期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题 附答案.docx
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期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题附答案
2022年期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题附答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：
______
考号：
______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
2、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
5、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
6、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
7、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
8、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
9、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
10、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
11、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
12、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
13、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
14、净资本的计算公式为：
净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
15、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
16、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
17、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
18、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
19、期货交易所实行（）结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
20、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
21、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性
B、流动资产
C、净资本
D、流动负债
22、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）
A、该转让行为不需报监管机构批准
B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
23、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
24、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
25、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
26、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
27、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
28、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
29、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
30、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
31、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
32、现代意义上的期货交易起源于（）
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
33、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、6000万元
B、6450万元
C、5550万元
D、5700万元
34、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
35、有关趋势线的说法不正确的是（）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
36、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
37、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
38、期货交易所不需要编制并及时公布（）
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
39、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
40、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
41、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
42、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?
（）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
43、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
44、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
45、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
46、空头套期保值者是指（）
A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头
47、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
48、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
49、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
50、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
51、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
52、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
53、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
54、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
55、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）
A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
56、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
57、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
58、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
59、关于期货交易所，下列说法正确的是（）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
60、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）
A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
61、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
62、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
63、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
64、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
65、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
66、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
67、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
68、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
69、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2
B、3，1
C、5，2
D、5，1
70、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
71、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
72、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
73、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
74、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
75、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
76、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
77、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
78、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
79、股指期货的交割方式是（）
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
80、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述正确的是（）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）
A、注册资本不低于人民币1亿元
B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
2、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
3、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
4、宋体期货业协会履行下列职责：
（）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
5、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
6、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表
7、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。
会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
8、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：
（）
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
9、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。
A、保守期货公司和客户的商业秘密
B、依法办事
C、公正廉洁
D、不可利用职务便利牟取不正当的利益
10、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
11、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）
A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
12、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力
13、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
14、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
15、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供
升级会员 