下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题二Word下载.docx

下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题二Word下载.docx

《下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题二Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题二Word下载.docx（170页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

证券公司×

商业银行√

508.ETF的分类

ETF的受托人一般为（）。

证券交易所×

银行、信托投资公司√

基金管理公司×

509.ETF的运行

投资者在申购和赎回ETF时,使用的是（）。

现金×

一揽子股票√

其他基金7份额×

现金和股票×

510.ETF的运行

ETF的申购和赎回在（）运行,市场转让在（）运行.（单项选择题）

一级市场二级市场√

二级市场一级市场×

一级市场一级市场×

二级市场二级市场×

511.ETF的特征

单位投资存托型ETF更接近（）,而管理型投资公司ETF基本上就是（）。

开放式基金封闭式基金×

开放式基金开放式基金×

封闭式基金封闭式基金×

封闭式基金开放式基金√

512.ETF的特征

ETF与开放式基金的相同之处是（）。

申购和赎回有规模限制×

可以在一级市场和二级市场间进行套利交易×

二级市场交易价格基本上趋近于单位净值√

可以采用卖空策略×

513.ETF的特征

ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。

每个交易日进行√

每周进行×

每月进行×

每季度进行×

514.ETF的优势

完全被动地模拟所选定的标准指数,并保持投资组合固定不变,只有在标准指数发生成分结构变化时,才做相应的同步调整的是（）。

指数型ETF×

包裹型ETF×

单位投资信托型ETF√

管理型投资公司ETF×

515.ETF的优势

在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。

单位投资者信托型ETF×

管理型投资公司ETF√

516.ETF的优势

交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势.（单项选择题）

高流动性×

价格与净值偏离较小×

保护继续持有者利益√

管理费用较低×

517.内幕交易

根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

2%×

3%×

5%√

10%×

518.内幕交易

我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。

1.A：

内幕交易行为√

2.B：

操纵市场行为×

3.C：

欺诈客户行为×

4.D：

虚假陈述行为×

519.内幕交易

内幕信息不包括（）。

公司股权结构的重大变化×

公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十×

公司高级管理人员的变更√

上市公司收购的有关方案×

520.证券业从业人员的从业资格管理

《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日×

2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日×

2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日√

2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日×

521.证券业从业人员的从业资格管理

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。

一年×

两年×

三年√

五年×

522.证券业从业人员的从业资格管理

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

10日√

15日×

30日×

45日×

523.证券业从业人员行为规范

证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）。

诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密×

正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法×

自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密×

正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法√

524.证券业从业人员行为规范

证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。

正直诚信√

勤勉尽责×

廉洁保密×

自律守法×

525.证券业从业人员行为规范

下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。

“一切为客户着想”，满足客户的一切要求√

努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则×

准确执行客户指令，为客户保密×

努力钻研业务，提高业务水平和工作效率×

526.证券业从业人员行为规范

证券业从业人员禁止的行为是（）。

举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会×

接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务×

以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

接受客户委托，按规定的标准收取各项费用×

527.证券从业人员资格考试与注册制度

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；

拒不改正的，给予纪律处分；

情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

1万元×

3万元√

5万元×

10万元×

528.证券从业人员资格考试与注册制度

获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是（）。

半年×

一年半√

529.证券从业人员资格考试与注册制度

目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。

审批制×

核准制×

注册制√

轮换制×

530.诚信建设的意义、思想与原则

证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。

遵纪守法×

诚实守信√

三公原则×

依法经营×

531.诚信建设的意义、思想与原则

诚信是以（）的形式表现出来的。

法制×

道德×

信誉×

商业习惯√

532.诚信建设的意义、思想与原则

下列关于证券市场诚信建设说法错误的是（）。

证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则×

证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“法律责任”相结合的原则×

证券市场诚信建设需要市场参与各方共同努力才能取得好的成效×

证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施√

533.诚信建设的意义、思想与原则

诚信建设的指导思想是（）。

保护投资者合法权益√

规范证券市场×

诚实守信×

求实守约×

534.诚信建设的意义、思想与原则

上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。

法律责任×

社会责任√

经济责任×

道德责任×

535.诚信建设的意义、思想与原则

证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于（），并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。

货币交易×

信用交易×

信用制度√

商品交易×

536.诚信建设的意义、思想与原则

证券市场诚信建设应坚持（）基本原则。

依法治市与以德治市相结合×

社会责任与法律责任相结合√

行政监督与舆论监督相结合×

道德建设与法制建设相结合×

537.证券市场监管的原则、目标和手段

从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。

依法治市×

规范上市公司行为×

保护投资者利益√

大力发展机构投资者×

538.证券市场监管的原则、目标和手段

我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

5％×

10％√

15％×

30％×

539.证券市场监管的原则、目标和手段

证券市场监管的主要手段是（）。

经济手段×

法律手段√

行政手段×

自律手段×

540.中国政监会及派出机构、证券交易所

证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。

上市合同×

上市协议√

上市公告书×

上市章程×

541.中国政监会及派出机构、证券交易所

证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

交易规则×

市场准入制度√

信息披露制度×

清算交割制度×

542.中国政监会及派出机构、证券交易所

一般可以不经过有关机构审核而直接上市交易的证券是（）。

股票×

公司债券×

政府债券√

金融债券×

543.信息披露

根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。

2个月√

3个月×

4个月×

5个月×

544.信息披露

按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）。

内幕交易行为×

虚假陈述行为√

545.信息披露

证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。

招股说明书×

定期报告文件√

招股意向书×

546.操纵市场

按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。

操纵市场行为√

547.操纵市场

证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。

违法行为×

欺诈客户行为√

548.操纵市场

根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。

一倍，二倍×

一倍，三倍×

一倍，五倍√

二倍，五倍×

549.操纵市场

以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。

虚买虚卖×

合谋×

连续交易操作×

操纵市场√

550.欺诈行为

按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。

551.欺诈行为

证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。

552.欺诈行为

按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。

553.《基金法》的主要内容

我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。

集中投资×

信用投资×

反向投资×

资产组合√

554.《基金法》的主要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。

百分之三十以上×

百分之七十以上×

百分之十以上×

百分之五十以上√

555.《基金法》的主要内容

以下基金品种中适用《中华人民共和国基金法》的是（）。

私募基金×

创业基金×

证券投资基金√

社保基金×

556.《基金法》的调整对象与范围

基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

100×

200√

1000×

2000×

557.《基金法》的调整对象与范围

开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（）个月，并应在扫墓说明书中载明。

1×

2×

3√

6×

558.《基金法》的调整对象与范围

我国《基金法》规定，基金财产应当用于（）投资。

上市交易的股票、债券√

承销证券×

向他人贷款或者提供担保×

从事承担无限责任的投资×

559.《证券法》有关证券市场参与者的规定

我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。

资信评估机构×

证券登记结算机构√

560.《证券法》有关证券市场参与者的规定

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

中国人民银行×

当地政府×

财政部×

国务院证券监督管理机构√

561.《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券业协会是证券业的（）。

自律性组织，它的权利机构是理事会×

自律性组织，它的权利机构是会员大会√

行政性组织，它的权利机构是会员大会×

行政性组织，它的权利机构是理事会×

562.《证券法》有关证券市场参与者的规定

我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。

公安机关×

政府×

审计部门×

司法机关√

563.证券上市制度

申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。

1000万×

3000万√

5000万×

4000万×

564.证券上市制度

当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。

暂停交易×

暂停上市×

终止交易×

终止上市√

565.证券上市制度

股份有限公司申请股票，上市应当符合下列条件：

公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

25%15％×

50%10％×

25%10％√

50%15％×

566.证券交易所的运作系统

观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。

证券监控×

行情监控√

资金监控×

交易监控×

567.证券交易所的运作系统

以下（）不属于证券交易所交易系统。

撮合主机×

交易通信网√

通信网络×

柜台终端×

568.证券交易所的运作系统

证券交易所的运作系统包括（）。

交易系统×

结算系统×

信息系统×

监察系统×

5.E：

以上都是√

569.证券交易所的组织形式

证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

协商×

拍卖×

投标×

竞价√

570.证券交易所的组织形式

我国证券交易所均（）。

按会员制方式组成，系盈利性事业法人×

按会员制方式组成，系非盈利性的法人√

按公司制方式组成，系盈利性的企业法人×

按公司制方式组成，系非盈利性的事业法人×

571.证券交易所的组织形式

以下（）是会员制证券交易所的决策机构。

会员大会×

董事会×

理事会√

监察委员会×

572.场外交易市场的定义、特征和功能

以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。

上海证券交易市场×

纽约证券交易市场×

那斯达克证券交易市场√

伦敦证券交易市场×

573.场外交易市场的定义、特征和功能

场外交易市场的价格决定方式为（）。

议价方式√

公开竞价方式×

集合竞价方式×

连续竞价方式×

574.场外交易市场的定义、特征和功能

在场外交易市场交易的投资基金主要是（）的。

封闭式×

开放式√

公益式×

受益式×

575.三板市场2002

我国代办股份转让市场涨幅限制为（）。

20%×

不设涨幅限制×

576.三板市场2002

根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。

一家√

两家×

三家×

四家×

577.三板市场2002

我国的代办股份转让市场撮合交易的方式是（）。

议价方式×

连续报价×

集合竞价√

公开竞价×

578.证券发行市场的构成

在国内证券发行市场上，下属于证券发行主体的是（）。

企业×

金融机构×

居民√

579.证券发行制度和发行方式

证券发行核准制实行（）管理原则。

公开×

公平×

公正×

实质√

580.证券发行制度和发行方式

以下（）不是我国目前的债券发行方式。

行政摊派√

定向发行×

承购包销×

招标发行×

581.证券发行制度和发行方式

证券发行注册制实行（）管理原则。

公开√

实质×

582.证券承销制度

根据中标规则不同，单一价格中标又称（）。

欧式招标×

英式招标×

荷兰式招标√

美式招标×

583.证券承销制度

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。