上半年新疆基金从业资格投资组合管理考试试题.docx

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上半年新疆基金从业资格投资组合管理考试试题

2015年上半年新疆基金从业资格：

投资组合管理考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同

2、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。

A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会

3、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

4、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金

5、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：

全部资产B：

全部负债C：

高收益资产D：

扣除负债后的资产

6、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

7、我国基金市场的监管主体是____A：

中国证监会B：

中国银监会C：

证券交易所D：

中国证券业协会

8、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》

9、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

10、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

11、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。

A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票

12、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

13、基金的系统性风险包括__。

A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险

14、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

15、开放式基金份额持有人是__。

A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人

16、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。

A．50%B．30%C．80%D．25%

17、基金管理公司的主要业务有__。

A．基金的募集与销售B．特定客户资产管理业务C．投资咨询服务业务D．基金的投资管理

18、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

19、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．10

20、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础

21、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

22、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90B．120C．180D．360

23、防范基金销售技术风险的措施有__。

A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练

24、以下不属于独立衍生工具的是__。

A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约

25、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告

26、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金

27、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能

28、承购包销和__等方式。

A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行

29、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：

500B：

1000C：

1500D：

2000

30、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。

A．股东支持B．营销渠道C．投资者D．竞争对手

32、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨B．下降C．不变D．上下波动

33、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

34、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。

持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。

A．公司B．该股东C．董事会D．国家

35、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。

A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

36、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。

A：

10B：

50C：

100D：

500

37、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

38、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____A：

支付模式B：

收益方式C：

有利的市场环境D：

对流动性的要求

39、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：

基金规模和基金存续期限的可变性不同B：

份额计算方式C：

影响基金价格的主要因素不同D：

收益与风险不同

40、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A：

50%B：

60%C：

70%D：

80%

41、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。

A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息

42、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：

内部制度高于法律B：

个人意志凌驾于公司制度C：

全面性D：

形式重于内容

43、证券投资基金一般在__结转当期损益。

A．周末B．月末C．季末D．年末

44、以下属于证券市场监管手段的有__。

A．自律手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段

45、债券利息支出属于公司的__。

A．费用范围B．营销经费C．直接成本D．利润

46、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。

A．直销和分销B．承购包销和余额包销C．直销和包销D．直销和代销

47、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。

超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

____A：

3B：

9C：

12D：

6

48、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C．有现金分红和红利再投资两种分红方式D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

49、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有__。

A．其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验B．其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解C．其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D．更容易留住客户并发展一些中小客户

50、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

51、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。

A．投资目标B．投资范围C．投资限制D．风险收益特征

52、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A：

投资决策委员会B：

风险控制委员会C：

投资部D：

研究部

53、有价证券是____的一种形式。

A：

真实资本B：

货币资本C：

虚拟资本D：

商品资本

54、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

信托关系D：

合伙投资关系

55、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．4

56、__不属于股票基金的分析指标。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率

57、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力

58、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B．股票一般没有期限性C．股票可以视为无期证券D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

59、基金管理公司应当建立__的治理结构。

A．组织机构健全B．职责划分清晰C．制衡监督有效D．激励约束合理

60、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。

A．69510B．69514C．69559D．69462