监理项目部监理工作制度(线路部分)2013年6月版.doc
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淮安弘力工程项目管理有限公司工程监理工作制度
使用要求：
1、如为新建项目，则须删除各具体监理制度中相关的改扩建相关内容。
2、如项目没有分包，须删除目录中第19条及相关内容。
3、本规定是根据2013年6月之前的有效文件编制；2013.6之后的文件要求不适用于本制度。
4、监理项目部需在监理实施过程中根据实际情况进行动态修正更新。
5、本制度属于弘力公司内控资料，禁止外传。
6、本制度由安全技术部负责解释。
HongLiJianLi
输电线路（新建/技改）工程
监理项目部监理工作制度
工程监理项目部
年月
27
目录
1监理项目部策划文件编制审批管理制度
2监理项目部人员培训管理制度
3监理工程师通知单签发及复验制度
4单位工程动工条件审查制度
5工程监理档案管理实施细则
6项目管理实施规划（施工组织设计）、方案审查制度
7工程开工、暂停及复工监理管理制度
8进度控制监理工作制度
9工地例会及纪要签发制度
10项目监理文件资料管理制度
11安全监理工作责任
12安全监理交底制度
13安全工地例会制度
14安全监理检查、签证制度
15安全施工措施（方案）审查、备案制度
16施工机械、安全用具审查监理工作制度
17施工管理人员、特殊工种/特殊作业人员审查监理工作制度
18工程分包审查管理制度
19安全奖罚制度
20安全巡检及旁站监理制度
21施工安全文件审查监理工作制度
22施工单位质量保证体系检查制度
23施工项目部选择的试验室资质认可制度
24设备、材料、构配件质量检验监理工作制度
25见证取样监理工作制度
26平行检验监理工作制度
27施工质量验收监理工作制度
28旁站监理工作制度
29施工质量控制监理制度
30投资控制监理工作制度
31工程结算审核监理工作制度
32施工图会检监理工作制度
33工程变更管理制度
1监理项目部策划文件编制审批管理制度
1、工程开工前，监理项目部应组织监理人员根据《监理合同》，业主项目部的《建设管理大纲》、《项目创优规划》、《安全文明施工总体策划》、《强制性条文实施规划》、设计图纸、国网公司、省和市公司发布的标准规定等、以及经批准的《施工组织设计》等文件要求，编制监理项目策划文件。
2、工程开工前，根据业主项目部的《建设管理大纲》、《项目创优规划》、《安全文明施工总体策划》、《强制性条文实施规划》、设计图纸、国网公司、省和市公司发布的标准规定等、以及经业主批准的《施工组织设计》等文件要求，总监理师组织监理人员编制《监理规划》，按照公司监理规划编制与内部审批规定，报公司项目管理部、安全技术部进行联合会审，会签合格意见后由项目管理部副主任和安全技术部技术专职在审批页上共同签字，经公司技术负责人批准后，填报《监理文件报审表》报业主项目部批准后实施。
3、工程开工前，项目总监应及时组织专业监理师，根据业主项目部的《项目进度实施计划》，编制《工程进度一级网络计划》，经总监批准后，报业主项目部批准后实施，并抄送施工项目部。
4、工程开工前，根据业主项目部的《项目创优规划》、经业主批准的《工程创优施工实施细则》等文件，总监理师组织专业监理师编制《工程监理创优实施细则》，报公司项目管理部副主任审核签字，公司分管领导批准后，填报《监理文件报审表》报业主项目部批准后实施。
5、工程开工前，根据《监理规划》、业主项目部的《安全文明施工总体策划》和施工项目部的《安全文明施工实施细则》等文件并结合项目特点，安全监理师组织编制《安全监理工作方案》。
经总监理师批准后，填报《监理文件报审表》报业主项目部批准后实施，并抄送施工项目部。
6、工程开工前，根据《国网公司监理项目部标准化工作手册》、经批准实施的《施工应急预案》等文件要求，辨识与监理工作有关的安全危险源，编制针对性的预控措施。
由安全监理师组织编制《监理项目部现场专项应急处置方案》等安全文明施工监理策划方案，经总监理师批准后填制《监理工程师联系单》报业主项目部备案。
7、根据经业主批准的《监理规划》、《施工组织设计》等文件，输电线路专业监理师分专业编制《专业监理实施细则》、《质量旁站监理方案》、《工程质量通病防治控制措施》等质量监理策划方案，总监理师批准后填制《监理工程师联系单》报业主项目部备案。
并将《旁站监理方案》抄送施工项目部。
8、开工前，根据《国网公司监理项目部标准化工作手册》、《输变电工程建设强制性条文实施管理规程》和《国网公司基建安全管理规定》的要求，总监理师组织安全监理师、专业监理师编制《强制性条文实施监理方案》，经总监理师批准后，填报《监理工作联系单》报业主项目部备案。
9、监理项目部收到施工单位提交的《工程初申请表》并核查竣工资料后，总监组织各专业监理工程师共同编制《工程竣工监理初检方案》，经总监批准后填制《监理工程师联系单》报业主备案后实施。
10、工程竣工质检合格后，由项目总监组织专业监理师编制工程质量评估报告，并及时按公司《工程质量评估报告编制与内部审核工作规定》的要求报公司项目管理部，由项目管理部联合安全技术部共同会审后，项目管理部副主任和安全技术部技术专职共同签字并报公司技术负责人批准和盖公司公章。
公司批准后，项目总监应在竣工启动前填报《监理文件报审表》报业主项目部审批。
2监理项目部人员培训、交底管理制度
1、根据《国网公司监理项目部标准化工作手册》、《国网公司基建质量管理规定》和《国网公司基建安全管理规定》的要求，监理项目部人员培训工作实行公司一级培训和监理项目部二级培训的运行机制。
2、公司项目管理部应针对电力建设特点，对监理项目部全体人员进行岗前培训教育，经考试合格后方可上岗。
监理项目部应根据交底制度的要求，根据工程项目不同阶段和特点，对现场监理人员进行岗前教育培训和技术交底。
对从事四新项目的监理人员，还须经相关技术培训后方可上岗。
3、公司培训、交底
3.1工程开工前，公司项目管理部应对监理项目部全体人员进行《监理规划》的交底，明确质量保证措施和技术要求。
3.2项目管理部应对监理项目部全体人员进行监理企业和监理项目的监理目标；专业知识，监理实务知识；监理职业道德和行风建设；上级及公司管理制度；安全知识等方面的培训教育。
培训应不少于6个学时。
4、监理项目部培训、交底
每季度的培训教育应不少于9学时。
工程项目开工前，总监理师对全体监理人员进行培训教育交底。
培训主要内容为：
4.1总监理师应根据业主项目部批准和备案的监理策划文件，对监理项目部各专业监理人员进行内部交底培训。
4.2监理合同、国家现行的与工程项目有关的法律、法规、规程、规范及国网公司、省、市供电公司、弘力公司发布的文件的培训学习。
4.3工程建设强制性条文的培训学习。
4.4安全、质量通病防治措施的培训学习。
4.5对四新工艺、标准工艺应用的培训学习交底。
4.6对特殊施工工法监理控制方案的培训交底。
5、在工程实施过程中，总监理师应及时组织对与工程项目有关的新版法律、法规、规程、规范及国家电网公司、省、市供电公司最新发布文件的日常宣贯培训学习。
6、所有的培训教育学习、交底均应留有记录和影像资料。
3、监理工程师通知单签发及复验制度
1、监理工程师通知单实行闭环管理。
2、监理工程师通知单是一种具有严谨性、严肃性、权威性、强制性约束力的书面过程控制文件，不应滥发和不发。
3、根据电力建设工程监理规范要求，监理工程师通知单应由总/专业监理师签发，专业监理师签发前应经总监理师同意。
4、在第一次工地会议上，总监理师应明确监理工程师通知单的签收人为施工方的项目经理（项目副经理）、项目总工（技术负责人），业主方的项目经理。
5、监理工程师通知单的事由类别为质量、安全、投资、进度、合同等方面的内容。
事由类别应单独填写。
6、监理工程师通知单应按《国网公司监理项目部标准化工作手册》格式填写。
监理工程师通知单的签发应符合以下要求：
6.1填写应规范：
有明确性、目的性、条理性，语气适当，语言简练，内容真实、无偏差，具有可靠的数据，部位表述具体；
6.2提出的内容应有正确的依据；
6.3签发、签收应注明时效性，应具体到几时几分；
6.4应含整改要求、复查时间和要求施工项目部采取预防措施，是否要求书面回复及期限。
6.5应及时抄送业主项目部。
6.6在通知单底部增加：
如对本监理通知单内容有异议，请在24小时内向监理提出书面报告。
6.7必要时应附照片。
7、监理工程师通知单应按规定进行发文登记，并在监理日记中记录签发和复查验收情况。
8、总监理师应安排责任人对整改过程进行监督检查。
应督促施工项目部按监理通知单的规定完成整改并自查合格。
9、监理项目部收到施工项目部填报的监理工程师通知回复单后，应及时组织施工项目部管理人员和专业监理人员进行整改复查验收。
复查合格后签署监理验收合格意见，监理工程师通知单和回复单签名人应前后一致。
10、监理工程师通知单内容涉及到具体质量专业的，由质量专业监理工程师签署；涉及到安全专业的，由安全监理工程师签署；涉及到进度、造价、信息、合同等综合专业的，由总监理师签署；涉及到分部、单位、中间验收及竣工验收的，由总监理工程师签署。
11、监理工程师通知单不分专业、统一连续编号。
12、监理工程师通知单签发应不少于4份，监理项目部应至少存档2份。
13、签署监理通知单、回复单，均应按规定及时采集和整理整改前、后的影像资料。
4单位/分部工程开工条件审查制度
1、标段/分部工程开工前，施工项目部应提交单位/分部工程开工报审表。
2、每个标段/分部工程应分别填报开工报审表。
3、监理项目部收到开工报审表后，总监理师应组织监理人员对开工报审的资料和现场准备情况进行审查。
4、施工项目部报审的标段/分部工程开工报审表应有详尽的附件支撑。
支撑性文件应真实有效，符合《国网公司输变电工程标准化工作手册》的要求和标段/分部工程的特点及现场实际情况。
5、监理审查要点
5.1该标段/分部工程准备是否充分。
5.2相关的报审是否已全部完成。
5.3是否具备开工条件。
6、总监理师审查合格签署同意开工意见，并及时报业主项目部备案。
7、不具备开工条件或未经批准的项目，不得擅自开工。
对擅自开工的项目，监理项目部应会同业主项目部按国网公司、省公司相关规定进行处理。
8、标段/分部工程开工，监理人员应按规定采集和整理影像资料。
5、工程监理档案管理实施细则
1总则
1.1本细则适用于本工程监理项目部进行工程监理的档案管理工作。
自工程监理项目部进场开始，工程竣工资料移交建设管理单位结束。
1.2编制依据：
监理合同、监理规划
施工合同、施工组织设计
建设工程现行法律法规有关要求和规定
江苏省电力公司电网建设项目档案管理实施细则（试行）
国网公司电网建设项目档案管理办法（试行）
《电力工程建设监理规范》
1.3基本要求：
档案资料传输必须通过总监理师或有相应文件签发权的监理师许可后传递，一律采用书面方式并经过有效签章后，依管理程序运行和归档。
对有保密要求的档案资料，应按照保密法及业主单位的有关规定传递、存储、调用及销毁。
档案资料采用计算机辅助管理，建立资料管理数据库。
2、施工方和监理方采用的报审用表必须采用和按照《国网公司输变电工程标准化工作手册》中的相关表式内容和要求填写。
施工质量验收记录内容必须按照DL/T5168－2002 110KV-500KV架空电力线路工程施工质量及评定规程、GB50233-2005110-500kV架空电力线路施工及验收规范和网省公司相关规定执行。
3、在施工过程中，监理工作影像应按监理项目部编制的影像采集与整理监理采集与整理方案（监理制度）的规定执行。
3.1创流动红旗工程应按照苏电建（2010）568号《江苏省电力公司输变电工程安全质量过程控制数码照片采集的要求》和苏电建〔2012〕64号《关于规范应用数码照片拍摄标示牌、资料签印标准模板的通知》进行采集，按照基建质量（2010）322号《关于强化输变电工程施工过程质量控制数码采集与管理的工作要求》文件要求进行数码照片整理。
3.2创优质工程应按基建安全（2007）25号文《关于利用数码照片资料加强输变电工程安全质量过程控制的通知》、苏电建（2010）568号文《江苏省电力公司输变电工程安全质量过程控制数码照片采集的要求》、苏电建〔2012〕64号《关于规范应用数码照片拍摄标示牌、资料签印标准模板的通知》文件要求进行安全质量数码照片的采集，按照基建质量（2010）322号《关于强化输变电工程施工过程质量控制数码采集与管理的工作要求》文件要求进行数码照片整理。
3.3采集、整理的影像资料，应在不少于两台电脑里保存，以防遗失损坏。
4、施工过程中的监理资料应与工程实体同步形成，资料应真实、齐全、完整、规范，字迹清楚、签字签章齐全，具有可追溯性；不得弄虚作假，不得事后补做，不得擅自涂改原始记录，应符合归档要求。
5、工程监理资料整理应一式两份，正反面打印，分纸质和电子版，其中纸质版的格式内容应与相应电子版格式内容相同。
按公司规定及时整理移交公司档案管理部门。
应按单位/标段工程立档。
6、工程监理资料均应为原件，按公司档案管理档案盒分类放置在监理项目部办公室。
7、监理资料收集的主要内容，不限于以下内容：
7.1施工类资料（均含调整的报审）
7.1.1、施工合同文件、总包单位和分包单位资格报审表；
7.1.2、管理人员资质、特殊作业人员报审，（含调整）；
7.1.3、工程用材料/构配件/设备报审、测量仪器设备、施工机械、大中型机械、试验室资质等的报审；
7.1.4、施工组织设计、施工实施细则（方案）等报审；施工质量检验项目划分报审、施工强制性条文实施计划报审等。
7.1.5、工程开工/复工报审；工程进度计划报审（含调整、变更工期）
7.1.6、测量报审、工程变更、隐蔽验收记录、试验记录、开箱记录、分部验收申请表及记录、单位工程验收申请表及记录。
7.1.7、中间验收申请表及其附件；竣工初检申请表及其附件；单位工程验收记录、竣工验收证明书等。
7.1.8、工程预付款/进度款报审，试验报告报审。
7.1.9强制性条文执行记录等。
7.2业主类资料
7.2.1设计交底和图纸会检会议纪要、第一次工地会议纪要，以及相应的会议签到录原件。
7.2.2勘探报告、设计图纸；
7.2.3工程变更
7.2.4业主签发、转发的工程往来函件等
7.3监理类资料（均含调整的报审）
7.3.1监理合同及安全监理协议
7.3.2监理文件审查记录表、监理文件报审表
7.3.3监理规划、监理细则（方案）等监理策划文件
7.3.4监理工程师通知单及回复单；监理工作联系单、工程暂停令
7.3.5进度计划报审及调整进度计划报审
7.3.6会议纪要、质量/安全活动记录
7.3.7发文登记录、接收文件登记录及其附件
7.3.8项目监理大事记
7.3.9监理日记；监理月报、监理工作总结、监理人员岗前培训统计表
7.3.10安全巡视记录表、安全旁站记录表、安全签证记录表、安全旁站监理工作计划表、危险点辨识及预控措施表；质量旁站监理工作计划表、质量旁站记录表，质量监理巡视周报表，平行检验记录表及其统计表、见证取样统计表。
7.3.11初检方案、中间验收申请表、初检报告、竣工预验收申请表，工程质量评估报告（含阶段性评估报告）、质量通病防治工作评估报告、工程验评记录统计表、启动汇报材料。
7.3.12强制性条文执行检查表和汇总表、工程付款申请汇总表。
7.3.13监理项目部技术标准目录清单、监理项目部监理制度清单
7.3.14技术标准问题及标准间差异汇总表、施工图预检记录表、设计变更及其执行报验单,工程变更单汇总表。
7.3.15各类检查汇报材料、质检报告及回复闭环材料。
7.3.16工程影像、工程监理规划内部审批表、工程质量评估报告内部审批表等
8现场监理资料的管理要求
现场监理资料管理实行总监理工程师负责制；现场监理资料应按施工的时间先后顺序整理，文件夹分类合理，编制工程文件夹总目录，每册文件夹编分目录。
所有资料、文件都必须如实反映情况，要求记载真实、准确、及时、内容齐全、整洁，严禁擅自修改、伪造和事后补做，不得遗失、损坏。
人员调动必须办理移交手续。
9监理资料整理归档要求
9.1工程监理档案资料随工程实体进度同步形成。
9.2凡已办理完毕的来文及监理发文，均由监理项目部信息资料员回收、分类、编号进行日常规定。
9.3监理档案资料由总监组织主持，定期对档案资料按资料管理规定进行立卷造册、建档后归档。
9.4工程档案资料的借阅、借用，必须履行借阅手续，借阅规定由监理项目部制定，经总监理师批准后实施。
9.5工程竣工后，由总监理师负责，按公司规定进行档案资料整理立卷造册，交公司管理部门审核并移交公司档案管理部门。
6、施工组织设计、方案审查制度
1、应根据工程的质量、进度和项目规模、技术复杂程度、工程特点，总监理师组织相关专业监理师审核施工项目部报审的施工组织设计、方案，签署监理意见后报业主审批或备案。
总监理工程师审批时，必须有各专业监理工程师的审查意见。
2、按照《国网公司基建安全管理规定》要求，对重点部位、技术工艺复杂、危险性较大的分部分项工程和季节性施工要求，监理项目部应督促施工项目部编制专项施工方案。
施工方案由专业监理工程师审核，审核后报总监签署监理意见。
2.1采用四新以及技术复杂、达到一定规模的危险性较大的分部分项工程施工方案，应邀请业主、设计等单位的专家参加审查。
2.2超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工方案，应督促施工单位按有关规定组织专家论证。
3、施工组织设计中涉及消防专业的内容，应取得消防主管部门的审查批准。
4、在工程实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整施工组织设计、方案时，总监理师应及时督促施工项目部调整施工组织设计、方案和按原程序报审。
总监理师应及时组织审核签署监理意见。
5、施工组织设计审查的要点：
（1）施工组织设计的格式、内容完整性，编审批签字及日期、公章齐全，符合国网公司规定和业主项目部要求。
（2）施工总进度计划是否满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；
（3）总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；
（4）施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否符合现场实际条件，是否与施工总进度计划相适应，是否考虑了施工机具、材料、设备之间在空间和时间上的协调；
（5）资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致等方面
6、一般方案、特殊方案的审查要点
（1）文件的内容是否完整，编制质量好坏，是否符合工程项目特点和要求；编审批签字及日期、签章是否齐全，符合国网公司规定要求。
（2）该施工方案制定的施工工艺流程是否合理，施工方法是否得当，是否先进，是否有利于保证工程质量、安全、进度；
（3）安全危险点分析或危险源辨识、环境因素识别是否准确、全面，应对措施是否有效；
（4）质量保证措施是否有效，针对性是否强，是否落实了工程创优措施。
7、监理审查意见的签批
监理审查意见必须明确，同意或不同意的结论应和签署的意见一致。
不同意的一定要写明原因，要求重新报审的一定要明确时间。
第一种情况：
施工项目部申报的施工组织设计（施工方案）符合要求，且其施工方案不会引起合同外费用的增加。
建议监理审批结论意见：
“经审核，你方申报的施工组织设计（施工方案）满足施工要求，同意按此施工组织设计（施工方案）指导施工。
此施工组织设计（施工方案）将作为监理实施过程控制的依据之一。
”
第二种情况：
施工项目部申报的施工组织设计（施工方案）符合要求，其施工方案会引起合同外费用的增加，但究其原因，增加的费用应由承包单位承担。
如承包单位投标时施工组织、技术措施欠考虑，测算有误，为满足施工和质量保证的要求，增加或改进现场施工条件，由此造成工程费用的增加。
建议监理审批结论意见：
“经审核，你方申报的施工组织设计（施工方案），满足施工要求，同意按此施工组织设计（施工方案）指导施工。
但按此、施工方案（施工措施）施工增加的费用不予认可。
此施工组织设计（施工方案）将作为监理实施过程控制的依据之一。
”
第三种情况：
施工项目部申报的施工组织设计（施工方案）符合要求，其施工方案会引起合同外费用的增加，但究其原因，增加的费用不应由承包单位承担。
如建设单位招标文件中说明的现场施工条件不能满足施工和质量保证的要求（不包括有经验的承包商应当预见的情形），承包单位作了改进由此造成工程费用的增加。
建议监理审批结论意见：
“经审核，你方申报的施工组织设计（施工方案），满足施工要求，同意按此施工组织设计（施工方案）指导施工。
你方需要与建设单位签订合同补充协议，确定增加的费用。
此施工组织设计（施工方案）将作为监理实施过程控制的依据之一。
”
第四种情况：
施工项目部申报的施工组织设计（施工方案）不符合要求。
建议监理审批结论意见：
“经审核，你方申报的施工组织设计（施工方案），不能满足施工要求，不同意按此施工组织设计（施工方案）指导施工。
请你方对照监理审查意见补充、修改（书面意见另附），于××年×月×日前重新申报。
”
7、工程开工、暂停及复工监理管理制度
1、工程开工前，施工项目部应提交工程开工报审表。
总监理师应组织监理人员对开工报审的资料和现场准备情况进行审查。
总监理师审查合格签署监理意见后报业主项目部审批。
业主批准后方可开工。
2、开工报审监理审查要点
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