私募基金无托管协议.docx
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私募基金无托管协议
私募基金无托管协议
篇一:
私募基金协会备案无托管协议
深圳市XXXXX（有限合伙）
无托管协议
经全体合伙人一致同意，深圳XXXXXX（有限合伙）不设托管人，不做托管安排。
全体合伙人清楚了解本合伙企业无托管的事实，并了解其所存在的风险。
对于因此可能存在的纠纷问题及合伙企业财产安全保障问题，全体合伙人已阅读深圳市XXXXXX（有限合伙）合伙协议中对应章节并理解其意义。
普通合伙人盖章:
有限合伙人盖章/签字:
日期:
篇二:
私募基金委托管理协议
股权投资基金委托管理协议
甲方:
**股权投资基金（天津）合伙企业
住所:
天津市滨海新区
法定代表人:
乙方:
北京**投资管理有限公司
1
住所:
北京市
法定代表人:
鉴于
1、甲方是一家注册于天津的股权投资基金合伙企业
2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。
根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议:
第一条释义
为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义:
1（1“甲方”指**股权投资基金（天津）合伙企业
1（2“乙方”指北京**投资管理有限公司。
1（3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。
1（4“委托
期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。
第二条委托事项
在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议
2
第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。
第三条委托期限
3（1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。
3（2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。
第四条委托资产
4（1委托资产的范围
委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。
包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。
4（2委托资产的帐户
甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。
甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。
同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。
除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。
4（3委托资产的处理
3
委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。
第五条委托资产的管理范围和管理权限
5（1管理范围
乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。
5（2管理权限
乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。
甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。
第六条委托资产的投资政策和策略
6（1投资目的
委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。
6（2投资范围
委托资产主要投资于非上市高成长性的企业;在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份;投资于政府立项的收益较为稳定的项目;在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。
具体投资项目以甲方授权为准。
6（3投资方式
4
乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。
6（4投资业务流程
6（4（1项目来源:
由乙方负责项目的收集、汇总。
6（4（2初步调查:
乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。
6（4（3项目初评:
乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。
6（4（4项目立项:
项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。
6（4（5尽职调查:
项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组
及时提出尽职调查方案。
尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。
6（4（6项目论证:
乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架股权比例、价格等。
6（4（7项目谈判:
项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策;乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进
5
行价格等投资条件谈判。
6（4（8补充调查和审计:
完成初步谈判后，根据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告;必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。
6（4（9乙方决策:
乙方召开项目听证会，并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案;项目通过听证会，乙方展开与项目方的细节谈判。
乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。
6（4（10投资决策权限:
公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过。
6（4（11决策依据:
甲方董事会和乙方将根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略;根据国家的产业政策、行业发展的状况以及资本市场的发展情况决定委托资产的行业投资战略;根据对项目公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择投资组合;
乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为前提，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。
6（4（12签订与投资:
乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问协助起草相关
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法律文件;乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约;乙方根据投资合约实施投资。
6（4（13风险控制:
乙方设立风险控制总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控。
6（5投资标准
委托资产投资的项目应符合以下标准:
1）符合国家产业政策，产业具有发展潜力;
2）具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式;
3）产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力;
4）具有高素质、高效率的经营管理队伍;
5）具有稳健的成长性;
6）产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范;
7）股权价格合理;
8）有固定收益的重点项目及债股投资等。
6（6投资动作限制
委托资产禁止从事下列行为:
1）以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作;
2）从事可能使委托资产承担无限责任的投资;
3）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保;
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4）国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。
第七条委托资产估值
7（1估值目的
委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。
7（2估值基准日
每年末最后一日即12月31日（公历）为对委托资产进行估值的基准日。
7（3估值方法
7（3（1委托资产中，未上市公司的股权以其成本价计算;已上市未流通的股份，按照基准日前10个交易日平易收盘价计算;
7（3（2委托资产中，上市证券以基准日市场收益价为准:
该日无交易的，以最后一日收盘价计算;
7（3（3委托资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。
7（3（4如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定委托资产人价值时，乙方可依据国家有关规定或相关约定办理。
7（4估值对象
甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。
7（5委托资产净值
委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的
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资产金额。
7（6估值程序
委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由委托资产的托管银行复核确认。
估值与甲方会计帐目的核对同时进行。
7（7暂停估值的情形
因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。
第八条甲方费用
8（1甲方费用的种类
1）乙方的管理费和托管银行的托管费;
2）委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用;
3）甲方借贷融资的资金成本（包括但不限于利息、手续费等）;
4）甲方股东会、董事会和监事会费用;
5）甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等;
6）与甲方公司运作相关的杂费等，具体事宜的费用由甲方董事会批准确认。
以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方董事会批准的预算额度内发;如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认。
8（2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式
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1）乙方的管理费。
甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上年度计提满一年时支付。
每年管理费按注册资本的2%计提。
2）托管银行的托管费。
支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。
3）本条1所述的2）-6）项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身承担。
8（3不列入甲方费用的项目
乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。
第九条甲方的税收
10（1委托资产收益的构成
委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于:
1）委托资产投资所得红利、股息、债券利息;
2）委托资产买卖股权和证券的价差收入;
3）存款利息;
4）其他收入
10（2收益分配原则（收益奖励分成）
根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配:
（1）弥补公司亏损;
（2）按出资比例返还公司股东本金;
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（3）归还本金以后的超额收益按2:
8比例进行分配，即受委托方享有委托资产收益的
20%，委托方享有委托资产收益的80%。
10（3收益分配方案
（1）委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（2）收益分配方案的确定与实施
委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定，报甲方董事会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施。
第十一条甲方的会计与审计
11（1甲方会计政策
1）甲方的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;
2）甲方核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位;
篇三:
私募投资基金托管协议范本
【私募基金产品名称】
托管协议
管理人:
【私募基金管理机构名称】
托管人:
招商银行股份有限公司北京分行
年月日
协议当事人
11
基金管理人（以下简称“甲方”）:
名称:
【私募基金管理机构名称】注册地址:
法定代表人:
基金托管人（以下简称“乙方”）:
名称:
招商银行股份有限公司北京分行
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街156号负责人:
王庆彬
第一条协议制订依据、目的和原
则......................................5第二条承诺与声明....................................................6第三条基金财产的保管................................................8第四条基金账户的开立与管理..........................................9第五条指令的发送、确认及执行.......................................11第六条基金资产的估值和会计核算.....................................12第七条投资监督与核查...............................................14第八条基金信息披露.................................................16第九条基金费用.....................................................18第十条基金收益分配.................................................19第十一条文件档案保管...............................................20第十二条协议变更与终止.............................................21第十三条违约责任...................................................23第十四条终止清算...................................................25第十五条保密责
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任...................................................26第十六条争议处理...................................................27第十七条其他事项...................................................28
鉴于:
（一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金;
（二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力;
（三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托;
（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。
（五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则
（一）协议制订依据
本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共
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和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。
（二）协议制订目的
制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）协议制订原则
基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
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