证券从业资格考型题量分析知识大全.docx
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证券从业资格考型题量分析知识大全
1、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
2、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格
3、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
4、证券交易所的监管职能包括（ ）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
5、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
6、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的
7、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D．品行端正，具有良好的职业道德
8、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
9、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
A．委托代理关系
B．代理期间
C．执业地域范围
D．代理权限
10、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（ ）。
A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
C．部分股东或者发起人指定代表的证明
D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．商业银行
D．证券登记结算机构
12、金融期货的主要品种可以分为（ ）。
A．股指期货
B．金属期货
C．利率期货
D．外汇期货
13、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
14、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
15、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
16、下列具有法人资格的有（ ）。
A．子公司
B．分公司
C．企业财务公司
D．母公司
17、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
18、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
19、（ ）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
21、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券业从业人员资格管理办法》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《证券公司合规管理试行规定》
22、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
23、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
24、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。
A．自评
B．他评
C．自评与他评相结合
D．以上均正确
25、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
26、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
27、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
28、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
29、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
30、收购要约的期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
31、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
32、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
33、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
34、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
35、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员
C．证券经纪人
D．实习或见习人员
36、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货交易所的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．银行工作人员
37、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D．公司财务状况的报告及相关材料
38、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。
A．姓名
B．从业资质证明
C．年龄
D．所在营业网点
39、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
40、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
41、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
42、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
43、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
44、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。
A．对合伙企业进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
45、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
46、公司的财产包括（ ）。
A．动产
B．不动产
C．货币组成的有形财产
D．货币组成的无形财产
47、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况
C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
48、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
49、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务
B．证券公司向客户垫付资金
C．不承担客户的价格风险
D．分享客户买卖证券的差价
50、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
51、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
52、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
53、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D．对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求
54、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明
B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
55、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形
56、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A．公司最近2年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
57、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
58、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
59、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
60、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
61、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A．高级管理人员
B．中国证监会
C．董事会
D．中国证券业协会
62、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A．高级管理人员
B．中国证监会
C．董事会
D．中国证券业协会
63、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。
A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
64、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
65、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A．公司最近2年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
66、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ）。
A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
67、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
A．反洗钱义务履行及责任划分
B．销售费用分配的比例和方式
C．对基金持有人的持续服务责任
D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
68、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
69、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D．证券公司的董事
70、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
71、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
72、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
73、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
74、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。
A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款
C．选任董事和监事
D．申请登记注册
75、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
76、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
77、投资主办人有（ ）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产
78、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
79、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
80、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。
A．商业银行
B．国有企业
C．民营企业
D．证券交易所
81、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
82、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．风险规避委员会
83、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
84、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货交易所的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．银行工作人员
85、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好
C．身份、财产和收入状况
D．金融知识和投资经验
86、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
87、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。
A．自营业务账户
B．风险限额
C．资产配置
D．席位情况
88、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。
A．工作状况
B．账户状态
C．信誉状况
D．关联关系
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