重庆股份转让中心挂牌OTC全解析.docx
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重庆股份转让中心挂牌OTC全解析
第一部分重庆股份转让中心介绍1
1、股份中心是什么性质的机构？
1
2、股份中心的成立背景是什么？
1
3、股份中心的定位和职责是什么？
2
4、目前股份中心市场建设情况如何？
3
第二部分非上市股份公司股权登记托管4
5、什么是股权登记托管？
4
6、集中登记托管非上市股份有限公司股份有何意义？
…4
7、在重庆市办理非上市公司股权登记托管的机构有哪些？
5
8哪些公司需在股份中心办理股权登记托管？
5
9、股份中心能为托管公司提供哪些服务？
5
10、托管公司股份可以挂牌转让吗？
6
11、有限责任公司可以进行股权登记托管吗？
6
12、公司股权托管初始登记如何办理？
6
13、股权质押业务如何办理？
7
14、进入股份中心的中介机构及合作银行能为股份中心的托管
公司提供哪些服务？
7
15、股权登记托管将产生哪些费用？
8
16、哪些情况下托管股权应当被冻结？
8
17、代办权益分派服务是如何开展的？
8
18、公司和股东能够在股份中心获得哪些类型的查询服务？
9
19、非重庆辖区内注册的公司可以来股份中心办理股权登记托管
吗？
9
第三部分场外交易市场介
绍10
20、什么是多层次资本市场？
10
21、什么是场外交易市场？
10
22、场外交易市场有哪些特点？
11
23、场外交易市场有哪些功能？
12
24、为什么要建设场外交易市场？
12
25、我国场外交易市场建设现状13
第四部分企业在重庆股份转让中心挂牌的好处…15
26、企业在股份中心挂牌是何概念？
15
27、企业在股份中心挂牌有哪些好处？
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28、重庆企业改制上市应遵循怎么样的路径？
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第五部分重庆股份转让中心企业挂牌条件和流程18
29、企业进入中心挂牌需要哪些条件？
18
30、如何理解挂牌条件中的“作为股份有限公司存续期满12
个月且有营业收入”？
18
31、如何理解挂牌条件中的“具有持续经营能力”？
•…1932、如何理解挂牌条件中的“公司治理结构健全，运作规范”？
20
33、哪些企业适合在中心挂牌?
34、中心对企业所属行业有无限制？
21
35、企业申请在股份中心挂牌需要哪些程序？
21
36、股份中心如何审核企业挂牌申请？
22
第六部分重庆股份转让中心企业挂牌成本23
37、企业挂牌需要多长时间？
23
38、挂牌须有哪些中介机构参与？
23
39、哪里可以查看股份中心中介会员名单？
23
40、中介机构在挂牌中有哪些工作责任？
23
41、企业挂牌会产生哪些中介机构费用？
24
42、股份中心会收取哪些挂牌费用？
24
43、重庆市政府有哪些政策鼓励企业到股份中心挂牌？
..24
第七部分重庆股份转让中心转让规则和信息披露规
则26
44、哪些投资者可以参与股份中心股份转让？
26
45、股份中心股份转让时间段？
27
46、股份中心的股份转让方式有哪些？
27
47、投资者如何参与交易？
27
48、股份是否能成功转让出去？
27
49、股东所持股份有哪些限售要求？
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50、挂牌企业有哪些信息披露义务？
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51、挂牌企业如何开展定向融资？
29
52、挂牌企业如何进行股权质押融资？
30
第一部分重庆股份转让中心介绍
1、股份中心是什么性质的机构？
重庆股份转让中心（以下简称“股份中心”）于2009年12月27日挂牌成立，是经重庆市人民政府（渝府〔2009〕〔〕98号文）批准设立的副厅局级事业法人，由重庆市金融工作办公室直属管理。
股份中心是立足重庆、辐射西南、面向全国的区域性场外交易市场，主要职责是负责培育、推荐符合条件的重庆企业到代办股份转让系统挂牌交易，并办理挂牌企业摘牌后的有关事宜；为企业提供股权或产权的登记、托管和转让平台及清算服务；接受证券挂牌转让申请、安排证券挂牌转让；承担市政府交办或市政府有关部门依法委托的其他事项。
2、股份中心的成立背景是什么？
胡锦涛总书记“314战略部署”为重庆发展定位导航：
要把重庆建设成为统筹城乡发展的直辖市、西部经济增长极和长江上游地区经济中心。
为贯彻落实“314战略部署”，促进区域经济快速发展，需要国家在经济政策、金融政策等诸多方面予以支持，在创新改革方面先行先试。
2008年12月，国务院常务会议审议通过《国务院关于推进重庆市统筹城乡改革和发展的若干意见》（国发3号文），其中明确指出
“加快发展多层次的
资本市场，适时将重庆纳入全国场外交易市场体系”。
设立重庆股份转让中心积极参与场外市场建设，是市委、市政府贯彻落实国发3号文件精神，将“长江上游金融中心建设”的区域战略与“多层次资本
市场建设”的国家战略相结合的慎重决策，也是市政府在充分与证券监管部门沟通协调的基础上，按照“部市共建”原则而成立的区域性场外市场。
3、股份中心的定位和职责是什么？
市政府赋予股份中心建设四大平台功能定位：
一是建设对接全国场外市场的平台。
全国性场外市场体系中，股份中心作为区域市场和培育市场，履行组织、推荐挂牌企业的职责，是我市企业到全国市场挂牌的发球点。
二是建设区域股份转让平台。
对不满足交易所上市和全国场外市场挂牌条件的企业，股份中心设立股份电子报价转让平台，使企业股份规范有序流转，为企业直接融资和PEVC提供对接，促进资本形成和股权文化意识的培育。
三是建设上市资源培育平台。
非上市股份公司通过股权登记托管，规范股权管理，通过进入股份报价转让市场挂牌，熟悉资本市场运作规则，规范法人治理结构，明晰股权关系，能够完成全国场外市场挂牌或交易所上市前的孵化，比单纯的政策奖励，能够更有效地培育企业，而且也更有利于提高交易所上市企业的总体质量。
四是建设投融资综合服务平台。
充分利用股份转让平台的
市场化运作机制，为企业与银行及VCPE等机构投资者建立起对接渠道，建立私募股权投资基金项目库，为全市有资金需求的项目或企业搭建与私募股权投资基金对接的渠道，提高投融资效率。
企业通过股权登记托管和挂牌，信用等级提升，规范运作，信息公开，有利于引进战略投资者和实现银行融资。
4、目前股份中心市场建设情况如何？
截至2011年12月31日，股份中心挂牌企业达50家，涵盖制造业、农业、通信技术业、社会服务业、建筑业、房地产、运输业、传播与文化产业、批发与零售贸易等行业，总股本22.45亿股，总资产72.92亿元，总市值68.13亿元。
2011年，股份中心交易金额达24.74亿元。
股份中心现已初步形成企业“入库、改制、托管、挂牌、上市”的市场化培育上市资源的新机制。
目前，加入上市企业储备库的企业504家，在50家挂牌企业中有10家企业具备申报中小板、创业板条件。
股权托管企业已达262家，托管股本342.17亿股，确权股东4.86万户，基本实现我市非上市股份公司的全面覆盖。
截至2011年12月31日，为股权托管和挂牌企业出质股权
22.3亿股，实现股权质押融资23.49亿元,有14家企业通过定向增资实现直接融资4.74亿元。
基金项目库入库企业和项目有506个，共成功推动基金投资3.44亿元。
第二部分非上市股份公司股权登记托管
5、什么是股权登记托管？
股权登记托管是现代金融体系中体现托管机构社会化职能的一种重要形式，由非上市股份公司委托具有社会公信力的第三方机构进行公司股权管理，对托管公司股权转让、股权确权、股权质押冻结等事项
进行准确记载，为股东出具所持股权的有效权属证明，并提供权益分派、查询、信息披露等服务。
6、集中登记托管非上市股份有限公司股份有何意义？
集中登记托管非上市股份有限公司股份，是建设多层次资本市场的重大举措。
就政府而言，有利于非上市股份公司股权的规范管理，明晰股权，防止国有资产流失；就企业而言，有利于规范股权运作，提高经营管理水平，拓宽融资渠道，为上市创造条件；就股东而言，有利于杜绝不规范交易，增强股权流动性，保障股东切身利益。
从长远来看，股份的集中登记托管为股权的合理流动奠定基础，将极大增强私募股权投资基金、民间资本对辖区非上市股份公司的投资兴趣，促进
民间投资的活跃，支持我市长江上游地区金融中心的建设。
7、在重庆市办理非上市公司股权登记托管的机构有哪些？
根据《重庆市股权登记托管管理暂行办法》的规定，股份中心是重庆市人民政府批准设立的、辖区内唯一的股权登记托管机构。
8哪些公司需在股份中心办理股权登记托管？
根据《重庆市股权登记托管管理暂行办法》的规定，在重庆市境内设立的国有控股、参股或其他经济成分的非上市股份有限公司的国家股、国有法人股、社会法人股、集体股、内部职工股和社会个人股等各类股份，应将其股份在股份中心办理登记托管。
拟上市公司及进入重庆市拟上市储备库的企业也应到股份中心办理股权登记托管。
9、股份中心能为托管公司提供哪些服务？
股份中心能为托管公司提供以下三个方面的服务：
（1）股东名册服务。
借助电子簿记系统，股份中心将为托管公司提
供实时更新的股东名册记载。
托管公司股东发生的一切股权转让（过户登记）、变更登记、股权质押登记等权属变更事宜，股份中心均将进行登记记载。
托管公司及股东均能按照股份中心规定查询并获取其权属证明。
（2）代办权益分派服务。
股份中心可以接受托管公司委托，为其代
办股东权益分派。
针对托管公司自然人股东、法人股东的不同需求，股份中心将借助存管银行以不同形式进行权益分派服务，集中、简捷、高效地完成权益分派。
（3）股权增值服务。
股份中心将整合各类金融资源，为符合条件的托管公司提供直接融资和间接融资服务，如定向融资、股权质押贷款、并购融资等。
10、托管公司股份可以挂牌转让吗？
股份中心已构建非上市股份公司股份报价转让平台，对于达到股份中
心挂牌要求的托管公司可以借助此平台按照股份中心的转让规则进行股份转让，在区域市场实现主板功能，股份中心的股份转让平台将成为投资者资本进入、退出的通道。
11、有限责任公司可以进行股权登记托管吗？
有限责任公司可以按自愿原则进行公司股权登记托管。
托管手续及服务类别同股份有限公司的登记托管一致。
另外，股份中心还可以为有限公司的改制、融资、股权转让等事宜提供帮助。
12、公司股权托管初始登记如何办理？
公司股权托管初始登记按如下流程进行：
（1）托管公司填写登记托管申请书（股份中心网站下载）并按股份中心要求提交纸质材料；
（2）股份中心审核材料；
（3）审核合格的，托管公司支付托管费用；
（4）股份中心完成股权托管初始登记并向公司出具确认
书及年度股权托管证明（股份公司办理年检适用）。
13、股权质押业务如何办理？
股东以合法持有的非上市股份有限公司股份进行股权质押业务按如下流程进行：
（1）质押双方填写股权质押登记申请书（股份中心网站下载）及相关材料并按股份中心要求提交纸质材料；
（2）股份中心审核材料；
（3）审核合格的，出质方支付股权出质登记费（仅办理股权出质设立登记时收取）
（4）股份中心进行出质股份冻结，完成股份中心股权质押登记并向质押当事人出具确认书；
（5）质押当事人凭确认书在工商行政管理机关完成质押登记。
股份中心将严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定为股东办理股权质押业务。
14、进入股份中心的中介机构及合作银行能为股份中
心的托管公司提供哪些服务？
对于在股份中心完成了股权托管的公司，股份中心能够整合中介机构的资源帮助公司完善法人治理结构、进行股份制改造、实现定向股权融资，股份中心的合作银行也能向托管公司提供股权质押融资、并购融资、集合债发行等服务。
15、股权登记托管将产生哪些费用？
股份中心按照市物价局核定标准，向托管公司收取相关费用：
主要由初始登记费（一次性收取）、托管年费（按托管年度收取）构成。
16、哪些情况下托管股权应当被冻结？
（1）按照股份中心业务规则应当进行冻结的公司发起人、
董事、监事、高级管理人员及其他人员的股权；
（2）因股东账户卡挂失而应当冻结的股权；
（3）已办理质押登记的出质股权；
（4）法律、法规规定的其他情况。
股份中心将按照相关法律、法规及股份中心业务规则的要求，对相关股权进行冻结并限制其转让，以保障股东、债权人及其他权利人的利益。
17、代办权益分派服务是如何开展的？
对公司委托股份中心进行权益分派的，股份中心应当按照委托协议的约定，将权益分派的资金划入股东指定的银行账户。
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