohaveanLEI.
不可选，仅用于后台比配。
Onlyforbackgroundsystem.
2.
自然人控股
NATURAL_PERSONS
法人机构不存在LEI体系定义下的直接/最终母公司：
法人机构由自然人控股。
Thereisnoparentaccordingtothedefinitionused,becausetheentityiscontrolledbynaturalperson（s）withoutanyintermediatelegalentitymeetingthedefinitionofaccountingconsolidatingparent.
若申请机构为最终母公司（即无上级公司），则必须从原因自然人控股
NATURAL_PERSONS、无编制合并报表义务
NON_CONSOLIDATING、无明确控制人
NO_KNOWN_PERSON中选择。
Iftheentityhasnodirectparent,pleasechoosethereasonfromNATURAL_PERSONS,NON_CONSOLIDATINGorNO_KNOWN_PERSON.
3.
无编制合并报表义务
NON_CONSOLIDATING
法人机构不存在LEI体系定义下的直接/最终母公司：
法人机构的直接/最终母公司没有编制法人机构合并报表的义务。
Thereisnoparentaccordingtothedefinitionused,becausetheentityiscontrolledbynaturalperson（s）withoutanyintermediatelegalentitymeetingthedefinitionofaccountingconsolidatingparent.
4.
无明确控制人
NO_KNOWN_PERSON
法人机构不存在LEI体系定义下的直接/最终母公司：
法人机构没有明确的控制人，如分散持股。
Thereisnoparentaccordingtothedefinitionused,becausethereisnoknownpersoncontrollingtheentity（e.g.,diversifiedshareholding）.
5.
法律障碍
LEGAL_OBSTACLES
法人机构所在的司法管辖地相关法律法规要求不能提供关系数据。
Obstaclesinthelawsorregulationsofajurisdictionpreventprovidingorpublishingthisinformation.
除申请机构为最终母公司外的其他情况均适用。
Exceptfortheabovesituation,theseareavailable.
6.
无法获得直接/最终母公司的批准
CONSENT_NOT_OBTAINED
在适用的法律框架下，披露母子公司关系数据需要得到母公司的批准，但母公司拒绝提供，或无法取得联系。
Obstaclesinthelawsorregulationsofajurisdictionpreventprovidingorpublishingthisinformation:
“theconsentoftheparentwasnecessaryundertheapplicablelegalframeworkandtheparentdidnotconsentorcouldnotbecontacted”.Notethatitisaresponsibilityofachildentitytoseekparentconsentwhennecessaryfordisclosingtheparentrelationship,forinstancebyinvitinginwritingtheparententitytoprovideconsent.
7.
其他具有法律约束力的承诺
BINDING_LEGAL_COMMITMENTS
除了相关法律法规要求外，其他规章制度或合同要求法人机构不能提供母子公司关系数据。
Bindinglegalcommitments（otherthanthelawsorregulationsofajurisdiction）,suchasarticlesgoverningthelegalentityoracontract,preventprovidingorpublishingthisinformation.
8.
无法排除损害
DETRIMENT_NOT_EXCLUDED
同时满足以下四种情况：
1.在公布关系数据前无法联系直接/最终母公司对关系数据的准确性进行确认。
2.子公司与直接/最终母公司之间的关系信息暂未对外公开。
3.子公司有理由相信直接/最终母公司认为披露关系数据将造成损害。
4.子公司试图与直接/母公司商讨关于向LEI体系提供关系数据，但不能确定提供关系数据是否会对子公司造成损害。
Thisreasonmaybeusedonlywhenallfollowingcumulativecircumstancesapply:
[i）theparentcouldnotbeinformedviatheGLEISandhavethepossibilitytocorrecttherelationshipinformationbeforepublication（includingraisingacauseforoptout,eitherbecausetheparentdoesnothaveanLEI,orithasanLEIbuttheGLEIShasnotyetimplementedsuchsystem;];
ii）therelationshipisnotalreadyinthepublicdomain（informationbeinginthepublicdomainassumesherethatthewaytheinformationcameintothepublicdomaindidnotinfringetheapplicablelegalframework）;
iii）thechildentityhasreasonstobelievethattheparentmayconsiderdisclosuretobedetrimental;
（iv）thechildentityhassoughttoconsulttheparententityofthereportingoftheparentinformationtotheGLEISbutcouldnotconfirmtheabsenceofdetrimentinawaythatcanappropriatelypreventliabilityrisksforthechildentity（orthoseactingonitsbehalf）undertheapplicablelegalframework.
9.
披露关系数据将造成损害
DISCLOSURE_DETRIMENTAL
公开关系数据信息将对子公司或直接/最终母公司造成损害。
（此种情况应是相关公众机构认可的，并基于子公司相关申明）。
Thedisclosureofthisinformationwouldbedetrimentaltothelegalentityortherelevantparent.Thiswillincludereasonsgenerallyacceptedbypublicauthoritiesinsimilarcircumstances,basedonadeclarationbytheentity.
第三步：
最终母公司信息
与填写直接母公司步骤相同。
第四步：
提交LEI申请书
1、填写完所需信息后，请在“正在处理的申请”模块中，下载LEI申请书（PDF）文件。
2、核对所有信息、若无误，加盖单位公章、以及法人代表签字或人名章。
3、将盖章及签字后的LEI申请书扫描成为PDF文件。
4、在“正在处理的申请”模块中，点击“提交LEI申请书”按钮，将申请书上传到彩色扫描件处，点击提交即完成申请。
其他注意事项：
1、若您提交的申请被退回，请登录系统后，进入“LEI申请管理”模块，点击“查看”按钮，查看被退回原因；之后点击“重新申请”按钮，修改所需信息，进行后续操作。
2、用户提交LEI编码注册申请后，系统验证时间一般不超过7个工作日，具体视验证过程而定。
届时系统将发送验证结果（LEI编码申请成功邮件，或申请被退回邮件）至注册人的电子邮箱。
附表：
申请LEI编码所需信息
一、申请机构基本信息（包括但不限于，具体请登录系统后查看为准）
序号
数据类别
数据项
1.
申请机构基本信息
机构名称（必填）
2.
机构别名（必填）
3.
ASCII码名称（选填）
4.
法定代表人（必填）
5.
机构电子邮箱（必填）
6.
机构类别（选填）
如选择分支机构，则必须填写总部LEI编码
7.
机构网址（选填）
8.
机构法律形式
国家/地区（中文）（必填）
9.
国家/地区（英文）（必填）
10.
法律形式（必填）
11.
注册地址
机构注册地址（中英文）及邮编（必填）
12.
办公地址
机构办公地址（中英文）及邮编（必填）
13.
工商注册信息
统一社会信用代码/工商登记号（必填）
14.
工商注册管理机构（必填）
15.
登记机关（必填）
16.
工商登记证明文件彩色扫描件（必填）
17.
金融机构编码信息
（如适用）
金融机构编码（选填）
18.
金融机构编码证彩色扫描件（选填）
19.
组织机构代码信息
（如适用）
组织机构代码（选填）
20.
组织机构代码证彩色扫描件（选填）
21.
其他证明材料
其他证明材料（选填）
22.
注册人信息
注册人身份证彩色扫描件（必填）
23.
法定代表人信息
法定代表人身份证彩色扫描件（必填）
24.
LEI申请书彩色扫描件
LEI申请书彩色扫描件（需加盖公章、法人代表签字或人名章）（必填）
二、申请机构（直接及最终）母公司信息（包括但不限于，具体请登录系统后查看为准）
序号
数据类别
数据项
1.
（直接及最终）母公司（有LEI编码）
直接及最终母公司的LEI编码号（必填）
2.
（直接及最终）母公司（没有LEI编码）
申请机构基本信息（必填）
3.
法律形式（必填）
4.
注册地址（必填）
5.
办公地址（必填）
6.
证明材料（必填）
7.
与直接及最终母公司之间的关系（必填）
关系开始（结束）时间
会计准则
量化属性
证明材料
（财务报告、监管文件、支持性文档、合同协议、或其他官方证明材料）
11.
不愿提供直接及最终母公司信息
在下拉列表中选择不提供直接及最终母公司信息的原因
本说明仅供参考使用，具体数据项信息请登录系统后查看为准。
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