债券相关规定.docx
《债券相关规定.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《债券相关规定.docx（28页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
债券相关规定
一、综合（1部）
1）商业银行资本管理办法（试行）——附件10（中国银行业监督管理委员会令2012年第1号）
二、债券交易品种（171部）
（一）国债（15部）
1、综合（5部）
1）关于印发《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》的通知（财国债字[1997]25号）
2）关于印发《国债跨市场转托管业务管理办法》的通知（财库[2003]1025号）
3）关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知（中债字[2004]25号）
4）新发关键期限国债做市有关事宜公告（中国人民银行、财政部公告2011年第6号）
5）关于印发《国债承销团组建工作管理暂行办法》的通知（财库[2014]186号）
2、记账式国债（1部）
1）关于开展国债预发行试点的通知（财库[2013]28号）
3、储蓄式国债（4部）
1）关于印发《储蓄国债（电子式）质押管理暂行办法》的通知（银发[2006]291号）（电子版）
2）储蓄国债（电子式）管理办法（试行）（财库[2009]73号）（电子版）
3）关于公布实施《储蓄国债（电子式）相关业务实施细则（试行）》的通知（中债字[2009]51号）（电子版）
4）储蓄国债（电子式）管理办法（财库[2013]7号）（电子版）
4、凭证式国债（1部）
1）凭证式国债质押贷款办法（银发[1999]231号）
5、国债交易（2部）
1）关于试行国债净价交易有关事宜的通知（财库[2001]12号）
2）关于贴现国债实行净价交易的通知（财库[2007]21号）
6、国债期货（2部）
1）关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知（中债字[2013]87号）
2）关于发布《国债作为期货保证金业务债券质押操作指引》的通知
（二）地方政府债券（29部）
1、综合（6部）
1）中华人民共和国预算法（中华人民共和国主席令第十二号）（电子版）
2）关于加强地方政府性债务管理的意见（国发[2014]43号）
3）财政部有关负责人就发行地方政府债券置换存量债务有关问题答记者问
4）转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知（国办发[2015]40号）
5）关于2015年采用定向承销方式发行地方政府债券有关事宜的通知（财库[2015]102号）
6）财政部有关负责人就下达第2批置换债券额度有关问题答记者问
2、一般责任债券（11部）
1）印发《2009年地方政府债券预算管理办法》的通知（财预[2009]21号）（电子版）报告
2）关于印发《财政部代理发行地方政府债券财政总预算会计核算办法》的通知（财库[2009]19号）（电子版）
3）关于印发《2011年地方政府自行发债试点办法》的通知（财库[2011]141号）（电子版）
4）关于试点省（市）地方政府在全国银行间债券市场自行发债有关事宜的通知（银市场[2011]23号）
5）关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知（财税[2013]5号）
6）关于2014年地方政府债券自发自还试点办法（财库[2014]57号）（电子版）
7）地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法（财预[2014]351号）
8）关于开展地方政府存量债务初步清理甄别结果自查工作的通知（财办预[2015]2号）
9）关于印发《地方政府一般债券发行管理暂行办法》的通知（财库[2015]64号）
10）关于做好2015年地方政府一般债券发行工作的通知（财库[2015]68号）
11）2015年地方政府一般债券预算管理办法（财预[2015]47号）
3、专项债券（3部）
1）2015年地方政府专项债券预算管理办法（财预[2015]32号）
2）地方政府专项债券发行管理暂行办法（财库[2015]83号）
3）关于做好2015年地方政府专项债券发行工作的通知（财库[2015]85号）
4、地方政府投融资平台（9部）
1）关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（国发[2010]19号）
2）关于贯彻《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》相关事项的通知（财预[2010]412号）
3）关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知（发改办财金[2010]2881号）
4）关于规范平台公司发行企业债券有关审核标准的工作指引（初稿）（电子版）
5）整改为一般公司类贷款的有关要求（电子版）
6）关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知（发改办财金[2011]1388号）
7）关于印发地方政府融资平台贷款监管有关问题的说明通知（银监办发[2011]191号）
8）关于制止地方政府违法违规融资行为的通知（财预[2012]463号）
9）关于加强2013年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见（银监发[2013]10号）（电子版）
（三）企业债券（38部）
1、综合（6部）
1）企业债券管理条例（国务院令第121号）
2）关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见（发改财金[2013]1410号）（电子版）
3）关于进一步做好支持创业投资企业发展相关工作的通知（发改办财金[2014]1044号）（电子版）
4）关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（发改财金[2004]1134号）
5）关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函
6）关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知（发改办财金[2015]1327号）
7）对发改办财金[2015]1327号文件的补充说明（发改电[2015]353号）
8）关于进一步推进企业债券市场化方向改革有关工作的意见
2、试点和准入（1部）
1）关于外资银行在银行间债券市场投资和交易企业债券有关事项的通知（银监办发[2015]31号）
3、发行、登记和托管（14部）
1）发布实行《实名制记账式企业债券登记和托管规则》的通知（中债函字[2002]47号）
2）关于再次明确实名制记账式企业债券托管和开户问题的公告（电子版）
3）关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知（发改财金[2007]602号）（电子版）
4）关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金[2008]7号）
5）关于加强企业发债过程中信用建设的通知（发改办财金[2012]2804号）
6）关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知（发改办财金[2013]957号）（电子版）
7）关于进一步改进企业债券发行工作的通知（发改办财金[2013]1890号）
8）企业债券审核工作手册（电子版）
9）关于开展企业债券预审工作的通知
10）企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）
11）企业债券招标发行业务指引（暂行）
12）关于公布实施《中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程（暂行）》及《中央国债登记结算有限责任公司企业债券招标发行业务操作规程（暂行）》的通知（中债字[2014]50号）
13）企业债券审核新增注意事项
14）关于进一步改进和规范企业债券发行工作的几点意见
15）关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见（发改办财金[2015]3127号）
16）公司债券发行与交易管理办法（中国证券监督管理委员会令第113号）
4、专项债券（9部）
1）关于开展保障房项目企业债券募集资金使用情况检查的通知（发改办财金[2013]742号）
2）关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知（发改办财金[2013]2050号）
3）关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知（发改办财金[2014]1047号）
4）关于印发《城市地下综合管廊建设专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]755号）
5）关于印发《战略性新兴产业专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]756号）
6）关于印发《城市停车场建设专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]818号）
7）关于印发《养老产业专项债券发行指引》的通知（发改办财金[2015]817号）
8）关于印发《项目收益债券管理暂行办法》的通知（发改办财金[2015]2010号）
9）关于印发《双创孵化专项债券发行指引》的通知
5、清算结算（1部）
1）关于进一步加强企业债券本息兑付工作的通知（发改办财金[2009]2737号）（电子版）
6、风险管理（3部）
1）关于有效防范企业债担保风险的意见（银监发[2007]75号）
2）关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知（发改办财金[2011]1765号）（电子版）
3）关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知（发改办财金[2012]3451号）（电子版）
4）
7、债券过户（2部）
1）企业债券分销过户等有关事宜的通知（中债字[2005]66号）（电子版）
2）关于发布《非交易流通公司债券转让过户业务规则》的通知（中债字[2006]126号）（电子版）
（四）金融债券（20部）
1、金融债券（7部）
1）全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令[2005]第1号）
2）关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知（银监发[2007]58号）（电子版）
3）全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（中国人民银行公告[2009]第6号）
4）关于联合发布《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》的通知（中汇交发[2009]254号）
5）关于金融债券专项用于小微企业贷款后续监督管理有关事宜的通知（银发[2013]318号）（电子版）
6）金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券有关事宜（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告[2014]第8号）（电子版）
7）中国人民银行在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批服务指南
8）中国人民银行中国保险监督管理委员会公告（2015）3号（保险公司发行资本补充债券有关事宜）
2、次级债券（8部）
1）关于印发《商业银行次级债券发行管理办法》的公告（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2004年第4号）
2）商业银行资本管理办法（试行）——附件1资本工具合格标准（中国银行业监督管理委员会令2012年第1号）
3）关于商业银行资本工具创新的指导意见（银监发[2012]56号）
4）关于实施《商业银行资本管理办法（试行）》过渡期安排相关事项的通知（银监发[2012]57号）（电子版）
5）关于修改《保险公司次级定期债务管理办法》的决定（中国保险监督管理委员会令2013年第5号）
6）关于江苏吴江农村商业银行股份有限公司违规发行次级债券有关情况的通报（电子版）
7）关于印发商业银行资本监管配套政策文件的通知——附件4资本监管政策问答（银监发[2013]33号）（电子版）
8）保险公司发行资本补充债券有关事宜（中国人民银行、中国保险监督管理委员会公告[2015]第3号）
3、商业银行混合资本债（1部）
1）关于商业银行发行混合资本债券的有关事宜的公告（中国人民银行公告[2006]第11号）（电子版）
4、证券公司短期融资券（6部）
1）证券公司短期融资券管理办法（中国人民银行公告[2004]第12号）
2）关于发布《证券公司短期融资券交易操作规程》和《证券公司短期融资券信息披露操作规程》的通知（中汇交发[2004]330号）（电子版）
3）关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知（机构部部函[2005]18号）
4）关于发布《证券公司短期融资券发行结算操作细则》的通知（中债字[2005]3号）（电子版）
5）证券公司短期融资券登记托管、清算结算业务的公告（清算所公告[2012]5号）
6）关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知（银市场[2012]19号）
（五）非金融企业债务融资工具（37部）
1、综合（7部）
1）银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令[2008]第1号）
2）中国银行间市场交易商协会公告[2008]第2号
3）银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第2号）
4）修订《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第14号）
5）中国银行间市场交易商协会会员管理规则电子版法规
6）银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2012修订）（中国银行间市场交易商协会公告[2012]2号）
7）银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（2012修订）（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第17号）
8）关于进一步推动债务融资工具市场规范发展工作举措的通知
2、承销（7部）
1）银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销人员行为守则（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第12号）（电子版）
2）银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第5号）
3）关于证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场化评价有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第18号）（电子版）
4）证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第19号）（电子版）
5）关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议文本（2013年版）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议文本（2013年版）》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第15号）（电子版）
6）非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则（中国银行间市场交易商协会公告[2014]第1号）（电子版）
7）承销类会员（地方性银行类）参与非金融企业债务融资工具B类主承销业务市场评价有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]第1号）（电子版）
3、发行（2部）
1）关于进一步完善债务融资工具注册发行有关工作的通知
2）关于进一步完善债务融资工具注册发行工作的通知
3）银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则（2009）
4、超短期融资券（2部）
1）银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第22号）
2）超短期融资券发行登记业务操作指南（试行）（清算所公告[2011]2号）
5、中小企业集合票据（2部）
1）银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引（中国银行间市场交易商协会公告[2009]第15号）（电子版）
2）银行间债券市场中小非金融企业区域集优票据业务规程（试行）（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第19号）（电子版）
6、非公开定向发行债务融资工具（1部）
1）银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第6号）
7、资产支持票据（1部）
1）银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第14号）
8、项目收益票据（1部）
1）银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引（中国银行间市场交易商协会公告[2014]第10号）
9、信息披露（2部）
1）非金融企业债务融资工具信息披露操作规程（清算所公告[2012]4号）
2）非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第10号）（电子版）
10、其他业务守则（9部）
1）关于支持非金融企业（公司）使用银行间债券市场债券发行系统发行直接融资工具相关事宜公告（中国银行间市场交易商协会公告[2008]第9号）（电子版）
2）银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册专家管理办法（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第3号）（电子版）
3）银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第6号）（电子版）
4）银行间债券市场非金融企业债务融资工具现场调查工作规程（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第5号）（电子版）
5）发布《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2011]第8号）（电子版）
6）发布《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第12号）（电子版）
7）关于非金融企业债务融资工具注册信息系统上线的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2012]第16号）（电子版）
8）非金融企业债务融资工具市场自律处分规则（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第11号）（电子版）
9）银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程（中国银行间市场交易商协会公告[2013]第12号）（电子版）
10）银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引（2011）
11）银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引（2009）
（六）债券远期（13部）
1）全国银行间债券市场债券远期交易管理规定（中国人民银行公告[2005]第9号）（电子版）
2）关于债券远期交易准备事项的通知（中汇交发[2005]150号）（电子版）
3）关于全国银行间债券市场债券远期交易信息披露和风险监测有关事项的通知（银发[2005]141号）（电子版）
4）关于签署《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》有关事宜的通知（中汇交发[2005]149号）（电子版）
5）全国银行间债券市场债券远期交易规则（中汇交发[2005]153号）（电子版）
6）关于债券远期交易结算保证金专户核算问题的批复（银支付[2005]99号）（电子版）
7）全国银行间债券市场债券远期交易结算业务规则（电子版）
8）债券远期交易保证金集中管理操作细则（中汇交发[2005]225号）（电子版）
9）关于全国银行间债券市场债券远期交易保证金存款利率问题的通知（银发[2005]225号）（电子版）
10）关于全国银行间债券市场债券远期交易主协议签署机构名单的公告（电子版）
11）关于银行间市场推出标准债券远期的公告（清算所公告[2015]7号）（电子版）
12）开展标准债券远期集中清算业务的公告（清算所公告[2015]8号）（电子版）
13）发布《标准债券远期集中清算业务指南》的通知（清算所发[2015]33号）（电子版）
（七）信贷资产支持证券（19部）
1、综合（4部）
1）信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2005年第7号）
2）金融机构信贷资产证券化监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2005年第3号）
3）关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知（银监办发[2008]23号）
4）信贷资产证券化发起机构风险自留的公告（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2013年第21号）
2、发行、登记和托管（3部）
1）关于发布实施《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》的函（中债函字[2005]37号）
2）关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知（银监办便函[2014]1092号）
3）关于信贷资产支持证券发行管理有关事宜的公告（中国人民银行公告[2015]第7号）
3、信息披露（5部）
1）资产支持证券信息披露规则（中国人民银行公告[2005]第14号）
2）关于信贷资产证券化基础资产池信息披露有关事项的公告（中国人民银行公告[2007]第16号）
3）关于发布《个人汽车贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》、《个人住房抵押贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]10号）
4）关于发布《棚户区改造项目贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]16号）
5）关于发布《个人消费贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》的公告（中国银行间市场交易商协会公告[2015]20号）
4、风险管理（1部）
1）关于“小贷”资产证券化有关风险提示的通知（银监办发[2011]256号）（电子版）
5、税务及会计核算（1部）
1）关于信贷资产证券化有关税收政策问题的通知（财税[2006]5号）
6、回购交易（1部）
1）资产支持证券质押式回购交易有关事项的公告（中国人民银行公告[2007]第21号）
7、试点及准入（4部）
1）关于国家开发银行、中诚信托投资有限责任公司开办第二期信贷资产证券化试点项目的批复（电子版）
2）关于开展国家开发银行第三期信贷资产证券化试点项目的批复（电子版）
3）关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知（银发[2012]127号）
4）关于中信银行等27家银行开办信贷资产证券化业务资格的批复（银监复[2015]2号）（电子版）
三、账户管理（35部）
（一）综合（8部）
1）关于交易系统与簿记系统买断式回购和债券远期事前控制、债券远期成交数据传输接口试运行有关事项的联合通知（中汇交发[2005]31号）（电子版）
2）进一步加强中央债券综合业务系统客户端管理的通知（中债字[2006]178号）（电子版）
3）关于公司债券在银行间债券市场发行、交易流通和登记托管有关事宜的公告（中国人民银行公告[2007]第19号）
4）关于采集人民币跨境债券融资、人民币跨境间接投资以及非居民个人境内人民币账户余额等信息的通知（电子版）
5）更新《债券账户业务指引（境内机构适用）》的通知（中债字[2012]62号）（电子版）
6）对债券账户进行清理的通知（中债字[2013]7号）（电子版）
7）进一步清理债券账户的通知（中债字[2013]82号）（电子版）
8）非法人产品账户管理规程
（二）开户（10部）
1）债券托管账户开销户规程
2）美元债券托管账户开立问题的说明（电子版）
3）企业年金基金债券账户开销户细则（中债字[2007]22号）（电子版）
4）关于保险机构以产品名义开立债券托管账户有关事项的通知（银发[2008]122号）
5）关于信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公告（中国人民银行公告[2008]第22号）
6）基金管理公司为开展特定客户资产管理业务在全国银行间债券市场开立债券账户的有关事项（中国人民银行公告[2009]第5号）
7）基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者开立银行间债券市场债券账户有关事项的通知（中债字[2012]16号）（电子版）
8）基金管理公司特定客户资产管理组合在银行间债券市场开立债券账户的通知（中债字[2013]11号）（电子版）
9）机构投资者在银行间债券市场办理债券账户业务的通知（中债字[2013]47号）
10）相关境外机构投资者进入银行间市场联网和开户操作指引（电子版）
（三）登记、托管（17）
1）证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程（电子版）
2）证券公司参与银行间同业市场债券
升级会员 