案例研究方法20151029.pdf

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管理研究方法论管理研究方法论案例研究方法案例研究方法张延林博士2015年10月29日管理学研究方法论案例研究张延林博士报告内容报告内容一、案例研究一、案例研究二、案例方法二、案例方法三、案例论文三、案例论文管理学研究方法论案例研究张延林博士一、案例研究一、案例研究管理学研究方法论案例研究张延林博士管理论文评判标准管理论文评判标准Whatsnew?

Sowhat?

Whyso?

Welldone?

Donewell?

Whynow?

Whocares?

Whetten,D.A.（1989）Whatconstituteatheoreticalcontribution.AMR,1989.14（4）:

p.490-495管理学研究方法论案例研究张延林博士自然科学自然科学科学就一种片面的、系统地看问题的方式科学是一种通过控制实验来找到两个因子之间一种确定性的互动关系，并将它们上升为理论。

控制实验系统思想F=maF=ma实证主义PositivismPositivism赵鼎新：

自然科学与社会科学的区别管理学研究方法论案例研究张延林博士管理理论构建及途径管理理论构建及途径理论建构理论建构（theorybuilding）是要建立一套关于现象的理论关系（theoreticalrelationships），即：

描述自变量与因变量之间关系的命题（propositions），其中蕴含着论证每一个命题的正确性的逻辑论据（logicargument）。

合法性认同接受并无条件地服从社会规范，没有任何真接受并无条件地服从社会规范，没有任何真正的反思，他们追求合法性而不是效率。

正的反思，他们追求合法性而不是效率。

管理学研究方法论案例研究张延林博士7自然科学自然科学社会科学社会科学研究的现象不变的（比如光、植物生长或化学反应，光速不变、反应机理不变，而我们的认识在变化）变化的（今天的现象与昨天有所不同，如超强竞争、组织控制的手段）描述的定律看起来是稳定的一个变化的世界有许多理论但没有一个定律理论虽然很丰富，但很少有一个理论建立在另一个理论的基础之上管理学研究方法论案例研究张延林博士8进行研究时需要思考的三类问题进行研究时需要思考的三类问题当我们开展研究时，需要思考三类基本问题：

这些知识反映着什么样的现实本体论我们如何能了解现实认识论发现现实的最合适途径是什么方法论管理学研究方法论案例研究张延林博士9本体论、认识论和方法论本体论、认识论和方法论本体论（ontology）：

探讨一些现象本质的“基本假设”，它本体存在于世界中。

即事物特性的“真相”如何？

科学的方法是建立在这些“假定”之上。

认识论（epistemology）：

指这些现象的“知识本质”是如何知道的，即我们如何去知道它？

大家熟悉的定性研究（参与、融入）与定量研究（观察并搜集其资料）都是基于认识论之上来进行。

方法论（methodology）：

指研究这些现象的“方法本质”，即研究现象的方式。

（方法论是一个动态体系，它并非是准确无误或不能修正的，科学家一直在寻找新观察方法、分析方法，方法论的规则和程序也一直在不断改进。

）管理学研究方法论案例研究张延林博士10科学的两个支柱科学的两个支柱科学的认识必须兼有言之成理与符合观察这两个标准逻辑：

符合人们共同遵循的逻辑推理准则，从一些道理推论出另外一些道理。

例：

非逻辑推理，赌徒谬误观察：

可被经验，复验；强调经验客观性的准则，知识是来自人们的经验：

强调科学知识应基于经验上可观察的假设之上，没有不证自明（self-evidence）的事。

管理学研究方法论案例研究张延林博士管理理论构建及途径管理理论构建及途径理论建构的途径理论建构的途径闭门造车（arm-chairtheorizing）数学模型（mathematicalmodelinginwhichmathensuresinternalvalidity）案例研究的归纳式分析（inductiveanalysisofcasestudiesinwhichdataensuresinternalvalidity）管理学研究方法论案例研究张延林博士从案例中建构理论从案例中建构理论依赖于归纳（inductive）逻辑，即研究者遵循从数据到理论的路径而不是从理论到数据（deductive）的路径。

-Grounded将案例视为数据，即视案例为独立的实验，从案例中挖掘模式，进而应用复现逻辑在每一个案例中验证模式。

-Cases质化数据时常是重要的，但量化数据也常被使用。

-Qualitative管理理论构建及途径管理理论构建及途径管理学研究方法论案例研究张延林博士归纳与演绎归纳与演绎理论（Theories）逻辑演绎观察（Observations）解释，工具度量，抽样测量，抽样总结，参数估计形成概念，形成及排列命题假设（Hypotheses）实证概括（Empiricalgeneralization）接受或拒绝假设的决定逻辑推理假设检验实证研究研究方法理论升华逻辑方法归纳研究构建理论演绎研究应用理论来源：

陈晓萍、徐淑英、樊景立.组织与管理研究的实证方法.北京:

北京大学出版社，2008.P18归纳逻辑构建理论演绎逻辑应用理论管理学研究方法论案例研究张延林博士大样本定量研究的科学过程大样本定量研究的科学过程（演绎逻辑演绎逻辑）管理学研究方法论案例研究张延林博士案例研究的科学过程案例研究的科学过程（归纳逻辑归纳逻辑）在理论T引导下延伸或修正T1，形成新的理论T2指引数据收集指引数据分析能够给出现象背后超出就事论事的一般性解释有助于加强所观察到的现象和新理论T2的一般性和必然性理论作用管理学研究方法论案例研究张延林博士ABriefIntroductiontoMethodologyTaxonomyInnerLogicApplicationSuitedQuestionsSurveyDeductive/PositivismTheoryTestingHow/Whether/HowmuchCaseInductive/DeductivePositivism/InterpretivismTheoryBuildingorTestingHow/WhyExperimentDeductive/PositivismTheoryTestingHow/Whether/HowmuchAnalyticalModelInductiveTheoryBuildingHow/WhyOperationalModelPositivismPracticalSolutionHowmuch/Whattodo管理学研究方法论案例研究张延林博士二、二、案例方法案例方法管理学研究方法论案例研究张延林博士18案例案例研究的起源、特征与类型研究的起源、特征与类型管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。

20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法（researchmethodology）中占据的地位开始下降。

60年代，StraussandGlaser提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。

管理学研究方法论案例研究张延林博士19案例的含义案例的含义案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校等。

简言之，案例不仅限于一个人。

案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。

进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。

管理学研究方法论案例研究张延林博士20案例研究的特点案例研究的特点案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系；研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）。

管理学研究方法论案例研究张延林博士21案例研究的特点（续）案例研究的特点（续）案例研究是深度的、重质的、精密的研究。

无须借助假设简化问题深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素例：

信息化对组织效率的影响大量的准确观察与记录，这是研究具有科学性的基础管理学研究方法论案例研究张延林博士22案例研究的各种定义案例研究的各种定义定义定义出处出处案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：

案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：

为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么样的机会。

样的机会。

Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，作深入研究。

究对象，作深入研究。

盖依盖依（Gay）,1992案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候。

非常清楚的时候。

JenniferPlatt，1992案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。

一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。

JenniferPlatt，1992案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。

案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。

RobertYin，1994管理学研究方法论案例研究张延林博士23对案例研究的偏见对案例研究的偏见缺乏严密性缺乏严密性混淆案例研究混淆案例研究与案例教学与案例教学为科学概化提为科学概化提供较少的基础供较少的基础耗费时间长耗费时间长案例研究者常案例研究者常常因为懒散而常因为懒散而让模棱两可的让模棱两可的观点影响了结观点影响了结论的方向论的方向教学上可以慎重教学上可以慎重地修改案例的材地修改案例的材料，但在研究方料，但在研究方法上绝对禁止法上绝对禁止如何从一个单一如何从一个单一案例做推论？

从案例做推论？

从结果推论到理论结果推论到理论命题命题会产生大量且让会产生大量且让人没兴趣阅读的人没兴趣阅读的文件文件管理学研究方法论案例研究张延林博士研究问题与研究方法匹配研究问题与研究方法匹配研究问题研究问题：

“为什么为什么（why）?

如何如何（how）?

”，研究对象是正在发生着的事件，而研究者对于当前发生着的事件不能进行控制或是仅能进行低程度的控制（Yin,2009）研究问题研究问题：

“是什么因素；有什么特征是什么因素；有什么特征，起到起到了什么样的作用了什么样的作用等等”问题（What类型类型），大样本定量研究更恰当些在大样本实证研究占主流的情况下，采用案例研究方法的论文需要特别解释为什么，通常最主要的理由就是研究问题的类型管理学研究方法论案例研究张延林博士案例方法优势及适用范围案例方法优势及适用范围当代管理研究的多元化和复杂性需要能考察复杂性的研究方法案例研究能提供掌握现象的丰富性（richness）对现象的厚实描述（thickdescription）特别适合研究情境（context）过程（process）关系（relationships）有说服力的故事管理学研究方法论案例研究张延林博士案例研究方法分类案例研究方法分类PositivistcaseresearchPositivismisalsodepictedastheviewthatalltrueknowledgeisscientific,andthatallthingsareultimatelymeasurable.InterpretivecaseresearchInterpretivestudiesgenerallyattempttounderstandphenomenathroughthemeaningsthatpeopleassigntothem.CriticalcaseresearchThemaintaskofcriticalresearchisseenasbeingoneofsocialcritique,wherebytherestrictiveandalienatingconditionsofthestatusquoarebroughttolight.管理学研究方法论案例研究张延林博士27案例研究的类别案例研究的类别探索性研究探索性研究是什么是什么What新的政府计划新的政府计划的结果是什么？

的结果是什么？

解释性研究解释性研究如何，为什么如何，为什么How,Why如何使计划发挥如何使计划发挥效力，为什么能效力，为什么能够达到某些目标？

够达到某些目标？

描述性研究描述性研究什么人，在哪里什么人，在哪里Who,Where谁将执行这一计谁将执行这一计划？

划？

管理学研究方法论案例研究张延林博士PositivistcaseresearchcanbeDescriptiveDescriptive:

describeswhathappenedandprovideevaluationandlessonslearnedsummaries.ExploratoryExploratory:

attemptstounderstandwhyeventshappenedincertainwaysanddeveloptheoriesbasedonthefindings.ExplanatoryExplanatory:

testsexistingtheoriesinthecaseenvironmentandeitherconfirmorrefutethetheory.案例研究方法案例研究方法管理学研究方法论案例研究张延林博士Positivist倾向于实证主义Positivist假定客观现实研究应该脱离偏见其针对于建立普遍规律和因果关系强调在先前的知识基础上建立一个累积的惯例累积的惯例“严苛”是通过建立可靠性可靠性和合法性合法性来证明的（Yin,2003）较少重视前后关联的环境（Orlikowski&Baroudi,1991）管理学研究方法论案例研究张延林博士Interpretivist阐释主义Interpretivist假定知识的社会性建构研究应该主观化目的不是为了产生真理或者社会规则，而是创造一个“可被咨询的记录”重点强调创造力创造力和原创性原创性“深度描述深度描述”在一个明确的前后关联的环境下掌握了解现象管理学研究方法论案例研究张延林博士案例研究的设计类型案例研究的设计类型类型一类型三类型二类型四单案例设计单案例设计多案例设计多案例设计整体性的整体性的（单一分析单元单一分析单元）嵌入式的嵌入式的（多重分析单元多重分析单元）资料来源：

资料来源：

Yin管理学研究方法论案例研究张延林博士32选择单一案例的原因选择单一案例的原因成熟理论的成熟理论的关键性案例关键性案例极端或特例极端或特例典型案例典型案例关键性案例关键性案例极端或特殊案例极端或特殊案例对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。

典型案例典型案例少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。

在医学、临床心理学应用较广。

选择选择单一单一案例案例的的原因原因关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。

启示性案例启示性案例作为进一步研究的开场。

启示性案例启示性案例对同一案例在不同时点进行研究。

过程案例过程案例过程案例过程案例管理学研究方法论案例研究张延林博士单案例与多案例单案例与多案例为什么要单案例为什么要单案例拥有一个独特的、非凡的案例（talkingpig）与某些现象或理论存在关联可能的研究目的验证理论：

有效验证构念：

有效阐明一种不可预期的现象：

有效建构新的理论：

时常并不那么有效存在对单一案例的太多解释很难形成适宜的构念管理学研究方法论案例研究张延林博士单案例与多案例单案例与多案例单案例研究单案例研究立论（set-up）：

指出文章所要填补的理论（dilemma/gap）并解释为什么这在理论上是重要的案例研究的目的（purpose）方法（methods）：

简要描述案例的选择、数据来源展示案例（presentation）：

以故事的形式呈现，配合图表，有时以理论作为补充。

理论（theory）：

可有可无讨论（discussion）：

总结案例发现，与已有文献建立关联，时常比较简短管理学研究方法论案例研究张延林博士单案例与多案例单案例与多案例单案例的研究评价单案例的研究评价提出有趣的研究空白（dilemmaorgap）研究目的明确（e.g.constructillustration）界定理论概念并进行恰当的衡量理论关系（propositionsandunderlyinglogic）明确且具有逻辑性数据能够支持理论关系消除多种解释管理学研究方法论案例研究张延林博士单案例与多案例单案例与多案例为什么要进行多案例研究为什么要进行多案例研究总体上来说：

它能够得到新颖的、准确的、可验证的理论。

数据为此提供约束与衡量标准。

与单一案例研究相比：

能从不同的个性化细节中发现一致的模式；准确地界定并衡量概念，及明确分析的层级；更好地总结、提炼。

管理学研究方法论案例研究张延林博士37选择多重案例的优缺点选择多重案例的优缺点稳健性稳健性资源与时间的耗费资源与时间的耗费无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。

无法满足采用单一案例的原因无法满足采用单一案例的原因执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。

多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。

管理学研究方法论案例研究张延林博士38多重案例的复现逻辑多重案例的复现逻辑复复现现逻逻辑辑抽抽样样逻逻辑辑原样复现原样复现理论复现理论复现预测类似的结果：

预测类似的结果：

某个特定现象在哪些某个特定现象在哪些条件下可能被发现？

条件下可能被发现？

（一种原样复现）（一种原样复现）由可预测的理由，产由可预测的理由，产生不同的结果：

生不同的结果：

特定现象在哪些条件特定现象在哪些条件下不可能被发现？

下不可能被发现？

（一种理论复现）（一种理论复现）AliteralreplicationAtheoreticalreplication抽样逻辑：

一定数量的样本可抽样逻辑：

一定数量的样本可以代表母体。

以代表母体。

复现逻辑：

可重复的实验结果复现逻辑：

可重复的实验结果是可靠的，可接受的。

是可靠的，可接受的。

管理学研究方法论案例研究张延林博士39例：

多重案例的复现逻辑例：

多重案例的复现逻辑原样复现原样复现理论复现理论复现3-4个案例：

电脑同时个案例：

电脑同时使用使用3-4个案例：

只用于行个案例：

只用于行政管理政管理3-4个案例：

只用于教个案例：

只用于教学学命题：

当电脑技术在学校命题：

当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使行政管理和教学中同时使用时，电脑在学校的使用用时，电脑在学校的使用率会增加。

率会增加。

管理学研究方法论案例研究张延林博士案例研究设计五要素案例研究设计五要素案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适的。

案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适的。

因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。

因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。

研究的问题研究的问题研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。

该要审视的事情上。

定义何谓“案例定义何谓“案例/个案”个案”可能是个人，也可能是一些事件或可能是个人，也可能是一些事件或是个体。

是个体。

Campbell（1975）提出模式对比（）提出模式对比（PatternMatching）：

来自）：

来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。

同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。

研究的命题研究的命题分析单元分析单元资料与命题间资料与命题间的连结的连结目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。

可以用比目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。

可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。

较至少两个对立命题的方式来解释发现。

解释研究发现解释研究发现的准则的准则管理学研究方法论案例研究张延林博士41分析单元分析单元分分析析单单元元分析单元的定义与分析单元的定义与研究开始阶段问题研究开始阶段问题被定义的方式有关被定义的方式有关假设你想要研究美国在全球经济中假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：

扮演的角色：

分析单元应从所研分析单元应从所研究现象对研究单元究现象对研究单元的需求出发的需求出发TheSoulofaNewMachine描描述了述了DGC公司的工程团队如何发明公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。

且发展了新型迷你电脑。

在上述的组织研究中，混淆了新发在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。

明与小群体的研究。

理清分析单元中的理清分析单元中的其他问题其他问题区分研究目前的主题与背景区分研究目前的主题与背景定义案例的开始和结束定义案例的开始和结束文献可以成为定义案例和分析单元的指南文献可以成为定义案例和分析单元的指南你的分析单元可以是一个国家的经你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。

的流动。

管理学研究方法论案例研究张延林博士42CampbellCampbell模式对比的例子模式对比的例子1234567意外死亡的数目意外死亡的数目立法令立法令1234567意外死亡的数目意外死亡的数目立法令立法令有功效的模型有功效的模型没有功效的模型没有功效的模型515253545556575859意外死亡的数目意外死亡的数目立法令立法令实际观察实际观察325300275250225200管理学研究方法论案例研究张延林博士43理论发展理论发展完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。

对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。

某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。

管理学研究方法论案例研究张延林博士44从案例研究推论至理论从案例研究推论至理论发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。

理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”，并非“统计式概化”。

每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。

管理学研究方法论案例研究张延林博士45两个推论的层级两个推论的层级理论理论政策含义政策含义母体特征母体特征样本样本实验的发现实验的发现对立理论对立理论对立的政策含义对立的政策含义主体主体案例研究的发现案例研究的发现案例研究案例研究调查研究调查研究实验法实验法第一层第一层统计式概化统计式概化第二层第二层分析式概化分析式概化管理学研究方法论案例研究张延林博士46案例研究设计示例案例研究设计示例研究主题研究主题研究问题研究问题研究命题研究命题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结组织间的战略联盟组织间的战略联盟为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？

为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？

组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益具有战略联盟关系的组织群具有战略联盟关系的组织群模式对比模式对比理论发展理论发展合作战略理论合作战略理论管理学研究方法论案例研究张延林博士单案例与多案例单案例与多案例