监理员考试案例分析自选1.docx
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监理员考试案例分析自选1
监理员考试案例分析自选1
案例分析
案例一、建设单位对某综合办公楼工程项目通过公开招标方式选定了承包商。
签订合同时，建设单位为了约束承包商能保证工程质量，要求承包商支付了30万元人民币的定金。
建设单位与承包商双方在建设工程施工合同中对工程预付款、工程质量、工程价款、工期和违约责任等均作了具体约定。
施工合同履行时，在基础工程施工中碰到地下有大量文物，使整个工程停工12天；主体工程施工中由于施工机械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工18天。
两次停工承包商均及时向监理工程师提出了工期索赔申请，并提出了施工记录。
[问题]
（1）招标时对承包商的资质审查的内容主要有哪些?
（2）定金与预付款有何区别?
（3）监理工程师判定承包商索赔成立的条件是哪些?
（4）监理工程师对上述两次索赔申请应如何处理?
问题1答案：
对承包商资质审查的内容有：
企业营业执照和资质证书、人员素质、设备和技术能力、财务状况、工程经验、企业信誉等。
问题2答案：
定金与预付款的区别：
1）目的不同。
定金的目的是为了证明合同的成立和确保合同的履行；而预付款是为了解决承包商在工程准备和材料准备中的资金问题。
2）性质不同。
定金是担保形式，是法律行为；而预付款是—种惯例，是约定俗成的习惯，不是法律行为。
3）处理不同。
定金视合同履行情况有不同的法律后果：
（1）合同正常履行，定金返还；
（2）合同不履行，双方都无过错，定金返还；（3）支付定金一方不履行合同，无权获得返还定金；（4）收取定金一方不履行合同，双倍返还定金。
而预付款在工程进度款中按比例以扣还的方式归还。
问题3答案：
监理工程师判定承包商索赔成立的条件：
1）承包商受到了实际损失或损害；
2）损失不是承包商的过错造成；
3）损害也不是承包商应承担的风险造成；
4）承包商在合同规定的索赔时限内提出。
案例二、建设单位将一钢筋混凝土结构45层商贸大厦工程建设项目的施工招标和施工阶段监理任务委托给某一建设监理公司，并签订了工程建设委托监理合同。
该监理单位建议业主采取公开招标方式，并在招标公告中要求投标者应具有一级资质等级的施工单位参加投标。
参加投标的施工单位与施工联合体共有8家。
在开标会上，与会人员除参与投标的施工单位与施工联合体的有关人员外，还有市招标办公室、市公证处法律顾问以及建设单位的招标委员会全体成员和监理单位的有关人员。
开标前，公证处倾向要提出对各投标单位的资质进行审查。
在开标中，对参与投标的金盾建筑公司的资质提出了质疑，虽然该公司资质材料齐全，并盖有公章和项目负责人的签字，但法律顾问认定该公司不符合投标资格要求，取消了该标书。
另一投标的三星建筑施工联合体是由三家建筑公司联合组成的施工联合体，其中甲建筑公司为一级施工企业，乙、丙建筑公司为三级施工企业。
该施工联合体也被认定为不符合投标资格要求，撤销了其标书。
问题：
1）向招标管理部门申请招标前，监理单位应协助业主取得哪些文件?
2）开标会上能否列入“审查投标单位资质”这一程序?
为什么?
3）为什么金盾建筑公司被认定不符合投标资格?
4）为什么三星建筑施工联合体也被认定不符合投标资格?
问题1答案：
向招标管理部门申请招标前，监理单位应协助业主取得下列文件：
（1）当地计委下达的该工程列入地方基建计划的批文；
（2）建设工程投资许可证；
（3）建设用地规划许可证；
（4）施工许可证。
问题2答案：
投标单位的资质审查应在发放招标文件之前进行，即所谓的资格预审。
故在开标会议上一般不平行此项议程。
问题3答案：
因为金盾建筑公司的资质资料没有法人签字，所以该文件不具有法律效力。
项目负责人签字没法律效力。
问题4答案：
根据《建筑法》第二十七条第二款，“两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应：
照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程”，即对该联合体应视为相当于三级施工企业，不符合招标要求一级企业投标的资质规定。
<案例三>背景材料：
为了加强我国与国际上各国的政治、经济交往与合作，决定由政府投资在某市修建一个高标准、高质量、供国际高层人员集会活动的国际会议中心。
该工程项目位于该市环境幽雅、风景优美的地区。
该工程项目已通过招标确定由某承包公司A总承包并签订了施工合同，还与监理公司B签订了委托监理合同。
监理机构在该工程项目实施中遇到了以下几种情况。
1、该地区地质情况不良，且极为复杂多变，施工可能十分困难，为了保证工程质量，总承包商决定将基础工程施工发包给一个专业基础工程公司C.
2、整个工程质量标准要求极高，建设单位要求监理机构要把住所使用的主要材料、设备进场的质量关。
3、建设单位还要求监理机构对于主要的工程施工，无论是钢筋混凝土主体结构，还是精美的装饰工程，都要求严格把好每一道工序施工质量关，要达到合同规定的高标准和高的质量保证率。
4、建设单位要求必须确保所使用的混凝土拌合料、砂浆材料和钢筋混凝土承重结构及承重焊缝的强度达到质量要求的标准。
5、在修建沟通该会议中心与该市市区和主干高速公路相衔接的高速公路支线的初期，监理工程师发现发包该路基工程的施工队填筑路基的质量没有达到规定的质量要求。
监理工程师指令暂停施工，并要求返工重做。
但是，承包方对此拖延，拒不进行返工，并通过有关方面“劝说”监理方同意不进行返工，双方坚持不下持续很久，影响了工程正常进展。
6、在进行某层钢筋混凝土楼板浇注混凝土施工过程中，土建监理工程师得悉该层楼板钢筋施工虽已经过监理工程师检查认可签证，但其中设计预埋的电气暗管却未通知电气监理工程师检查签证。
此时混凝土已浇筑了全部工程量的五分之一。
问题：
1、监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有哪几方面？
2、针对上述几种情况，你认为监理工程师应当分别运用什么手段以保证质量？
请逐次作出回答。
3、为了确保作业质量，在出现什么情况下，总监理工程师有权行使质量控制权、下达停工令，及时进行质量控制？
参考答案：
1、监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有以下五个方面：
（1）通过审核有关技术文件、报告或报表等手段进行控制；
（2）通过下达指令文件和一般管理文书的手段进行控制（一般是以通知的方式下达）；
（3）通过进行现场监督和检查的手段进行控制（包括旁站监督、巡视检查和平等检验）；
（4）通过规定质量监控工作程序，要求按规定的程序工作和活动；
（5）利用支付控制权的手段进行控制。
2、针对题示所提出的6种情况，监理工程师应采用以下手段进行控制（逐项对应解答）。
（1）首先通过审核分包商的资质证明文件控制分包商的资质（审核文件、报告的手段）；然后通过审查总包商提交的施工方案（实际为分包商提出的基础施工方案）控制基础施工技术，以保证基础施工质量。
（2）保证进场材料、设备的质量可采取以下手段：
①通过审查进场材料、设备的出厂合格证、材质化验单、试验报告等文件、报表、报告进行控制；
②通过平行检验方式进行现场监督检查控制。
（3）通过规定质量监控程序严把每道工序的施工质量关；通过现场巡视及旁站监督严把施工过程关。
（4）通过旁站监督和见证取样控制混凝土拌合料、砂浆及承重结构质量。
（5）通过下达暂停施工的指令中止不合格填方继续扩大；通过停止支付工程款的手段促使承包方返工。
（6）通过下达暂停施工的指令的手段，防止质量问题恶化与扩大；通过下达质量通知单进行调查、检查，提出处理意见；通过审查与批准处理方案，下达返工或整改的指令，进行质量控制。
3、在出现下列情况下，总监理工程师有权下达停工令，及时进行质量控制：
（1）施工中出现质量异常，承包方未能扭转异常情况者；
（2）隐蔽工程未依法检验确认合格，擅自封闭者；
（3）已发生质量问题迟迟不作处理，或如不停工，质量情况可能继续发展；
（4）未经监理工程师审查同意，擅自变更设计或修改图纸；
（5）未经合法审查或审查不合格的人员进入现场施工；
（6）使用的材料、半成品未经检查认可，或检查认为不合格的进入现场并使用；
（7）擅自使用未经监理方审查认可或资质不合格的分包单位进场施工。
案例四、某大型设备振动试验台为厚大钢筋混凝土结构。
负责该项目的专业监理工程师在该工程开工前审查了承包人的施工方案，编制了监理实施细则．设置了质量控制点。
问题：
（1）承包单位为抢进度，在完成钢筋工程后马上派质检员到监理办公室请负责该项目监理的专业监理工程师进行隐蔽工程验收。
该监理工程师立即到现场进行检查，发现钢筋焊接接头、钢筋间距和保护层等方面不符合设计和规范要求，随即口头指示承包单位整改。
1）如此进行隐蔽工程验收，在程序上有何不妥？
正确的程序是什么？
2）监理工程师要求承包单位整改的方式有何不妥之处？
（2）承包单位在自购钢筋进场之前按要求向专业监理工程师提交了合格证，在监理员的见证下取样，送样进行复试，结果合格，专业监理工程师经审查同意该批钢筋进场使用；但在隐蔽验收时，发现承包单位未做钢筋焊接试验，故专业监理工程师责令承包单位在监理人员见证下取样送检，试验结果发现钢筋不合格；经对钢筋重新检验，最终确认该批钢筋不合格。
监理工程师随即发出不合格项目通知，要求承包单位拆除不合格钢筋，并重置。
同时报告了业主代表。
承包单位以本批钢筋已经监理人员验收，不同意拆除，并提出若拆除，应延长工期10天、补偿直接损失40万元的索赔要求。
业主得知此事后，认为监理有责任，要求监理单位按委托监理合同约定的比例赔偿业工损失6000元。
1）监理机构应否承担质量责任，为什么？
2）承包单位是否承担质量责任，为什么？
3）业主对监理单位提出赔偿要求是否合理，为什么？
4）监理工程师对承包单位的索赔要求应如何处理，为什么？
问题1答案：
（1）如此进行隐蔽工程验收不妥，正确的验收程序为：
隐蔽工程结束后，承包单位先自检，自检合格后，填写《报验申请表》并附相关证明材料，报监理机构；监理工程师收到报验申请表后先审查质量证明资料，并在合同约定时间内到场检查，承包单位的专职质检员及相关施工人员应随同一起到现场；检查合格，在报验申请表及检查证上签字确认，进行下道工序；否则，签发不合格项目通知，要求承包人整改。
（2）监理工程师要求承包人整改的方式不妥，理由是监理工程师应按规范要求下发“不合格项目通知”，书面指令承包人整改。
问题2答案：
（1）监理机构不承担质量责任，因为监理机构没有违背《建筑法》和《建设工程质量管理条例》有关监理单位质量责任的规定。
（2）承包单位应承担质量责任，因为承包单位购进了不合格材料。
（3）业主对监理单位提出赔偿要求不合理，因为其质量责任不在监理单位，在也为业主造成直接损失。
（4）监理工程师不同意承包单位的索赔要求，因为承包单位采购了不合格材料，尽管此批钢筋已经监理工程师检验，但根据《建设工程施工合同》约定，不论工程师是否参加了验收，当其对某部分的工程质量有怀疑时，有权要求承包人重新检验，检验合格，发包人承担由此发生的全部合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期；检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。
案例五、某房屋建筑工程，其地基与基础分部工程由某基础工程公司分包，其他工程均由总包单位中标建筑工程公司施工。
业主委托建力建设监理公司进行施工监理。
（1）该工程的施工质量验收按《建筑工程施工质量验收统一标准》及有关专业验收规范进行。
（2）施工中，各检验批的质量验收记录由施工单位专业质量检查员填写，专业监理工程师组织项目专业质量检查员验收。
（3）地基与基础分部工程完成后，由总包单位对工程质量进行评定，由专业监理工程师组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人进行了验收。
（4）建筑电气分部工程的质量由总监理工程师组织施工单位项目经理等有关人员进行了验收。
（5）单位工程完成后，由施工单位进行竣工验收，并向建设单位报送了工程竣工报验单。
建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位有关人员对单位工程质量进行了验收，并由各方签署了工程竣工报告。
问题：
1）以上各条做法是否妥当？
如下妥请指出下妥之处，并改正。
2）工程竣工初步验收由谁组织？
主要审查工程应符合哪些方面的要求？
问题1答案：
第
（1）条妥当
第
（2）条：
分项工程的质量由专业监理工程师组织施工单位专业质量检查员进行验收不妥。
应组织项目专业技术负责人等进行验收。
第（3）条：
①地基与基础分部工程完成后，由总包单位对工程质量进行评定不妥，应由分包单位进行检查评定，总包单位派人参加；
②专业监理工程师组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人进行验收不妥；应由总监理工程师组织验收。
地基与基础分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加验收。
第（4）条：
妥当。
第（5）条：
①单位工程完成后，由施工单位进行竣工预验收不妥。
施工单位进行质量检查评定；
②向建设单位报送工程竣工报验单不妥，应向监理单位报送；
③组织勘察、设计、施工、监理等单位有关人员进行验收妥当；
④由各方签署工程竣工报告不妥，应为签署工程质量竣工验收记录。
问题2答案：
由总监理工程师组织。
主要审查工程应符合下几方向的要求：
我国现行法律、法规的要求；
我国现行工程建设标准；
设计文件要求；
施工合同要求。
案例六、某监理单位承接了一工程项目施工阶段监理工作。
该项目法人要求监理单位必须在监理合同书生效后的一个月内提交监理规划。
监理单位因此立即着手编制工作。
一、为了使编制工作顺利地在要求时间内完成，监理单位认为首先必须明确以下问题：
1）编制建设工程监理规划的重要性；2）监理规划由谁来组织编制；3）规定其编制的程序和步骤。
二、收集制订编制监理规划的依据资料：
1）施工承包合同资项原则2）建设规范、标准；3）反映项目法人对项目监理要求的资料；4）反映监理项目特征的有关资料；
5）关于项目承包单位、设计单位的资料。
三、监理规划编制如下基本内容：
1）组织好各设计单位之间的协调；2）工程概况；3）监理工作范围和工作内容；4）监理规划交底；
5）项目监理工作责任；6）工程基础施工组织等。
问题：
1）建设工程监理规划的重要性是什么？
2）在一般情况下，监理规划应由谁来组织编制？
3）在所收集的制订监理规划的资料中哪些是必要的？
你认为还应补充哪些方面的资料？
4）在所编制的监理规划与监理大纲之间有何关系？
5）所编制的监理规划内容中，哪些内容应该编人监理规划中？
并请进一步说明它们包括哪些具体内容。
6）项目法人要求编制完成的时间合理吗？
参考答案:
1）建设工程监理规划的重要性是：
它是监理工作的指导性文件，是监理委托合同的组成部分，是监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。
2）监理规划由监理单位在总监理工程师的主持下负责编写制订。
3）第2、3、4条是必要的。
还应补充的资料是：
反映项目建设条件的有关资料；反映当地工程建设政策、法规方面的资料。
4）监理规划是在监理大纲的基础上编写的；监理规划包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。
5）应该编入的内容有第2、3条。
工程概况应包括：
工程名称、建设地址；工程项目组成及建筑规模；主要建筑结构类型；预计工程投资总额；预计项目工期；工程质量等级；主体工程设计单位及施工总承包单位名称；工程特点的简要描述。
监理工作范围和工作内容应包括：
施工阶段质量控制；施工阶段的进度控制；施工阶段投资控制。
6）合理。
案例七、某工程项目划分为3个相对独立的标段（合同段），业主组织了招标并分别和3家施工单位签订了施工承包合同。
承包合同价分别为2850万元、3200万元和2150万元。
合同工期分别为28个月、25个月和24个月。
根据第三标段施工合同约定，合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。
工程项目施工前，业主委托了一家监理公司承担施工阶段监理工作。
项目总监理工程师提交的部分内容如下。
（一）工程项目概况:
…….
（二）监理工作内容:
1）协助业主组织施工招标工作；
2）审核工程概算；
3）审查、确认承包单位选择的分包单位；
4）检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量;…..
（三）监理工作目标:
1.静态投资目标:
8200万元;2.进度目标:
28个月;……
（四）项目监理机构的人员岗位职责:
1）负责隐蔽工程验收；
2）担任旁站工作，做好旁站监理记录和监理日记；
3）检查施工单位投人人力、材料、设备及其使用、运行情况,并做好检查记录;
4）审查分包单位资质，并提出审查意见；5．调解业主和施工单位的合同争议、处理索赔；……
（五）监理工作方法及措施:
…...
（六）监理工作制度:
…….
问题:
1）监理规划中的内容有哪些不妥之处？
应如何改正？
2）指出监理规划中的主要缺项内容。
3）按照《建设工程文件归档整理规范》，建设工程文件主要由哪几类组成？
监理机构自身的文件档案主要有哪些？
问题1答案：
监理规划中：
（二）的第1条不妥。
因为不是施工阶段监理工作内容。
（二）的第2条不妥。
因为不是施工阶段监理工作内容。
（三）的静态投资目标不妥。
应分三个标段描述，即：
第一标段2850万元、第二标段3200万元、第三标段2150万元。
（三）的进度目标不妥。
应分三个标段描述，即：
第一标段28个月、第二标段25个月、第三标段24个月。
（四）不妥。
各项人员岗位职责应分别明确，即第1条是专业监理工程师职责，第2、3条是监理员职责，第4、5条是总监理工程师职责。
问题2答案：
监理规划的缺项有：
监理工作范围、监理工作目标、监理机构的组织形式、监理机构的人员配备计划、监理工作程序、监理设施。
问题3答案：
建设工程文件主要有工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五大类。
监理机构的文件档案主要有监理规划、监理实施细则、监理日记、监理例会会议纪要、监理月报、监理工作总结。
案例八、某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构工程施工阶段的监理合同，监理部设总监
理工程师一人和专业监理工程师若干人，专业监理工程师例行在现场检查、旁站实施监理
工作。
在监理过程中，发现以下一些问题。
1）某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报监理工程师就把墙体钢筋门洞移动了位置。
2）某层一钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过程中及时发现模板胀模。
3）某层楼板钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。
4）某层楼板钢筋经监理工程师检查签证后，即进行浇筑楼板混凝土，混凝土浇筑完成后，发现楼板中设计的预埋电线暗管未通知电气专业监理工程师检查签证。
5）施工单位把地下室内防水工程给一专业分包单位承包施工，该分包单位未经资质验证认可，即进场施工，并已进行了200平方米的防水工程。
6）某层钢筋骨架焊接正在进行中，监理工程师检查发现有二人未经技术资质审查认可。
7）某楼层一房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门扇已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。
问题：
以上各项问题监理工程师如何分别处理?
答案：
1）指令停工，组织设计和施工单位共同研究处理方案。
如需变更设计，指令施工单位按变更后的设计图施工，否则审核施工单位新的施工方案，指令施工单位按原图施工。
2）指令停工，检查胀模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。
3）指令停工，下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。
4）指令停工，进行隐蔽工程检查，若隐检合格，签证复工，若隐检不合格，下令返工。
5）指令停工，检查分包单位资质，若审查合格。
允许分包单位继续施工；若审查不合格，指令施工单位令分包单位立即退场。
无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工完的200平方米防水工程进行质量检查。
6）通知该电焊工立即停止作，检查其技术资质证明。
若审查、认可，可继续进行操作；若无技术资质证明，不得再进行电焊操作。
对其完成的焊接部分进行质量检查。
7）报告业主，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工。
所造成的损失，应给予施工单位补偿。
案例九、某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个问题：
一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。
总监理工程师分析后认为，管道竖并移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位；同时指示专业监理工程师对施工单位试验室资质等级及其试验范围等进行考核。
项目监理过程中有如下事件：
事件1：
在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。
总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。
对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。
事件2：
设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书。
专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。
事件3：
设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。
施工单位用了2天时间整改后被指令复工。
对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。
问题：
1）总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？
总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理是否妥当？
说明理由。
2）专业监理工程师对施工单位试验室除考核资质等级及其试验范围外，还应考核哪些内容？
3）事件1中建设单位在第一次工地会议的作法有哪些不妥？
写出正确的作法。
4）监理单位应如何处理事件2？
5）在事件3中，总监理工程师的作法是否妥当？
施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批准？
说明理由。
参考答案
1）总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审核签认。
需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审查。
对于施工组织设计内容的审批上，第一个问题的处理是不正确的，因总监理工程师无权改变设计。
第二个问题的处理妥当，属于施工组织设计审查应处理的问题。
2）专业监理工程师还应从以下4个方面对承包单位的试验室进行考核：
①法定计量部门对试验设备出具的计量鉴定证明；
②试验室的管理制度；
③试验人员的资格证书；
④本工程的试验项目及其要求。
3）建设单位要求边施工边办施工许可证的做法不妥。
正确的做法是建设单位应在自领取施工许可证起3个月内开工。
（3分）
此外，建设单位起草会议纪要不妥，第一次工地会议纪要应由监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。
（2分）
4）监理单位应要求施工单位将无安装资格证书的人员清除出场，并请有资格的检测单位对已完工的部分进行检查。
（3分）
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