珠江集团建设项目监理工作制度.docx
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珠江集团建设项目监理工作制度
监
理
工
作
制
度
广州市从化区珠江国际城C1区三期
2018年9月
一、总则
项目监理部为规范在工程建设实施过程中的监理工作，落实监理委托合同及国家法律法规规定的责任及义务，维护建设单位和施工单位的合法权益，确保本工程的质量、安全、进度、投资及环保目标并符合施工合同、图纸设计及相关法律法规具体要求，特制定以下工作制度。
二、总监负责制度
根据监理规范规定本项目监理部实行总监负责制，项目总监由监理单位法定代表人书面任命，是监理单位履行工程项目建设工程监理合同的全权代表，全面负责本项目工程监理实施工作。
三、文件、资料管理制度
（一）文件发文中”主送、抄报、抄送”用法规定：
1、会议纪要：
对须执行会议议定事项和协办的任何单位或部门，应采用“主送”作为发文方式；对仅需告知会议情况的，上级单位或部门应采用“抄报”作为发文方式，平级和下级单位或部门应采用“抄送”作为发文方式。
2、监理工程师通知单：
由监理总部直接下发的监理工程师通知单，应主送施工单位，并抄送监理分部和建设单位；由监理分部下发的监理工程师通知单，应主送施工单位，并抄报监理总部和建设单位。
3、监理工作联系单：
由监理总部向施工单位发出的监理联系单，应采用“主送”作为发文方式并抄报建设单位；由监理分部向施工单位发出的监理工作联系单，应采用“主送”作为发文方式，并抄报监理总部和建设单位。
4、其它如监理工程师信函、各类周报、月报等、参考上述原则确定主送、抄报、抄送对象。
（二）收发文管理制度：
1、在工程建设监理过程中，监理总部、分部收到外来文件或发出任何文件时，都应在收、发文本上登记。
在收、发文本上将文件日期、来文单位、文件编号、文件名称、份数、经办及回文（转发）情况等填写清楚。
特别是回文（转发）一栏，资料人员要注意灵活运用，以便提高工作效率。
2、为便于资料管理，监理总部、分部收发文登记应按建设单位三大工程类文件（费用支付审批类文件、工程技术审批类文件、非审批类文件）进行，并以监理总部、分部为单位分别管理。
监理总部应加强对各监理分部收发文登记工作的监督检查和指导。
三大工程类文件细目如下：
（1）费用支付审批类文件包括：
单项概（预）算审批表；工程据实结算项目方案申报表；综合单价审批表；工程变更费用审批表；施工图工程量清单；预付款申请与支付证书；期中支付申请书；工程款支付申请表；工程质量保修责任终止尾款支付申请书；索赔申请审批表；工程竣工结算审批表；工程最终、临时延期申请审批表
（2）工程技术审批类文件包括：
施工单位申报表（通用）；施工进度计划报审表；工程进度计划（调整计划）报审表；工程洽商及技术核定签证表；工程变更申请单；工程设计变更申请单。
（3）非审批类文件包括：
施工图；合同文件；地勘报告；监理工地例会纪要；监理月报；施工周报；施工月报；监测周报；监测月报；工程开工报告；工程开工、复工报审表；施工组织设计或施工方案报审表；材料需求计划报审表；其它联系单（含报告）。
3、工程资料发文流程（最终以建设单位确定流程为准）：
（1）施工单位：
施工单位→监理分部→监理总部→建设单位信息窗口；
（2）建设单位：
建设单位信息窗口→监理总部→监理分部→施工单位；
（3）监理总部：
建设单位信息窗口←监理总部→监理分部→施工单位；
4、工程类文件报送情况明细见下表：
文件类型
报送时间
报送方式及份数
备注
费用
支付
审批
类文
件
单项概（预）算审批表
综合单价审批表
预付款申请与支付证书
期中支付申请表
每月25日报至监理分部，28日报至监理总部
期中支付申请清单
同上
工程质量保修责任终止尾款支付申请书
索赔申报审批表
工程竣工结算审批表
工程变更费用审批表
工程最终、临时延期申请审批表
工程
技术
审批
类文
件
工程洽商及技术核定签证表
施工进度计划报审表
月计划每月25日、季计划每季末25日、年计划每年12月20日
工程进度计划（调整计划）报审表
危险性较大分部分项工程专项方案报审表
工程变更申请单
施工单位申报表（通用）
非审
批类
文件
施工组织设计或施工技术方案报审表
工程开工报告
工程开工/复工报审表
材料需求计划报审表
每月15日
纸质件4份
施工周报
下0件、及
电子件
施工月报
每月25日
纸质件4份
非审
批类
文件
作业面及危险源统计表
每月28日
电子件
直接报送至监理总部安全监理人员
安全隐患排查统计表
每月28日
电子件
爆破作业及整改情况统计表
每月28日
电子件
安全文明措施费投入使用统计表
每月28日
电子件、纸质件3份
月度风险源动态管理评估报告
每月28日
纸质件3份
分部监理月报
每月25日
电子件
监理会议纪要
根据报送部门确定报送份数
工作联系单
纸质件4份
图纸需求计划
每月25日
电子件
监理总部总监例会
例会前一天
电子件
（三）用表管理制度：
本工程各类用表以《重庆市建设工程技术用表》为准，原则上不允许修改，不完善的经商议后方可进行修改增减使用。
（四）用表表头填写规定：
1、编号：
施工单位可自行编写，施工单位可根据自己标段子单位工程实际划分情况，按单位或子单位工程进行流水编号；如分包单位资格报审表，由于使用数量少，可以单位工程进行流水编号；如检验批质量验收记录，由于使用数量多，可以子单位工程进行流水编号。
2、工程名称：
严格按照施工合同中的“工程名称”填写。
3、施工合同编号：
严格按照施工合同中的“合同编号”编写。
4、单位（子单位工程）名称：
若为单位工程则划去子单位三个字，若为子单位工程则划去单位两字。
分部（子分部）工程名称和分项工程名称确定原则同上。
5、施工单位：
严格按照施工合同中的“施工单位”填写。
6、施工单位上报的需监理部审核审批的资料，抬头中的项目监理单位的名称为“监理合同名称”。
（五）监理文件资料编号规定：
1、按照谁形成、谁归档的原则，监理总部形成的文件资料由监理总部进行编号、归档，监理分部形成的文件资料由分部进行编号、归档。
2、监理例会纪要单独编号归档。
3、安全生产与文明施工会议和专题安全会议纪要统一单独编号归档。
4、专业质量或技术讨论会议、施工方案研讨会议、各种形式的协调会等专题会议纪要等均采用统一编号归档。
5、其它如监理工作联系单、备忘录、信函、报告和通报等均分别编号归档。
6、文件类型代号以文件类型名称的大写拼音字母命名。
如LHJY-例会纪要；AQJY-安全会议纪要；QTJY—其它会议纪要；TZ—通知；LX—联系单；BW—备忘录；XH—信函；BG—报告；HF—回复；TB—通报等。
（六）监理周报、月报制度：
1、监理周报是项目监理分部一周的监理工作小结，其内容应重点反映一周的重大事件、已进行的重要工作、存在的重大问题及建议等。
监理周报主要内容：
（1）本周分部范围内进度及投资情况简述
应包括：
本周劳动力投入情况统计分析；有无开工、停工、复工情况：
有无节点工程完工情况；有无中间交工验收情况；新增的施工投入情况；进度形势分析等。
（2）本周质量、安全控制情况简述
应包括：
有无质量、安全事故；主要节点工程验收完成情况；质量、安全措施投入及保障情况；质量控制点、安全危险点采取措施等。
（3）本周重大事件通报
应包括：
重要会议及决定；重要检查及结果；重要通知及执行情况；重要工作开展通报等。
（4）本周已得到协调解决的重大问题
本周已协调解决的有关拆迁、设计、预算、材料等问题统计分析。
（5）需要协调解决的、久拖未决的重大问题及建议
需要协调解决的重大问题进行归纳，提出解决的方案、拟采取的措施、责任单位及解决时间等。
监理周报应在每周五上午传回监理总部汇总。
2、监理月报是项目监理部定期编制并向建设单位、市建设行政主管部门等提交的重要文件。
监理分部月报每月25日前报送监理总部（只要求提供电子版），纸质件监理分部存档。
监理总部汇总整理后于每月30日前报送建设单位信息窗口和市质监总站。
按照新版《建设工程监理规范》（GB/T50319—2013），监理月报应包括下列内容：
（1）工程概况
主要包括全线工程简介；工程特点分析；投资；建设工期；工程监理范围；勘察设计单位及分工范围统计；施工标段划分及中标施工单位统计；施工许可证办理情况统计；造价监控单位及所监控的单位统计；施工监测单位统计；第三方监测单位及所监测的标段统计；甲供（控）材供应标段划分情况统计；各参建单位主要负责人联系方式统计；各标段施工人数统计；本月天气情况统计等。
（2）本月工程实施情况
1）工程进展情况，实际进度与计划进度的比较，施工单位人、机、料进场及使用情况，本期在施工部位的工程照片。
2）工程质量情况，分项分部工程验收情况，工程材料、设备、构配件进场检验情况，主要施工试验情况，本月工程质量分析。
3）施工单位安全生产管理工作评述。
4）已完成工程量与已付工程款的统计及说明。
（3项目监理部组织机构
主要包括项目监理部组织机构设置、组织机构框图、监理人员资格及分工等。
（4）本月监理工作情况
1）工程进度控制方面的工作情况。
2）工程质量控制方面的工作情况。
3）安全生产管理方面的工作情况。
4）工程计量与工程款支付方面的工作情况。
5）合同其它事项的管理工作情况。
6）监理工作统计及工作照片。
（5）本月施工中存在的问题及处理情况
1）工程进度控制方面的主要问题分析及处理情况。
2）工程质量控制方面的主要问题分析及处理情况。
3）施工单位安全生产管理方面的主要问题分析及处理情况。
4）工程计量与工程款支付方面的主要问题分析及处理情况。
5）合同其它事项管理方面的主要问题分析及处理情况。
（6）下月监理工作重点
1）在工程管理方面的监理工作重点。
2）在项目监理机构内部管理方面的工作重点。
（7）其它事项
说明：
4～6部分内容为监理月报的精髓，也是领导和各级部门关注的重点，应具有高度的概况性、分析性，对成绩要客观评价分析，对问题要有建设性的建议。
（七）监理工作台账制度：
监理总部、分部应就监理工作开展情况分别建立以下台帐：
1、监理总部：
工程质量验收台帐；设备安装调试台帐；工程款审批台帐；工程款支付台帐；变更洽商台帐；安全监理台帐；现场人员台帐（含资格、培训等）；检测器具台帐；收发文及借阅登记台帐；办公用品领用发放台帐；顾客财产登记台帐；在用有效文件控制清单。
2、监理分部：
方案审批台账、主要材料报验及试验台帐；主要设备报验台帐；工程质量验收台帐；变更洽商台帐；现场主要施工机械/测量计量器具报验台帐；安全监理台帐；现场人员台帐（含资格、培训等）；检测器具台帐；旁站监理台帐；设备安装调试台帐；收发文及借阅登记台帐；顾客财产登记台帐；在用有效文件控制清单。
以上台帐的内容、格式由监理总部统一制定并下发。
每月25日各分部将台账电子版上传总部资料员处。
（八）项目监理日志制度：
1、《项目监理日志》是监理项目信息管理的重要依据，是每位现场专业监理工程师对被监理项目实施质量、进度、投资控制和安全监理等过程的记录资料之一，因此必须每天如实记录编写，项目总监、分部总监应于每周定期对编写内容进行审核，并签署意见。
2、《项目监理日志》应由分部总监指定专人（至少是每作业工区为单位，工区较大的按每作业工点为单位）编写，编写内容应全面反映当日监理活动的全部内容。
3、《项目监理日志》编写的内容（包括但不限于）
（1）当日监理工作的主要内容；
（2）被监理方人员、机械、材料进场以及见证取样和送检等情况；
（3）当日工程进度、施工质量情况（如发生质量问题，应有针对质量问题所做的工作和处理意见）；
（4）当日实施旁站监理情况；
（5）涉及潜在索赔事件的有关内容（指：
当日发生或当日存在的问题可能在将来引发合同约定的索赔事件发生，目的是为将来审批索赔事件提供依据）；
（6）当日项目监理部审核、签署、签发的文件内容；
（7）当日安全文明施工及监理的工作情况；
（8）其它有关内容（包括当日大事记等内容）。
4、《项目监理日志》编写要简明扼要，内容完整，文理通顺，字迹清楚，一律用签字笔填写。
同时要求编写者和现场监理工程师要实际签名，不能代签，以便追溯。
5、《项目监理日志》作为考评项目监理部和项目分部总监工作绩效的依据之一。
6、《项目监理日志》在监理工作结束后应按有关规定及时归档。
7、《项目监理日志》采用重庆市监理协会监制统一版本。
（九）个人监理日记
1、《监理日记》是监理人员个人执业过程的记录资料，也是监理人员对被监理项目实施质量、进度、投资控制和安全监理等过程的重要依据之一，每位监理人员在执业过程中视工作实际情况如实记录和编写。
2、《监理日记》编写的内容（包括但不限于）
（1）当日监理工作的内容；
（2）被监理方人员、机械、材料进场以及见证取样和送检等情况；
（3）当日工程进度、施工质量情况（如发生质量问题，应有针对质量问题所做的工作和处理意见）；
（4）当日实时旁站监理情况（应与旁站记录吻合，主要内容在旁站记录中反映）；
（5）涉及潜在索赔事件的有关内容（指：
当日发生或当日存在的问题可能在将来引发合同约定的索赔事件发生，目的是为将来审批索赔事件提供依据）；
（6）当日审核、签署、签发的文件内容；
（7）当日安全监理的工作情况；
（8）其它有关内容。
3、费控、进度控制、安全监理等专业以及办公室人员的《监理日记》编写内容，项目总监可根据监理项目特点结合岗位职责提出具体要求。
4、《监理日记》编写要简明扼要，内容完整，文理通顺，字迹清楚，一律用签字笔填写。
5、《监理日记》作为监理人员工作记录，监理人员应妥善保管以备不时之需。
6、原则上各级监理工作人员都需记录个人的监理日记，现场监理员日记由专业监理工程师签阅，专业监理工程师日志（日记）由分部总监签阅，安全监理日志由安全副总监签阅；分部总监和总部监理工作人员、专业监理工程师、专业副总监的监理日记由总部总监或副总监签阅。
7、各级签阅时间为每周五（因故可提前或延后1天）。
重点检查日志（日记）所列问题的处理情况和闭合问题。
四、监理质量管理制度
（一）图纸会审、设计交底制度：
总监、分部总监组织监理人员熟悉工程设计文件是监理部实施事前控制的一项重要工作，其目的是通过熟悉工程设计文件，了解工程设计特点、工程关键部位的质量要求，便于项目监理部按工程设计文件的要求实施监理。
有关监理人员应参加图纸会审和设计交底会议，熟悉如下内容：
1、设计主导思想、设计构思、采用的设计规范、各专业设计说明等。
2、工程设计文件对主要工程材料、构配件和设备的要求，对所采用的新材料、新工艺、新技术、新设备的要求，对施工技术的要求以及涉及工程质量、施工安全应特别注意的事项等。
3、设计单位对建设、施工和监理提出的意见和建议的答复。
项目监理部如发现工程设计文件中存在不符合建设工程质量标准或施工合同约定的质量要求时，应通过建设单位向设计单位提出书面意见或建议。
图纸会审和设计交底会议纪要应由建设、设计、施工单位代表和总监工程师共同签认。
图纸会审由分部总监组织，个别通用图纸会审由监理总部专业监理工程师组织，监理总部或监理分部组织的图纸会审应分别形成记录。
图纸会审一般在收到图纸后7个工作日内进行。
设计交底后监理人员应及时检查交底会议纪要完善情况。
（1）第一次工地例会制度：
第一次工地会议由建设单位主持召开，参建各方参加。
会上项目总监应介绍监理工作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职责分工、监理工作程序、方法和措施等。
会议应包括以下主要内容：
1、建设、施工和工程项目监理部分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；
2、建设单位介绍开工准备情况及监理、总监理工程师授权范围；
3、施工单位介绍施工准备情况；
4、建设单位代表和项目总监对施工准备情况提出意见和要求；
5、项目总监介绍监理规划的主要内容；
6、研究确定各方在施工过程中参加监理例会的主要人员，召开监理例会的周期、地点及主要议题；
7、其它有关事项。
第一次工地会议纪要由监理部负责整理，并经与会各方代表会签，最后由监理部发出。
（二）施工单位质量保证系统审查制度：
监理部应在工程开工前对施工单位派驻现场的质量管理组织机构是否健全、制度是否完善，主要管理人员及专职管理人员配备是否与投标文件相符合，各项质量管理流程是否满足施工质量管理的需要，以及特种作业人员的资格是否符合要求等内容进行审查，并在施工过程中检查改体系的运转情况。
（三）监理例会、专题会议制度：
监理分部监理例会应定期组织召开，原则上每周组织召开一次；监理总部或分部可根据工作需要，主持或参加专题会议，解决监理工作范围内的工程专项问题。
分部监理例会由分部总监或其授权的专业监理工程师主持；专题会议由总部专业监理工程师或分部总监主持（或分部总监授权的专业监理工程师主持），主要是为解决监理过程中的工程专项问题而不定期召开的会议，并形成会议纪要。
监理例会、专题会议的参会单位及人员由会议组织单位确定并于会议前2日以短信的方式通知并确认。
一般建设和施工单位参加，必要时可邀请勘察设计、第三方监测单位、设备供应厂商等相关单位参加。
分部监理例会由分部总监或其授权的专业监理工程师负责组织；专题会议由总部专业监理工程师或分部总监（或分部总监授权的专业监理工程师）负责组织。
会议纪要应安排专人进行校核。
会议纪要于会议结束后的第3工作日报送监理总部（附签到表原件），再由监理总部报送建设单位信息窗口。
监理例会的内容及格式如下表：
会议纪要
编号：
工程名称
主要议题
会议日期
会议地点
主持人
参加单位
参加人员
一、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。
二、检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。
（一）进度计划完成情况
（二）下阶段进度目标
（三）形象进度分析及采取措施
三、检查分析工施工安全管理状况，针对存在的安全隐患或问题提出改进措施。
四、检查分析工程项目质量状况，针对存在的问题提出改进措施。
五、检查工程量核定及工程款支付情况。
六、工程变更、索赔及施工合同争议。
七、解决需要协调的有关事项。
八、其它有关事项。
出席：
（见会议签到表）。
拟稿:
校核：
主送：
抄送：
抄报
重庆市快速路二横线西段项目监理部年月日
共印份
注：
与会单位如对本纪要内容有疑义，请于纪要接到后2日内反馈，否则视为对纪要内容已全部确认。
专题会议纪要的内容包括会议主要议题、会议内容、与会单位、参加人员及召开时间等。
专题会议纪要格式同监理例会格式。
会议签到表格式为通用表格，可用于各类会议的签到。
（四）工作交底制度：
1、监理总部负责组织对各监理分部和施工单位进行监理工作制度交底，该交底一般在第一次工地会议后7个工作日内进行；监理分部负责组织对各施工单位进行其它专业监理实施细则交底，监理总部派员参加。
其它专业监理实施细则交底与工程进展同步进行。
有关安全生产管理、工程测量、检验试验、计量支付以及监理文件资料管理等工作制度及规定由监理总部组织专业监理工程师统一编制，其它专业监理实施细则由监理总部根据供图进度，统筹安排监理分部组织各专业监理工程师编制。
2、施工项目部在单位工程或分项工程施工前应分级进行技术交底，包括设计交底、施工组织交底、分项工程施工交底、设计变更及洽商交底。
交底应以技术交底记录书面形式进行，且参与交底人员应在交底记录上签字。
监理人员应参与并在交底资料上签字。
（五）月度安全质量检查制度：
监理总部每月组织质量安全文明施工大检查，并参加建设单位组织召开的月度安全建设工作例会，施工单位项目负责人、现场技术负责人、专职安全生产管理人员等参加；监理总部每月对每标段进行至少一次工程质量大检查，就发现的较为突出的质量问题组织召开工程质量专题会议，施工单位项总工程师、现场技术负责人、专职质检员、作业班组长等参加。
（六）施工组织设计、施工方案审核制度：
1、分部分项工程施工方案和一般质量技术措施等由监理分部审查审核后实施，审查审核时间一般不超过3日，监理总部仅履行程序上的签字盖章，报送监理总部的文件数量为全数；总体施工组织设计、单位（子单位）工程施工组织设计以及危险性较大工程安全专项方案等由监理分部初审后（一般不超过3日）报监理总部再次审核，要求附监理分部书面审查意见。
监理总部审查时间一般不超过5日，报送数量为纸质件1份。
施工单位应根据两级监理组织机构的初审意见修改完善后全数上报监理分部，监理工程师的过程审查审核意见要求附于正式报审表之后第二页，以供查阅。
2、施工组织设计或施工技术方案的审查审批，监理分部由分部总监或分部总监代表组织，监理总部由项目总监或副总监组织。
3、当需要施工单位修改时，应由分部总监或总监签发书面意见，要求施工单位修改后再报。
包括但不限于施工组织设计（或施工方案）的所有退件处理，均应取得分部总监或总监的批准。
4、施工组织设计审查应包括下列基本内容：
（1）编审程序应符合相关规定；
（2）施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求；
（3）资金、劳动力、材料、设备等资源供应计划应满足工程施工需要；
（4）安全技术措施应符合工程建设强制性标准；
（5）施工总平面布置应科学合理。
5、施工方案审查应包括下列基本内容：
（1）编审程序应符合相关规定；
（2）工程质量保证措施或安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
6、承包人报送施工组织设计（或施工方案）的期限：
图纸会审交底后10日；监理人批复施工组织设计（或施工方案）的期限：
收到后10日。
（七）首件验收制度：
1.对涉及结构安全及使用功能的分项工程在开始施工时应坚持样板引路，首件验收合格后方可全面组织施工；
2.样板工序应选择具有代表性的部位、段落进行，并在第一个检验批时组织首件验收；
3.首件验收由总监组织，参建各方参与，必要时可以邀请专家出席；
4.首件验收应邀请相关职能部门参加；
5.需要进行首件验收后方可全面组织施工的分项工程包括（不限于）：
基底处理工程；桩基工程；主体结构钢筋工程、模板支架工程、混凝土工程；预应力工程；主体结构防排水工程；隧道开挖支护工程；
（八）工序报验制度：
1.施工项目部应在工序质量管理中执行三检制度；
2.经三检合格后的工序方可填写报验资料向监理工程师报验；
3.监理工程师必须及时到现场检查验收工序质量，若不符合设计规范要求应提出整改要求，并在施工方整改完成后再次验收，若符合设计规范要求应同意施工方进入下道工序并及时签认验收资料；
4.经验收合格的工序才能进入下道工序施工。
（九）工程材料、构配件或配件考察制度：
凡对施工质量、施工安全有潜在重大影响，或可能严重制约施工进度的，或对造价控制有较大不利影响的工程材料、构配件或设备，以及部分特殊异型材料设备、工艺布置等，监理部应与建设单位协商进行联合考察。
联合考察不定期进行，监理部形成考察记录并提出考察意见、建
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