程序文件危害辨识评价等管理程序.docx
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程序文件危害辨识评价等管理程序
文件编号：
XG/CX-08A
程序文件
危害辨识、风险评价和风险
控制策划管理程序
版号：
A
发放号：
2007年6月28日发布2007年7月1日实施
学习钢铁有限责任公司
修改履历
版号/
修改码
章节条款
更改通知单编号
更改部门
生效日期
xx钢铁有限责任公司
编号：
XG/CX-08A
页码：
第1页共15页
程序文件
危害辨识、风险评价和风险
控制策划管理程序
1目的
充分辨识本公司的职业危害因素，合理评价风险等级，进行风险控制策划。
2适用范围
本程序适用于公司范围内危害辨识、风险评价和风险控制策划。
3术语和定义
本程序采用GB/28001-2001《职业健康安全管理体系规范》中的术语和定义。
4职责
4.1管理者代表领导公司危害辨识、风险评价、风险控制策划。
4.2安环处负责危害辩识、风险评价和风险控制策划的组织、协调、监督检查。
4.3各职能处室配合安环处对各生产单位上报的不可承受风险和优先控制风险进行确认。
4.4各部门/单位负责实施本部门/单位的危害辨识、风险评价与风险控制策划工作。
5工作流程
5.1组织要求
5.1.1公司成立辨识评价工作小组，由各处室专业技术人员、安全管理人员、工会人员等组成。
5.1.2各部门/单位由分管领导负责组织，制定计划，成立辨识评价工作组。
工作组由车间、安全、技术、机动、生产、消防、工会等部门的人员参加。
编制：
xx审核：
xx批准：
xx
编号：
XG/CX-08A
页码：
第2页共15页
5.2基本工作步骤
划分作业活动
辨识危害
评价风险
确定是否可承受风险
制定风险控制计划
评审控制计划的适宜性
5.3划分作业活动
5.3.1进行危害辨识首先要划分作业活动。
危害辨识针对作业活动进行。
5.3.2作业活动划分程度的把握：
所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅有一、二个作业步骤或作业内容）。
5.3.3划分作业活动的方法：
a.按生产（工作）流程的阶段划分；
b.按地理区域划分；
c.按装置划分；
d.按作业任务划分。
在实际工作中也可以是上述几种方法的结合。
5.4危害辨识
5.4.1危害辨识的范围
危害辨识的范围应覆盖：
a.所有日常生产活动，以及不经常进行的检修及临时作业活动等；
b.所有进入作业场所人员的活动（包括外单位的施工作业人员、供方、顾客及来访人员）；
编号：
XG/CX-08A
页码：
第3页共15页
c.所有作业场所内的设施（包括外单位的作业设施）。
危害辨识要包括以下四方面：
a.物的不安全状态；
b.人的不安全行为；
c.作业环境的缺陷；
c.安全健康管理的缺陷。
危害类别的分类见附录A（所列危害类别的分类为危害描述的指导意见，具体可根据实际情况描述）。
5.4.2危害辨识的方法
可采用基本分析法和工作安全分析法（见附录B），以及下列方法：
a.询问交流：
与某项工作具有经验的人交谈工作中的危害因素。
b.现场观察：
现场观察发现存在的危害因素。
c.查阅有关记录：
查阅单位的事故记录，从中获取存在的危害因素的信息。
d.获取外部信息：
从有关生产厂家、文献资料获取有关危害因素的信息，加以分析研究。
5.4.3危害辨识充分性的确定
a.覆盖已发生事故的原因，包括本企业近三年内所有事故的原因和同行业企业已发生事故的原因。
b.覆盖法规的要求，除辨识出的危害之外，不应存在其他的违法现象。
5.5风险评价
5.5.1首先采用定性评价，满足下列任意一项时，可直接判断为不可承受风险。
无法直接判断的采用LEC法（见附录C）。
a.不符合法律、法规及其他要求；
b.曾经发生过事故，仍未采取有效控制措施；
c.相关方合理抱怨或要求；
编号：
XG/CX-08A
页码：
第4页共15页
d.直接观察到的危险。
5.5.2不可承受风险的确定：
a.采用定性评价方法所确定的风险；
b.采用LEC法评价为一级的风险。
5.5.3优先控制风险的确定
采用LEC法评价为二、三级的风险。
5.5.4在公司所确定的不可承受风险、优先控制风险的基础上，各部门/单位可根据本部门/单位的实际情况，确定本部门/单位LEC法中不可承受风险、优先控制风险的取值标准。
5.6风险控制策划
5.6.1风险控制方式：
a.制定目标、管理方案；
b.制定运行控制程序；
c.培训与教育；
d.制定应急预案与响应；
e.加强现场监督检查；
f.保持现有措施。
5.6.2对某些风险的控制，可能同时需要两种或两种以上控制方式。
5.6.3风险控制应首先考虑消除风险的措施，其次考虑降低风险的措施，最后考虑采用个人防护措施。
5.6.4不可承受风险由公司组织会同相关单位制定具体的控制措施，优先控制的风险由有关单位自行组织制定控制措施，报安环处备案。
5.7辨识评价结果管理
5.7.1各部门/单位根据“班组、车间、厂辨识；车间、厂评价”的工作程序组织员工进行危害辨识和风险评价，并将结果总结、分析、整理后填写《危害辨识调查表》（附表一）和《危害辨识与风险评价登记表》（附表二），针对风险
编号：
XG/CX-08A
页码：
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情况提出控制措施建议，填写《不可承受风险控制计划清单》（附表三）和《优先控制风险控制计划清单》（附表四），经单位分管领导审批后，作为本单位安全管理的重要依据，同时将《不可承受风险控制计划清单》、《优先控制风险控制计划清单》以及《危害辨识与风险评价登记表》（三级以上，含三级），上报安环处一份进行确认、备案。
5.7.2安环处组织相关部门/单位对公司级不可承受风险进行确定，并提出控制计划，填写《不可承受风险控制计划清单》，报管理者代表审批。
5.7.3安环处将各部门/单位上报的《危害辨识与风险评价登记表》（三级以上，含三级）进行汇总，并跟踪监督，同时对其余风险进行评估，应确保为可承受风险，否则应重新制定相应控制措施。
5.7.4安环处组织各相关职能处室按照《职业健康安全绩效测量管理程序》的要求，对风险控制的情况进行监督与检查，对检查中发现的不符合，按《纠正和预防措施管理程序》要求，责令其限期整改。
5.7.5安环处于每年第三季度组织一次危害辨识、风险评价和风险控制策划工作，并及时、定期予以更新。
5.7.6当发生如下情况时，安环处应及时组织对有关危害因素进行辨识、评价，必要时修订控制措施：
a.法律、法规及其它要求发生重大变化；
b.本公司活动、服务发生变化，如工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化；
c.管理评审、内外审结论要求；
d.相关方的强烈要求、愿望；
e.发生了严重的事故、损失等。
5.7.7各部门/单位应及时记录日常生产和检查中发现的危害因素，以便于及时进行危害因素的更新，并对员工进行相应控制措施的培训。
编号：
XG/CX-08A
页码：
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5.7.8危害因素信息的更新方法可根据本程序5.2—5.7的工作步骤并在风险评价时根据风险的性质，确定LEC法中不可承受风险和优先控制风险的取值范围。
6相关文件
6.1XG/CX-10《法律、法规及其他要求管理程序》
6.2XG/CX-04《人力资源管理程序》
6.3XG/CX-21《职业健康安全绩效测量管理程序》
6.4XG/CX-49《纠正和预防措施管理程序》
6.5XG/CX-02《记录管理程序》
7相关记录
7.1JL/CX-08-01《危害辨识调查表》
7.2JL/CX-08-02《危害辨识、风险评价登记表》
7.3JL/CX-08-03《不可承受风险/优先控制计划清单》
记录表格式见附表
编号：
XG/CX-08A
页码：
第7页共15页
附表一：
危害辩识调查表
NO：
编号：
JL/CX-08-01
填表单位：
填表人：
日期：
年月日
序号
作业活动
危害
可能的事故
严重违规
以往案例
注：
“严重违规”指：
违反国家职业安全健康有关法律、法规、标准及其它要求中硬性指标规定
编号：
XG/CX-08A
页码：
第8页共15页
附表二：
危害辨识与风险评价登记表
NO：
编号：
JL/CX-08-02
单位：
填表人：
填表日期：
年月日
序号
作业活动
危险
因素
可能导致
的事故
判别依据（I~V）
作业条件危险性评价
危险
级别
现有控制
措施
备注
L
E
C
D
判别依据：
Ⅰ.不符合法律法规及其他要求；Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施；
Ⅲ.相关方合理抱怨或要求；Ⅳ.直接观察到的危险；
Ⅴ.定量评价（LEC法）
批准人：
批准日期：
编号：
XG/CX-08A
页码：
第9页共15页
附表三：
不可承受风险/优先控制计划清单
NO：
编号：
JL/CX-08-03
序号
作业活动
重大风险
可能导致的事故
风险级别
控制计划
备注
注：
控制计划指：
1.制定目标、指标及管理方案；2.制定运行控制程序；3.培训与教育；4.制定应急预案与响应等。
5.加强现场监督检查；6.保持现有措施。
编制：
审核：
批准：
批准日期：
编号：
XG/CX-08A
页码：
第10页共15页
附录A：
危害类别
一、物的不安全状态
1、装置、设备、工具、厂房等
1）设计不良
——强度不够;——稳定性不好;——密封不良;——应力集中;——外气型缺陷、外露运动件;——缺乏必要的连接装置;——构成的材料不合适;——其他。
2）防护不良
——没有安全防护装置或不完善;——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分;——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良;——没有指定使用或禁止使用某用品、用具;——其他。
3）维修不良
——废旧、疲劳、过期而不更新;——出故障未处理;——平时维护不善;——其他。
2、物料
1）物理性
——高温物（固体、气体、液体）;——低温物（固体、气体、液体）;——粉尘与气溶胶;——运动物。
2）化学性
——易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）;——自燃性物质;——有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）;——腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）;——其他化学性危害因素。
3）生物性
——致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）;——传染病媒介物;——致害动物;——致害植物;——其他生物性危害因素。
3、有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）
4、有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）.
编号：
XG/CX-08A
页码：
第11页共15页
5、有害电磁辐射的产生.
——电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）;
二、人的不安全行为
1、不按规定的方法
——没有用规定的方法使用机械、装置等;——使用有毛病的机械、工具、用具等;——选择机械、装置、工具、用具等有误;——离开运转着的机械、装置等;——机械运转超速;——送料或加料过快;——机动车超速;——机动车违章驾驶;——其他。
2、不采取安全措施
——不防止意外风险;——不防止机械装置突然开动;——没有信号就开车;——没有信号就移动或放开物体;——其他。
3、对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节
——对运转中的机械装置;——对带电设备;——对加压容器;——对加热物;——对装有危险物;——其他。
4、使安全防护装置失效
——拆掉、移走安全装置;——使安全装置不起作用；——安全装置调整错误;——去掉其他防护物。
5、制造危险状态
——货物过载；——组装中混有危险物;——把规定的东西换成不安全物;——临时使用不安全设施;——其他。
6、使用保护用具的缺陷
——不使用保护用具；——不穿安全服装；——保护用具、服装的选择、使用方法有误。
7、不安全放置
——使机械装置在不安全状态下放置；——车辆、物料运输设备的不安全放置;——物料、工具、垃圾等的不安全放置;——其他。
8、接近危险场所
——接近或接触运转中的机械、装置;——接触吊货、接近或吊物下面;——进入危险有害场所;——上或接触易倒塌的物体；——攀、坐不安全场所;——其他。
编号：
XG/CX-08A
页码：
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9、某些不安全行为
——用手代替工具;——没有确认安全就进行下一个动作——从中间、底下抽取货物；——扔代替用手递；——飞降、飞乘；——不必要的奔跑；
——作弄人、恶作剧；——其他。
10、误动作
——货物拿得过多;——拿物体的方法有误;——推、拉物体的方法不对;——其他。
11、其他不安全行动
三、作业环境的缺陷
1、作业场所
——没有确保通路；——工作场所间隔不足；——机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；——物体放置的位置不当；——物体堆积方式不当；——对意外的摆动防范不够；——信号缺陷（没有或不当）；——标志缺陷（没有或不当）。
2、环境因素
——采光不良或有害光照;——通风不良或缺氧;——温度过高或过低;——压力过高或过低;——湿度不当;——给排水不良;——外部噪声；——自然危害（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。
四、安全健康管理的缺陷
1、对物（含作业环境）性能控制的缺陷,如设计、监测和不符合处置方面的缺陷；
2、人失误控制的缺陷,如教育、培训、指示、雇用选择、行为监测方面的缺陷；
3、工艺过程、作业程序的缺陷,如工艺、技术错误或不当,无作业程序或作业程序有错误；
4、作业组织的缺陷,如人事安排不合理、负荷超限、无必要的监督和联络、禁忌作业等；
5、对来自相关方（供应商、承包商等）的风险管理方面的缺陷,如合同签订、采购等活动中忽略了安全健康方面的要求；
6、违反工效学原理,如使用的机器不适合人的生理或心理特点。
编号：
XG/CX-08A
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第13页共15页
附录B：
危害辨识方法
1、基本分析法：
对于某项作业活动，依据“作业活动信息”，对照危害分类，确定本项作业活动中具体的危害。
2、工作安全分析法：
把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危害并将其汇总。
（1）如果某个作业活动可以分解为若干个相连接的作业步骤：
a.对每个作业步骤辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和人的不安全行为，然后将各步骤中的危害汇总。
b.将整个作业活动作为一个整体，辨识出与此作业活动有关的作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。
c.将上述辨识出的危害汇总，汇总中合并同类项。
（2）如果某作业活动不能分解成若干个相连接的作业步骤:
辨识出与此作业活动有关的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。
编号：
XG/CX-08A
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第14页共15页
附录C：
风险评价方法：
LEC法
作业条件危险性评价（LEC法）是一种常用的定性评价法，用来评价作业条件的危险性。
危险性用以下式表示：
D=L·E·C
式中L——发生事故的可能性大小；
E——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；
C——一旦发生事故会造成的损失后果；
D——危险性。
L——发生事故的可能性大小
分数值
事故发生的可能性
10
完全可能预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
编号：
XG/CX-08A
页码：
第15页共15页
E——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度
分数值
暴露于危险环境的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次，或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
C——发生事故产生的后果
分数值
发生事故产生的后果
财产损失金额
100
大灾难，10人或10人以上死亡
100万元以上
40
灾难，2—9人死亡
10—100万元
15
非常严重，一人死亡
3—10万元
7
严重、重伤
1—3万元
3
轻伤
0.5—1万元
1
微伤
0.5万元以下
表4D——危险性分值
D值
危险程度
风险等级
＞320
极其危险，不能继续作业
1
160~320
高度危险，要立即整改
2
70~160
显著危险，需要整改
3
20~70
一般危险，需要注意
4
＜20
稍有危险，可以接受
5
升级会员 