广东省上半年基金从业资格股票估值模型的分类考试试题.docx

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广东省上半年基金从业资格股票估值模型的分类考试试题

广东省2015年上半年基金从业资格：

股票估值模型的分类考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性

3、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：

基金份额持有人B：

基金管理人C：

基金托管人D：

基金监管人

4、我国证券市场法规体系由__等部分组成。

A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则

5、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值

6、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：

首次发行未上市的股票B：

送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：

发行未上市的债券和权证D：

非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

7、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____（基金上市首日除外）。

A：

5%B：

10%C：

15%D：

20%

8、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券

9、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。

A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司

10、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。

A．基金的投资交易B．基金申购、赎回C．基金资产估值D．基金利润分配

11、下列职权中，应该由经理行使的是____A：

提议召开临时股东会B：

决定公司内部管理机构的设置C：

决定公司的经营计划和投资方案D：

制定公司的具体规章

12、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日

13、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。

A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金

14、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

15、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具

16、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。

A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司

17、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：

1B：

2C：

3D：

4

18、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

19、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

20、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场

21、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人

22、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户

23、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

24、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

25、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．久期D．投资组合

26、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90B．120C．180D．360

27、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

28、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5

29、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者

30、独立董事任职时应具备的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金

32、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

33、资产配置的过程中，____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。

A：

明确投资目标和限制因素B：

明确资本市场的期望值C：

明确资产组合中包括哪几类资产D：

确定有效资产组合的边界

34、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。

A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人

35、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。

A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票

36、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．过往业绩B．从业经验C．投资能力D．操作风格

37、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券

38、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。

A．短久期、低信用的债券基金B．短久期、高信用的债券基金C．长久期、低信用的债券基金D．长久期、高信用的债券基金

39、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础

40、凭证式债券是债权人认购债券的__。

A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证

41、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____A：

公募基金和私募基金B：

封闭式基金和开放式基金C：

股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：

契约型基金与公司型基金

42、基金份额持有人享有基金____A：

资产所有权B：

资产管理权C：

基金投资权D：

资产保管权

43、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。

A．基金份额B．股票C．现金D．债券

44、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A：

股票基金B：

混合基金C：

货币市场基金D：

主动型基金

45、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A：

越大B：

不变C：

越小D：

不能判断

46、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。

A．发行人是借人资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人必须在约定的时间付息还本D．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系

47、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。

A：

10B：

15C：

20D：

30

48、下列属于股指期货功能的有__。

A．系统风险规避功能B．资产配置功能C．跨期交易功能D．价格发现功能

49、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况

50、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：

成长型基金B：

收入型基金C：

平衡型基金D：

混合型基金

51、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。

A．独立的投资顾问B．保险公司C．基金超市D．商业银行

52、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人

53、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。

A．金额申购原则B．份额赎回原则C．未知价原则D．价格优先原则

54、开放式基金非交易过户主要包括__等。

A．继承B．司法强制执行C．出售D．赎回

55、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。

基金运作费用包括__。

A．后端申购费B．基金管理费C．销售服务费D．基金托管费

56、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。

__A．5%；25%B．10%；25%C．5%；20%D．10%；20%

57、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。

A．风险提示B．基金的运作方式C．基金的投资D．招募说明书摘要

58、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部

59、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%

60、基金信息披露的作用有__。

A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用