证券市场基础知识练习题44.docx
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证券市场基础知识练习题44
一、单项选择题
1.下列关于虚拟资本的说法中，正确的是。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
答案：
D
[解答]所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。
2.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.金融证券
答案：
C
[解答]资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
3.有价证券的特征主要有。
A.期限性、收益性、变通性、风险性
B.期限性、收益性、变通性、非返还性
C.期限性、收益性、流动性、安全性
D.期限性、流动性、收益性、风险性
答案：
D
[解答]期限性、流动性、收益性、风险性是有价证券的四大特征。
4.证券市场具有定价功能，证券的价格实际上是证券所代表的的价格。
A.资产
B.资本
C.净资产
D.净资本
答案：
B
[解答]证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
5.在大多数国家，社保基金分为两个层次：
一是国家以形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的。
A.社会保障税社会保险基金
B.社会保障税企业年金
C.社会保险基金社会保障基金
D.社会保险基金企业年金
答案：
B
[解答]在大部分国家，社保基金分为两个层次：
一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不同。
6.2010年实施的《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%
答案：
C
[解答]这是2010年实施的《保险资金运用管理暂行办法》关于保险资金对股票及股票型基金投资的相关规定。
7.股票属于。
A.设权证券
B.债权证券
C.物权证券
D.综合权利证券
答案：
D
[解答]股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
股票是证权证券，而非涉权证券。
8.下列选项中，不是股票的特征。
A.收益性
B.返还性
C.风险性
D.流动性
答案：
B
[解答]股票所有人投入股份公司的资本是不返还的。
9.股票以面值作为发行价，称为。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.均价发行
答案：
A
[解答]平价发行的特点就是股票发行价等于其面值。
10.股票交易实际是对的转让买卖。
A.未来投资权
B.未来决策权
C.未来收益权
D.未来参与权
答案：
C
[解答]股票交易实际是对未来收益权的转让买卖。
11.是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
A.参与优先股票
B.可转换优先股票
C.非参与优先股票
D.不可转换优先股票
答案：
B
[解答]这是可转换优先股股票最重要的特征。
12.根据相关规定，从2001年起我国新增发行彩票公益金的上缴社保基金。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
答案：
C
[解答]从2001年起我国新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。
13.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的。
A.股权凭证
B.所有权凭证
C.书面凭证
D.债权债务凭证
答案：
D
[解答]债券是一种债权债务凭证。
14.政府债券通常被称为“金边债券”，主要是因为其具有的特征。
A.流通性强
B.收益稳定
C.免税待遇
D.安全性高
答案：
D
[解答]在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
15.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是。
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.零息债券
D.息票累积债券
答案：
D
[解答]无须解析。
16.财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券是。
A.无记名国债
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债（电子式）
答案：
D
[解答]储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
17.下列选项中，不属于发行现金汇入型附认股权证的公司债券不利影响的是。
A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C.一次发行，二次融资
D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
答案：
C
[解答]一次发行，二次融资是这种债券的优点，而非不利影响。
18.龙债券是指在除以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲和地区货币标价的债券。
A.日本
B.韩国
C.中国
D.印度
答案：
A
[解答]龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲和地区货币标价的债券。
19.证券投资基金在美国被称为。
A.单位信托基金
B.共同基金
C.增值基金
D.证券投资信托基金
答案：
B
[解答]各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。
20.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的。
A.信托财产
B.法人资本
C.借入资本
D.自有资本
答案：
A
[解答]契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
21.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式，其申购和赎回均以现金进行。
A.交易所交易基金（ETF）
B.指数基金
C.上市开放式基金（LOF）
D.黄金基金
答案：
C
[解答]这是上市开放式基金（LOF）的定义，也是其最重要的特点。
22.基金份额持有人与托管人的关系是。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.受益人与受托人的关系
D.所有者和经营者的关系
答案：
A
[解答]基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。
23.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的。
A.70%
B.90%
C.80%
D.60%
答案：
B
[解答]这是我国《证券投资基金管理办法》的规定。
24.契约型基金起源于，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。
A.英国
B.美国
C.德国
D.意大利
答案：
A
[解答]无须解析。
25.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）、未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。
这是金融衍生工具的特征。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
答案：
D
[解答]不确定性或高风险性是金融衍生工具的重要特征。
26.金融期货交易的主要目的是。
A.筹资
B.投资
C.获取稳定的收入
D.风险管理
答案：
D
[解答]金融期货交易与现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。
27.期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是。
A.无负债结算制度
B.大户报告制度
C.每日价格波动限制与断路器规则
D.限仓制度
答案：
C
[解答]这是指交易所的每日价格波动限制与断路器规则。
28.由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。
如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为。
A.基差风险
B.市场风险
C.替代风险
D.流动性风险
答案：
A
[解答]这是基差风险的定义。
29.下列关于金融期货的说法中，正确的是。
A.金融期货一般在场外市场进行交易
B.金融期货交易是标准化交易
C.金融期货交易的内容可由双方协商确定
D.金融期货交易中只有合约的买方需要缴纳保证金，而合约的卖方则不需缴纳保证金
答案：
B
[解答]期货交易都是标准化交易。
30.一般选取特定指数作为跟踪对象，通常又被称为指数基金的是。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.ETF
D.LOF
答案：
B
[解答]被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，通常又被称为指数基金。
31.证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称为。
A.一级市场
B.初级市场
C.二级市场
D.主板市场
答案：
C
[解答]无须解析。
32.由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的债券发行方式是。
A.定向发行
B.承购包销
C.荷兰式招标发行
D.美式招标发行
答案：
A
[解答]这是定向发行，又称为私募发行、私下发行。
33.我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司向原股东配售股份应当采用。
A.自销方式
B.代销方式
C.包销方式
D.自行销售方式
答案：
B
[解答]《上市公司证券发行管理办法》规定。
34.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由决定。
A.会员大会
B.国务院
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案：
B
[解答]《证券法》规定。
35.目前我国公司申请公司债券上市交易，其债券的期限为年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：
A
[解答]法规规定。
36.我国ST股票价格的日涨跌幅限制为。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：
A
[解答]ST股票价格的日涨跌幅限制为5%。
37.2006年1月1日，我国新修订的《证券法》的实施，新《证券法》规定，对证券公司实行按分类监管。
A.规模
B.业务
C.组织形式
D.风险控制水平
答案：
B
[解答]2006年1月1日新修订的《证券法》的实施，对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类。
38.下列行为中，是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务
答案：
D
[解答]这是对证券公司从事经纪业务时的限制性规定。
39.证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司决定。
A.董事会
B.总经理
C.投资决策机构
D.自营业务部门
答案：
C
[解答]这是证券公司自营业务的投资运作管理权限要求。
40.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的原则。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
答案：
A
[解答]这是证券公司内部控制的健全性原则。
41.证券公司必须持续符合净资本与负债的比例不得低于。
A.100%
B.40%
C.20%
D.8%
答案：
D
[解答]这是证券公司的风险控制指标标准。
42.沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每进行一次调整，调整方案提前两周公布。
A.月
B.季
C.半年
D.年
答案：
C
[解答]沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成份股每半年进行一次调整，调整方案提前两周公布。
43.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》自起施行。
A.2009年1月1日
B.2009年5月1日
C.2009年10月1日
D.2009年9月31日
答案：
B
[解答]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》于2009年5月1日起施行。
44.《刑法》规定，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.诱骗他人买卖证券罪
答案：
B
[解答]这是提供虚假财务会计报告罪。
45.中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30H注册成立，其职责不包括。
A.筹集、管理和运作基金
B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
C.管理和处分受偿资产，维护基金权益
D.进行证券投资，获得尽可能多的利润
答案：
D
[解答]中国证券投资者保护基金有限责任公司是不以营利为目的的国有独资公司。
46.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，制订保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。
A.中国证监会
B.证券公司
C.保护基金公司
D.国务院监管部门
答案：
C
[解答]见《证券者保护基金管理办法》。
47.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，经营证券经纪业务已满年的创新试点类证券公司。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：
C
[解答]《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定。
48.证券公司在住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于。
A.5000万元
B.公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
C.全国证券公司的平均水平
D.1亿元
答案：
B
[解答]这是《关于进一步规范证券营业网点的规定》的要求。
49.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类是指以证券公司为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况评价和确定证券公司的类别。
A.市场占有份额
B.盈利能力
C.流动性
D.风险管理能力
答案：
D
[解答]证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照《证券公司分类监管规定》评价和确定证券公司的类别。
50.2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，建立了以为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.盈利能力
B.资产
C.净资本
D.业务量
答案：
C
[解答]《证券公司风险控制指标管理办法》，建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
51.证券公司申请IB业务资格，申请日前各项风险控制指标应当符合规定标准。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
答案：
A
[解答]这是《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定。
52.会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于人。
A.20
B.40
C.45
D.55
答案：
D
[解答]这是《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》的要求。
53.根据《中华人民共和国刑法》，编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪最高可判有期徒刑。
A.3年以下
B.1年以上3年以下
C.5年以下
D.5年以上10年以下
答案：
D
[解答]这是《中华人民共和国刑法》的内容。
54.根据我国相关法律法规，以下属于人民币大额交易的是。
A.法人、其他组织和个体工商户之间金额10万元以上的单笔转账支付
B.法人、其他组织和个体工商户之间金额20万元以上的单笔转账支付
C.法人、其他组织和个体工商户之间金额507~E[上的单笔转账支付
D.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
答案：
D
[解答]法规，无须解析。
55.招股说明书的有效期为个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.3
B.6
C.9
D.12
答案：
B
[解答]法规规定。
56.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可并处罚款。
A.20万元以上50万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上100万元以下
D.100万元以上57万元以下列尚未公开的信息属于内幕信息的是。
答案：
B
[解答]这是《证券法》第191条的规定。
57.下列未公开信息属于内幕信息的是。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的5%
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
答案：
D
[解答]这是《证券法》关于内幕信息的界定。
58.上证成份股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每调整一次成份股，每次调整比例一般不超过10%。
A.月
B.3个月
C.半年
D.年
答案：
D
[解答]上证成份股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成份股。
59.上海证券交易所的收盘价为。
A.最后一笔交易的价格
B.最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
C.最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）
D.通过集合竞价的方式产生
答案：
B
[解答]规则，无须解析。
60.沪、深证券交易所规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当。
A.不低于100万股（份）
B.不超过100万股（份）
C.不低于50万股（份）
D.不超过50万股（份）
答案：
B
[解答]这是上海、深圳证券交易所主板市场的交易规则。
二、多项选择题
（以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求）
1.有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可因该证券直接取得一定量的等收人。
A.商品
B.货币
C.利息
D.股息
答案：
ABCD
[解答]有价证券是一种所有权或债权凭证，其持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。
2.下列选项中，属于有价证券特征的有。
A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性
答案：
ABCD
[解答]这四个选项都是有价证券的特征。
3.债券市场是债券发行和买卖交易的场所。
债券的发行人有。
A.中央政府
B.地方政府
C.金融机构
D.公司和企业
答案：
ABCD
[解答]债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业。
4.根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定，我国社会保障基金的资金来源有。
A.国有股减持划入的资金和股权资产
B.中央财政拨入资金
C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D.从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴的资金
答案：
ABCD
[解答]这是《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定。
5.下列关于银行业金融机构的说法中，正确的有。
A.银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行
B.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券
C.银行业金融机构在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务
D.不得向非自用不动产投资或者向非银行金融企业投资
答案：
ABCD
[解答]这些是关于银行业金融机构组成和投资的相关规定。
6.股票应载明的事项主要有。
A.公司名称
B.股票种类
C.公司成立的日期
D.票面金额及代表的股份数
答案：
ABCD
[解答]这些都是《公司法》规定股票应载明的主要事项。
7.按股东享有权利的不同，股票可以分为。
A.记名股票
B.无记名股票
C.普通股票
D.优先股票
答案：
CD
[解答]按股东享有权利的不同，股票可分为普通股票和优先股票。
8.影响股票价格的因素除供求关系外还包括。
A.公司经营状况
B.通货膨胀
C.宏观经济因素
D.市场利率
答案：
ABCD
[解答]这些因素都会影响股票价格。
9.下列关于我国混合资本证券的说法中，正确的有。
A.商业银行为补充附属资本而发行
B.期限在10年以上
C.期限在15年以上
D.发行之日起10年内不可赎回
答案：
ACD
[解答]这是2006年9月5日，中国人民银行发布的第11号公告的规定。
10.下列关于国际债券的说法中，正确的是。
A.存在汇率风险
B.资金来源广
C.有国家主权保障
D.以自由兑换货币作为计量货币
答案：
ABCD
[解答]这些都是国际债券的特征。
11.债券所规定的借贷双方的权利和义务关系包含的含义有。
A.发行人是借人资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
ABCD
[解答]四个选项都是债券所规定的借贷双方的权利和义务关系。
12.债券不能收回投资的风险包括。
A.债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
B.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
C.通货膨胀使投资者实际收益下降
D.股票市场长期熊市
答案：
AB
[解答]此两种风险即债务人不履行债务风险和流通市场风险。
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