陕西省基金从业资格期货合约的要素考试试题.docx

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陕西省基金从业资格期货合约的要素考试试题

陕西省2015年基金从业资格：

期货合约的要素考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、以下关于公司型基金的正确表述是____A：

基金公司是独立的法人机构B：

基金公司不是独立的法人机构C：

在国际上一定不是上市基金D：

肯定是封闭基金

2、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。

A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

3、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券

4、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

5、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

6、债券的久期是指__。

A．债券本息支付的加权平均期限B．债券的票面到期时间C．债券的付息周期D．债券的价格波动

7、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。

A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会

8、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数

9、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。

A：

3B：

6C：

9D：

12

10、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

11、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

12、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。

A．保有量B．销售额C．持有人数量D．未分配利润

13、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A：

可能现金替代B：

禁止现金替代C：

可以现金替代D：

必须现金替代

14、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护

15、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款

16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。

A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡

17、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：

计划实施概要B：

市场营销现状C：

市场威胁和市场机会D：

目标市场和可能存在的问题

18、商品证券是具体包括__。

A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单

19、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入

20、证券市场监管的手段不包括____A：

市场手段B：

法律手段C：

经济手段D：

行政手段

21、____中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A：

2002年7月4日，B：

2002年12月4日，C：

2004年12月4日，D：

2002年8月4日，

22、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付

23、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。

A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书

24、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。

A．认（申）购份额B．净认（申）购份额C．认（申）购金额D．净认（申）购金额

25、____是基金运作的最重要的环节A：

基金营销B：

基金募集C：

基金投资运作D：

基金后台管理

26、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

27、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销

28、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销

29、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15B．30C．60D．90

30、我国货币市场基金的管理费率为____A：

0B：

0.1%C：

0.2%D：

0.33%

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

32、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率

33、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

A．混合基金B．开放式基金C．封闭式基金D．股票基金

34、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。

A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行

35、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判定

36、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动收益D．其他收入扣除相关费用后的余额

37、基金销售监管的原则包括__。

A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则

38、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

39、证券市场包括__。

A．基金市场B．同业拆借市场C．债券市场D．股票市场

40、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

A．2个开放日B．2日C．3个开放日D．3日

41、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

42、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。

A．80%B．70%C．60%D．50%

43、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

44、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全

45、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____A：

快，低B：

快，高C：

慢，低D：

慢，高

46、基金信息披露的作用包括__。

A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益C．有利于防止利益冲突与利益输送D．有利于提高证券市场的效率

47、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限

48、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

49、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

50、基金市场的服务机构包括__。

A．律师事务所B．会计师事务所C．基金代销机构D．基金注册登记机构

51、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。

A．1.0%B．1.5%C．2.0%D．2.5%

52、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户B．认购C．协调D．确认

53、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。

A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费

54、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。

超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

____A：

3B：

9C：

12D：

6

55、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

56、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

57、封闭式基金是指____A：

经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金

58、金融衍生工具可能存在的风险有__。

A．结算风险B．市场风险C．法律风险D．操作风险

59、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A：

发行市场和交易市场B：

一级市场和二级市场C：

有形市场和无形市场D：

初级市场和次级市场

60、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。

A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人