世界贸易组织的基本架构与相关协议.docx
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世界贸易组织的基本架构与相关协议
《国际商贸制度》
教学大纲
编写说明
一、课程概况
1、课程名称（中文）：
国际商贸制度
2、课程名称（英文）：
InternationalBusinessSystem
3、预修课程：
西方经济学
4、修读对象：
本科、双学位学生
5、课程教材：
（1）薛荣久：
《世界贸易组织（WTO）教程》，对外经济贸易大学出版社，2003年11月。
（2）徐海宁：
《WTO规则教程—原理、规则、案例》，中国对外经济贸易出版社，2002年7月。
（3）世界贸易组织秘书处：
《乌拉圭回合协议导读》，法律出版社，2000年5月。
（4）曹建明、贺小勇：
《世界贸易组织》，法律出版社，2004年9月。
二、课程性质、地位和任务
本课程是针对上海对外贸易学院本科生和双学位学生而开设的专业必修课。
中国于2001年12月11日正式成为世界贸易组织成员，这不仅对中国，而且对世界经济贸易的发展将产生深远的影响。
把世界贸易组织基本内容作为本课程的基础，使学生能了解、掌握世界贸易组织的基本理论、原则、规则和制度，完善现代国际经济贸易知识结构。
同时，通过本课程的学习，借助案例教学，培养学生分析现实世界经济贸易活动的能力。
三、教学内容、教学目标和要求
本课程的中心内容以世界贸易组织协议为中心，具体内容包括世界贸易组织确立和发展的基础，世界贸易组织的基本原则，货物贸易规则及关税减让、纺织品服装、农产品、非关税、贸易救助等，服务贸易规则和与贸易有关的知识产权规则等方面的内容。
为了使学生对上述问题有一个很好的把握，本课程还结合中国加入世界贸易组织的实践，全面分析入世对中国经济的机遇和挑战。
通过本课程的教学，旨在使学生能够对以世界贸易组织规则为中心的国际经贸制度有一个全面的了解，熟练掌握世界贸易组织的基本规则并能够利用世界贸易组织规则分析现实国际经济贸易问题。
四、教学模式
课堂讲解、问题讨论与案例分析相结合。
五、教学进度
本课程教学共38课时，其中课堂教学30课时，问题讨论与案例分析8课时。
课时具体安排如下：
周次
教学内容
1
世界贸易组织确立与发展的基础
2
世界贸易组织的建立
3
世界贸易组织的基本架构
4
世界贸易组织的基本原则
5
讨论
6
1994年关税与贸易总协定
7
纺织品与服装协议和农业协议
8
案例
9
非关税措施协议――实施卫生与植物卫生措施协议，技术性贸易壁垒协议
10
非关税措施协议――海关估价协议，原产地规则协议
11
非关税措施协议――装运前检验协议，进口许可程序协议，与贸易有关的投资措施协议
12
案例
13
公平竞争与贸易救助措施――反倾销协议，反补贴协议，保障措施协议
14
公平竞争与贸易救助措施――反倾销协议，反补贴协议，保障措施协议
15
服务贸易总协定
16
与贸易有关的知识产权协定
17
中国与世界贸易组织
18
讨论
19
考试
第一章世界贸易组织确立与发展的基础
【教学目的与要求（SessionObjectives）】
了解世界贸易组织确立与发展的基础。
【教学重点（KeyPoints）】
有节制的自由贸易理论，市场经济体制，经济全球化，可持续发展和国际贸易利益协调。
【课时安排（TeachingHours）】
课堂讲授：
2课时
【教学内容（SessionOutline）】
第一节有节制的自由贸易理论
一、国际贸易理论与政策的演变
（一）英国自由贸易理论与政策
自由贸易理论的形成。
自由贸易理论的要点。
自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工。
扩大国民真实收入。
进口廉价商品，减少国民开支。
阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。
提高利润率，促进资本积累。
英国自由贸易政策的作用。
促进了英国经济和对外贸易的迅速增长。
自由贸易理论为自由贸易政策制造了舆论。
自由贸易理论存在的问题。
（二）保护幼稚工业的理论与贸易政策
保护幼稚工业贸易政策的实践。
美国的实践。
德国的实践。
保护幼稚工业贸易政策的理论。
李斯特的保护幼稚工业贸易理论。
（三）超保护贸易的理论与政策
超保护贸易政策的兴起。
超保护贸易政策的特点。
超保护贸易政策的理论。
（四）第二次世界大战后的贸易政策
贸易自由化。
新贸易保护主义。
贸易自由化的深化。
二、贸易理论与贸易政策演变的规律
没有完全的自由贸易和保护贸易。
世界经济发展是贸易理论和政策接受与变动的基础。
竞争力是一国接受贸易理论和采取贸易政策的基础。
不同的产业主张不同的贸易政策。
不同企业集团的政策倾向。
自由贸易理论与贸易保护理论的作用是不同的。
贸易自由化。
三、世界贸易组织贸易理论与贸易政策的取向
（一）世界贸易组织的定位
开放。
公平。
无扭曲。
（二）世界贸易组织下有节制自由贸易的特点
把贸易自由化作为世界贸易组织的基本目标。
贸易自由化范围受到局限。
贸易自由化政策实施要结合两大因素。
允许自由贸易和正当贸易保护并存。
贸易自由化政策的确定与途经。
（三）世界贸易组织贸易自由化理论基础
比较优势说的产生。
比较优势理论的主要内容。
第二节市场经济体制
一、市场经济体制的含义
二、市场经济的基本特征与体制框架
（一）市场经济的基本特征
市场主体的自主性。
市场过程的趋利性。
市场关系的平等性。
市场环境的开放性。
市场行为的规范性。
市场活动的竞争性。
市场结果的分化性。
（二）市场经济体制的一般框架
自由的企业制度。
完善的市场体系。
完备的市场法规。
灵活有效的宏观调控制度。
完善的社会保障制度。
国际化、开放化的运行机制。
三、世界贸易组织对市场经济体制的确认与促进
（一）世界贸易组织规则根源于市场经济
非歧视原则。
扩大贸易自由化原则。
可预见的和不断增长的市场准入程度原则。
促进公平竞争。
鼓励发展和经济改革。
（二）世界贸易组织通过运行机制体现市场经济体制的要求
（三）世界贸易组织促进成员市场经济体制的发展与完善
第三节经济全球化
一、经济全球化的概念与表现
（一）经济全球化的概念
（二）经济全球化的表现
贸易活动全球化。
生产活动全球化。
金融活动全球化。
投资活动全球化。
企业活动全球化。
消费活动全球化。
经贸文化、观念和人才的全球化。
二、经济全球化需要更有作为的多边贸易体制的建立
（一）经济全球化是一个历史进程
（二）经济全球化是市场经济体系的全球化
（三）经济全球化要求世界范围内经济运行规则的规范化，趋同化
（四）经济全球化是全球利益结构重新调整的过程
三、经济全球化中出现的问题危及到世界贸易组织的进程
（一）成员间矛盾不断
（二）不稳定因素加多
（三）南北差距扩大
（四）加重宏观调控难度
第四节可持续发展
一、可持续发展的含义
二、可持续发展的途经与措施
（一）建立国家持续发展能力
（二）把发展人而非改造人作为发展的中心
（三）改变现有的经济发展和增长战略
（四）实行为可持续发展服务的环境和资源管理
（五）建立与可持续发展相适应的环境与发展方面的法规体系
（六）建立新的、公正的全球伙伴关系
（七）各国应执行的政策内容与涵义
三、可持续发展纳入多边贸易体制
（一）环境保护逐渐为1947年关贸总协定重视
（二）可持续发展正式纳入世界贸易组织下的多边贸易体制
第五节国际贸易利益协调
一、国际贸易利益协调的含义
二、国际贸易利益协调的必要性
（一）贸易给国家带来众多的利益
（二）国际贸易利益协调机制的滞后
（三）国际贸易重大变化要求加大贸易利益的协调
（四）经济全球化对1947年关贸总协定提出了更高的要求
三、世界贸易组织对国际贸易利益协调的加强
【思考题（Questions）】
1、世界贸易组织确立的理论基础是什么？
2、经济全球化对世界贸易组织的建立起了什么作用？
3、世界贸易组织为何要考虑可持续发展？
第二章世界贸易组织的建立
【教学目的与要求（SessionObjectives）】
了解并掌握关税与贸易总协定的基本情况和世界贸易组织的建立。
【教学重点（KeyPoints）】
1947年关税与贸易总协定和乌拉圭回合。
【课时安排（TeachingHours）】
课堂讲授：
2课时
【教学内容（SessionOutline）】
第一节1947年关税与贸易总协定
关税与贸易总协定（GeneralAgreementofTariffandTrade,GATT）简称总协定，是于1947年签订的调整有关国家贸易关系中关于关税和贸易政策的多边国际协定。
1994年以前，多边贸易体制是建立在GATT框架下的，是从创立国际贸易组织的失败尝试中被挽救出来的。
一、1947年关税与贸易总协定的产生
（一）产生背景
20世纪30年代，随着世界经济陷入危机，资本主义国家间爆发了关税战。
互惠贸易协定法案。
国际货币基金（IMF）和国际复兴开放银行（IBRD）的建立。
筹建国际贸易组织。
关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判。
通过《哈瓦那宪章》。
国际贸易组织计划夭折。
签署关税与贸易总协定《临时适用议定书》。
1948年1月1日起实施关税与贸易总协定的条款。
（二）近半个世纪“临时适用”的协议
自1948年至1994年，GATT为世界贸易的大部分内容制定了规则，在其管理期间，国际贸易经历了最高的增长率。
它看起来是根基稳固的，但在47年当中，它只是一个临时性的协议和组织。
美国、英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚、加拿大。
巴西、缅甸、锡兰、智利、中国、古巴、捷克斯洛伐克、印度、黎巴嫩、新西兰、挪威、巴基斯坦、南罗德西亚、叙利亚、南非。
1948-1994，47年历史。
八轮多边贸易谈判。
截止1994年底，关税与贸易总协定共有128个缔约方。
1995年WTO建立。
二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判
（一）第一轮多边贸易谈判
（二）第二轮多边贸易谈判
（三）第三轮多边贸易谈判
（四）第四轮多边贸易谈判
（五）第五轮多边贸易谈判
（六）第六轮多边贸易谈判
（七）第七轮多边贸易谈判
第二节“乌拉圭回合”与世界贸易组织的建立
乌拉圭回合谈判的发起及其最终成果，具有极其深刻的国际背景，它所追求的目标对90年代和21世纪处的国际贸易和发展将产生十分深刻的影响。
世界贸易组织的建立标志着世界经济合作进入了一个新的时代。
1995年1月1日世界贸易组织（WTO）的建立，标志着自二战以来国际贸易最大的改革。
同时以一种更新的方式，将1948年创立国际贸易组织的失败尝试变为现实。
一、乌拉圭回合
（一）启动的背景、目标、主要议题与进程
1、乌拉圭回合谈判的背景
东京回合以来世界经济增长缓慢；
新贸易保护主义的盛行；
国际经济和贸易环境及国际贸易制度方面的问题。
2、乌拉圭回合谈判的议题
乌拉圭回合最初的15个议题是：
关税、非关税壁垒、自然资源产品、纺织品与服装、农产品、热带产品、GATT条款、东京回合守则、反倾销、补贴、知识产权、投资措施、争端解决、GATT体制、服务贸易。
3、乌拉圭回合谈判的目标
通过减少或取消关税、数量限制和其他非关税措施，改善市场准入条件，进一步扩大世界贸易；
完善多边贸易体制，将更大范围的世界贸易置于统一的、有效的多边规则之下；
强化多边贸易体制对国际经济环境变化的适应能力；
促进国际合作。
3、乌拉圭回合谈判的进程
埃斯特角城部长级会议。
蒙特利尔部长级会议。
布鲁塞尔部长级会议。
邓克尔文本。
布莱尔大厦协议和东京四国会议。
乌拉圭回合谈判的结束。
《马拉喀什宣言》与WTO成立
（二）乌拉圭回合的主要成果
在货物贸易方面：
关税减让，规则制定。
在服务贸易方面：
服务贸易总协定。
在与贸易有关的知识产权方面：
与贸易有关的知识产权协定。
完善和加强多边贸易体制：
建立世界贸易组织协定。
二、世界贸易组织的建立
（一）背景
《马拉喀什建立世界贸易组织协定》（MarrakeshAgreementEstablishingtheWorldTradeOrganization，简称《WTO协定》）
（二）《世界贸易组织协定》的构成
包括序言和16条条文，并有4个附件。
协议本身规定了世界贸易组织的宗旨、范围、职能、机构设置、与其他组织的关系、法律地位、决策体制和一些程序性法律问题。
1、附件1A：
货物贸易多边协议
GATT1994，农业协议，实施植物卫生检疫措施协议，纺织品与服装协议，技术性贸易壁垒协议，与贸易有关的投资措施协议，反倾销协议，海关估价协议，装运前检验协议，原产地规则协议，进口许可程序协议，补贴与反补贴措施协议，保障措施协议。
附件1B：
服务贸易总协定
GATS第二议定书—金融服务
GATS第三议定书—自然人流动
GATS第四议定书—基础电信
GATS第五议定书—金融服务
附件1C：
与贸易有关的知识产权协定
2、附件2：
关于争端解决规则与程序的谅解
3、附件3：
贸易政策审议机制
4、附件4：
诸边贸易协议
民用航空器协议
政府采购协议
国际奶制品协议
国际牛肉协议
（三）世界贸易组织和关贸总协定的关系
WTO与GATT的联系。
WTO与GATT的区别。
GATT1947转化为GATT1994。
第三节以世界贸易组织为基础的多边贸易体制的特点
一、多边贸易体制的含义
二、以世界贸易组织为基础的多边贸易体制的特点
（一）更为完整
（二）更强的可行性
（三）更能持久
（四）更有影响力
【思考题（Questions）】
1、乌拉圭回合的主要成果是什么？
2、1947年关贸总协定与世界贸易组织有何不同？
3、以世界贸易组织为基础的多边贸易体制有何特点？
第三章世界贸易组织的基本架构
【教学目的与要求（SessionObjectives）】
了解并掌握世界贸易组织的基本架构。
【教学重点（KeyPoints）】
世界贸易组织的宗旨、地位、职能、成员和运作。
【课时安排（TeachingHours）】
课堂讲授：
2课时
【教学内容（SessionOutline）】
第一节世界贸易组织的宗旨、地位和职能
一、宗旨
（一）提高生活水平，保证充分就业
（二）扩大货物、服务的生产和贸易
（三）坚持走可持续发展之路
（四）保证发展中国家贸易和经济的发展
（五）建立更加完善的多边贸易体制
二、法律地位
（一）1947年关贸总协定不是国际法人
（二）世界贸易组织具有法人资格条件
三、职能
（一）实施和管理协议
（二）提供谈判场所
（三）解决贸易争端
（四）审议贸易政策
（五）与有关机构合作
第二节世界贸易组织的组织机构
一、部长会议MinisterialConference
二、总理事会GeneralCouncil
三、理事会及下属委员会
货物贸易理事会CouncilforTradeinGoods
服务贸易理事会CouncilforTradeinServices
知识产权理事会CouncilforTrade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights
四、各专门委员会
五、争端解决机构和贸易政策审议机构
六、秘书处及总干事
PascalLamyisthefifthDirector-GeneraloftheWTO.Hisappointmenttookeffecton1September2005forafour-yearterm.
第三节世界贸易组织成员
一、世界贸易组织成员的来源、加入、退出与互不适用
（一）世界贸易组织成员的来源
（二）加入
（三）退出
（四）互不适用
二、世界贸易组织中发达国家成员
（一）发达国家成员的经济状况
（二）发达国家成员对外贸易特点
三、世界贸易组织中发展中国家成员
（一）发展中国家的概念
（二）发展中国家和地区的经济状况和贸易特点
（三）发展中国家成员在世界贸易组织中的作用
四、发展中国家在世界贸易组织中的特殊与差别待遇
（一）1947年关贸总协定对发展中国家的关注
（二）发展中国家成员在世界贸易组织中的特殊和差别待遇
第四节世界贸易组织的运作
一、世界贸易组织的决策机制
（一）协商一致
（二）投票表决
二、世界贸易组织的争端解决机制
（一）形成背景
（二）特点与管辖范围
（三）基本程序
（四）仲裁、斡旋、调解和调停
三、世界贸易组织的贸易政策审议机制
（一）含义与目的
（二）产生与要点
（三）国别审议的程序
（四）对世界贸易环境的评议
（五）作用
四、世界贸易组织与其他组织的合作机制
（一）必要性
（二）与国际货币基金组织和世界银行的关系
（三）与联合国的关系
（四）与联合国贸易与发展会议的关系
（五）与区域贸易集团的关系
（六）与非政府组织的关系
【思考题（Questions）】
1、世界贸易组织的宗旨体现在哪些方面？
2、世界贸易组织的主要职能是什么?
3、发展中国家在世界贸易组织中享受哪些特殊和差别待遇？
第四章世界贸易组织的基本原则与规则
【教学目的与要求（SessionObjectives）】
了解并掌握世界贸易组织的基本原则和规则。
【教学重点（KeyPoints）】
非歧视原则即最惠国待遇，国民待遇。
【课时安排（TeachingHours）】
课堂讲授：
4课时
【教学内容（SessionOutline）】
第一节世界贸易组织的基本原则
一、非歧视原则（Non-discriminationPrinciple）
（一）最惠国待遇（Most-FavoredNationTreatment）
一般含义。
最惠国待遇原则指的是，承担该项义务的国家在现在和将来在通商、航海、关税等方面所给予任何第三国的一切优惠、特权或豁免，也同样地给予缔约的对方国家或成员。
最惠国待遇的基本要求，是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三方的待遇。
最惠国待遇可以分为无条件的最惠国待遇与有条件的最惠国待遇两种。
无条件的最惠国待遇是指缔约一方现在和将来给予任何第三方的一切优惠、特权或豁免，应当立即无条件地、无补偿地、自动地适用于对方；有条件的最惠国待遇原则是指这种优惠的给予是有条件的，即另一方必须提供同样的补偿时，才能享受这种优惠待遇。
原来的关税与贸易总协定和现在的世界贸易组织适用的就是无条件的多边最惠国待遇原则。
WTO中的含义。
一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家的优惠待遇，立即和无条件的给予其他各成员方。
要点。
自动性。
同一性。
相互性。
普遍性。
世界贸易组织的最惠国待遇原则与一般的双边最惠国待遇原则的区别。
世界贸易组织的最惠国待遇原则与一般的双边最惠国待遇原则的不同主要体现在以下两个方面：
首先，一般的最惠国待遇原则是两国签订双边贸易条约时相互给予的。
如果一国取消另一国的最惠国待遇，那么，另一国也自然会取消对方的最惠国待遇，这种最惠国待遇的取得与维持完全取决于两国的双边关系，因此有时是不稳定的。
但是，世界贸易组织的多边最惠国待遇的取得和维持是通过多边协定来确定的，如果缔约方之间发生分歧与矛盾，可以通过世界贸易组织的相关规则与程序来协调解决，因此，这种多边最惠国待遇原则相对来讲，是比较稳定的。
其次，世界贸易组织最惠国待遇原则所适用的范围也与一般的双边最惠国待遇原则所适用的范围有所不同，总的来看，前者的适用范围要小于后者的适用范围。
按照规则，世界贸易组织的最惠国待遇原则的适用范围主要适用于以下方面：
1.一切与进口或出口有关的关税和费用方面。
2.与进口或出口有关的国际支付转移方面所征收的费用。
3.上述这些关税和费用的征收方法。
4.与进口或出口有关的各种规章与手续。
5.对进口货物征收的国内税和费用及影响其国内销售的法令、条例和规定。
另外，世界贸易组织的最惠国待遇原则，其例外的规定也与一般的双边最惠国待遇有所不同。
世界贸易组织的最惠国待遇原则的取得。
一国在对外经济贸易中的最惠国待遇的取得，可以通过双边协定的方式来确定，也可以通过加入世界贸易组织这种多边协定的方式来确定，不过，多边最惠国待遇要比双边最惠国待遇稳定得多，而较少受到双边关系的单独影响。
其次，由于两者的适用范围的不尽相同，因此，凡是世界贸易组织的多边最惠国待遇原则所不能适用的范围，一国仍然可以通过双边协定的最惠国待遇原则来处理。
（二）国民待遇（NationalTreatment）
基本含义。
国民待遇原则是指缔约国一方给予缔约国另一方公民、企业和船舶在本国境内享有与本国公民、企业和船舶同等的待遇。
从某种意义上讲，国民待遇是最惠国待遇的补充。
WTO中的含义。
对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。
要点。
适用范围、具体规则和重要性有所不同。
进口方境内。
“不低于”。
与最惠国待遇一样，国民待遇的给予和取得既可以通过国家间的双边贸易条约和协定来确定，也可以通过国家的多边贸易条约和协定来确定，世界贸易组织的国民待遇就是典型的多边的国民待遇原则。
多边国民待遇的稳定性要优于双边国民待遇，但是，多边国民待遇的适用范围却要比双边国民待遇的适用范围窄得多。
二、贸易自由化原则
（一）含义
通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。
（二）要点
以共同规则为基础。
以多边谈判为手段。
以争端解决为保障。
以贸易救济措施为“安全阀”。
以过渡期方式体现差别待遇。
（三）贸易自由化的体现
削减关税。
减少非关税贸易壁垒。
服务贸易的市场准入。
三、公平竞争原则
（一）含义
成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。
（二）要点
体现在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域。
既涉及政府行为，也涉及企业行为。
要求成员维护市场公平竞争。
（三）表现
反倾销，反补贴。
相互开放服务市场。
对知识产权有效保护和反不正当竞争。
约束政府采购。
国营贸易。
四、透明度原则
（一）含义
成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况，不公布的不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织。
（二）贸易措施的公布
（三）贸易措施的通知
五、例外与免责原则
（一）含义
世界贸易组织要求成员方切实履行其所承担的各项义务，但也允许成员方在考虑历史传统、安全和确有困难的情况下有所例外，即不实施非歧视原则。
（二）例外的构成
一般例外。
安全例外。
区域经济安排例外。
发展中成员的特殊和差别待遇。
知识产权领域的例外。
诸边贸易协议的例外。
边境贸易例外。
（三）免责
紧急限制进口措施。
保护幼稚产业措施。
国际收支限制措施。
有关承诺修改或撤回。
义务豁免。
第二节世界贸易组织贸易规则的分类
一、世界贸易组织规则的意义
二、世界贸易组织规则分类
三、世界贸易组织规则的特点
（一）转化性
（二）层
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